Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 474-II
О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 03.07.2019 г.)
Данная редакция действовала до 1 января 2020 года
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке
Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты
Глава 2. Статус, задачи, функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 8. Задачи уполномоченного органа
Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 9-1. Задача, функции, права и обязанности представителя
Статья 9-2. Дистанционный надзор
Статья 9-3. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора
Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью
Статья 12-1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Статья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынка
Статья 14. Полномочия по получению информации
Глава 3. Заключительные положения
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
С 1 января 2013 года слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» заменены соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Преамбула изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, связанные с осуществлением государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, и направлен на повышение стабильности финансовой системы Республики Казахстан и создание условий по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг.
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
См. изменения в подпункт 1 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
1) потребитель финансовых услуг - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты;
2) профессиональная деятельность на финансовом рынке - предпринимательская деятельность по предоставлению финансовых услуг;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения в подпункт 3 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
3) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 27.04.15 г. № 311-V (введены в действие с 1 января 2015 года) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.02.17 г. № 49-VI (см. стар. ред.)
4) финансовая организация - юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг;
5) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг, а также выпуском и обращением финансовых инструментов;
Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.06 г. № 164-III (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (см. стар. ред.)
6) финансовые услуги - деятельность участников страхового рынка, рынка ценных бумаг, добровольного накопительного пенсионного фонда, банковская деятельность, деятельность организаций по проведению отдельных видов банковских операций, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также не подлежащая лицензированию деятельность:
единого накопительного пенсионного фонда;
Абзац четвертый подпункта 6 действовал до 1 января 2019 г. (см. стар. ред.)
единого оператора в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом, или в отношении которых государство, указанные субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права;
обществ взаимного страхования;
Статья дополнена подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V
См изменения в подпункт 7 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
7) финансовый продукт - это услуга, разработанная финансовой организацией для предложения потребителям финансовых услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на финансовом рынке.
Статья 2 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
1. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, то применяются правила международного договора.
Статья дополняется пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
1. Целями государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:
1) обеспечение финансовой стабильности финансового рынка и финансовых организаций и поддержание доверия к финансовой системе в целом;
2) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
В подпункт 3 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
3) создание равноправных условий для деятельности финансовых организаций, направленных на поддержание добросовестной конкуренции на финансовом рынке.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
2. Принципами государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:
1) эффективное использование ресурсов и инструментов регулирования;
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) прозрачность деятельности финансовых организаций и финансового надзора
В подпункт 3 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
3) ответственность финансовых организаций.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения в пункт 3 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
3. Задачами государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:
В подпункт 1 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
1) установление стандартов деятельности финансовых организаций, создание стимулов для улучшения корпоративного управления финансовых организаций;
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) мониторинг финансового рынка и финансовых организаций в целях сохранения устойчивости финансовой системы;
3) сосредоточение ресурсов надзора на областях финансового рынка, наиболее подверженных рискам, с целью поддержания финансовой стабильности;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
В подпункт 4 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
4) обеспечение надлежащего уровня защиты интересов потребителей финансовых услуг, а также полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций и оказываемых ими финансовых услугах.
Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке
1. Не допускается осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке лицами, не обладающими соответствующей лицензией, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
См. изменения в пункт 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2. Сделки по оказанию финансовых услуг, совершенные без соответствующей лицензии уполномоченного органа, являются недействительными.
В статью 5 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты
Пруденциальными нормативами являются экономические ограничения, устанавливаемые уполномоченным органом для финансовых организаций в целях обеспечения их финансовой устойчивости и защиты интересов потребителей финансовых услуг.
В случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе устанавливать пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты на консолидированной основе.
Статья 6. Исключена в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 174-III (см. стар. ред.)
Закон дополняется главой 1-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.; с 16 декабря 2020 г.)
См. изменения в заголовок главы 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Глава 2. Статус, задачи, функции и полномочия уполномоченного органа
В статью 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 69-III
Статья 7. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 8. Задачи уполномоченного органа
1. Задачами уполномоченного органа являются:
1) реализация мер по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг;
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) создание равных условий для функционирования соответствующих видов финансовых организаций на принципах добросовестной конкуренции;
См.: Методику по проведению анализа и оценки состояния конкурентной среды в отношении финансовых организаций
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
3) повышение уровня стандартов и методов регулирования, контроля и надзора за деятельностью финансовых организаций, использование мер по обеспечению своевременного и полного выполнения ими принятых обязательств.
2. Уполномоченный орган обеспечивает реализацию иных задач, предусмотренных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
В статью 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
1. В целях государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью финансовых организаций уполномоченный орган:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает и отзывает разрешения на открытие (создание) финансовых организаций, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, в том числе добровольную реорганизацию банковских и страховых холдингов, а также определяет порядок выдачи указанных разрешений и согласия;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, дает согласие либо отказывает в даче согласия на избрание (назначение) лиц на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских холдингов, страховых холдингов, а также определяет порядок дачи указанного согласия либо отказа в даче согласия, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
3) устанавливает порядок выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях, выдает, приостанавливает действие и лишает указанных лицензий;
В подпункт 4 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
4) издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями, потребителями финансовых услуг, другими физическими и юридическими лицами на территории Республики Казахстан;
В подпункт 5 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
5) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для финансовых организаций, в том числе на консолидированной основе;
Пункт дополнен подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
5-1) утверждает внутренние процедуры для определения выполнения банками, банковскими холдингами и банковскими конгломератами требований уполномоченного органа с учетом принимаемых ими рисков;
Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 11.06.04 г. № 562-II (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.)
