Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 июня 2020 года № 67 «Об утверждении форм отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность»

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 июня 2020 года № 67

Об утверждении форм отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность

В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и постановлением Правительства Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 602 «Об утверждении мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) форму отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) предоставляемого профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, представляемого организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) список стран Индекса восприятия коррупции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его подписания;

2) доведение настоящего постановления до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня) и организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вступает в силу с 4 января 2021 года.

Верно:

Главный специалист - секретарь Правления

Управления службы Председателя Агентства

А. Рыспаев

Приложение 1

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 29 июня 2020 года № 67