6) устанавливает перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности (за исключением финансовой отчетности) финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;
Подпункт 7 изменен в соответствии с Законом РК от 11.06.04 г. № 562-II (см. стар. ред.)
7) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Пункт дополнен подпунктом 7-1) в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
7-1) направляет своего представителя для участия в общем собрании акционеров (участников) финансовых организаций, банковских и страховых холдингов;
В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 31.01.06 г. № 125-III (см. стар. ред.)
8) проверяет деятельность финансовых организаций и их аффилиированных лиц в случаях и в пределах, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, в том числе с привлечением аудиторской организации;
Пункт дополнен подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
8-1) проверяет юридических лиц, обратившихся в уполномоченный орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление деятельности на финансовом рынке, в случаях и пределах, предусмотренных законами Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 8-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
8-2) осуществляет дистанционный надзор, в том числе на консолидированной основе, за деятельностью финансовых организаций, их крупных участников, банковских и страховых холдингов, организаций, входящих в банковский конгломерат и страховую группу, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат, в порядке, установленном законами Республики Казахстан;
Подпункт 9 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
9) определяет порядок одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, применения ограниченных мер воздействия, мер надзорного реагирования и применяет ограниченные меры воздействия, меры надзорного реагирования и санкции, предусмотренные законами Республики Казахстан, в том числе в целях снижения риска;
Пункт дополнен подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
В подпункт 9-1 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
9-1) применяет методы оценки рисков, возникающих в деятельности банков, банковских холдингов, банковских конгломератов, страховых (перестраховочных) организаций, страховых групп, страховых холдингов, организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем;
10) по согласованию с Правительством Республики Казахстан принимает решение о принудительном выкупе акций финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
В подпункт 11 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
11) осуществляет контроль за деятельностью ликвидационных комиссий финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
В подпункт 12 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
12) публикует в средствах массовой информации сведения о финансовых организациях (за исключением сведений, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну), в том числе информацию о мерах, принятых к ним;
12-1) исключен в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.)
12-2) исключен в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.)
Пункт дополнен подпунктом 13 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.)
Действие пункта приостановлено с 1 января 2019 года до 16 декабря 2020 года, в период приостановления действует в редакции пункта 4 статьи 2, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 г.
13) применяет риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора за деятельностью банков, банковских конгломератов, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций, страховых групп, организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, в том числе использует мотивированное суждение в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 62-6 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 31.01.06 г. № 125-III (см. стар. ред.)
2. Уполномоченный орган вправе проводить проверки финансовых организаций и их аффилиированных лиц, в том числе с привлечением аудиторских организаций, с целью:
В подпункт 1 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
1) определения финансового состояния финансовых организаций и их аффилиированных лиц;
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) определения соответствия законодательству Республики Казахстан структуры управления и процедур принятия решений финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;
3) определения аффилиированных лиц финансовых организаций;
4) выявления и предупреждения нарушений прав потребителей финансовых услуг;
5) выявления и предупреждения неуполномоченной деятельности по предоставлению финансовых услуг или выпуску финансовых инструментов.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования); изложен в редакции Закона РК от 10.06.14 г. № 206-V (введены в действие по истечении шести месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
В пункт 2-1 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
См. изменения в пункт 2-1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2-1. Уполномоченный орган осуществляет контроль за исполнением финансовыми организациями и Национальным оператором почты законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности, а также за организацией и реализацией внутреннего контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
В пункт 2-2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2-2. Уполномоченный орган вправе иметь своего представителя в банках, банковских холдингах, управляющих инвестиционным портфелем, страховых (перестраховочных) организациях, страховых холдингах (далее - представитель) в целях осуществления надзорных функций.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
В пункт 3 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
См. изменения в пункт 3 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
3. Помимо функций и полномочий, предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет иные полномочия по государственному регулированию, контролю и надзору за финансовыми организациями, банковскими и страховыми холдингами, банковскими конгломератами и страховыми группами с учетом особенностей, предусмотренных статьями 10 - 13 настоящего Закона, а также иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
В пункт 4 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
4. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность финансовых организаций, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
Статья дополняется пунктами 5 и 6 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Закон дополнен статьей 9-1 в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 9-1 исключается в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 9-1. Задача, функции, права и обязанности представителя
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
1. В целях осуществления контрольных и надзорных функций уполномоченный орган направляет своего представителя в банки, банковские холдинги, организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, страховые (перестраховочные) организации, страховые холдинги, который назначается уполномоченным органом из числа его работников.
Количество представителей в организациях, указанных в части первой настоящего пункта, определяется уполномоченным органом.
2. Представитель в своей деятельности руководствуется настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и иным законодательством Республики Казахстан.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
3. Уполномоченный орган вправе в любой момент заменить своего представителя в организациях, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи.
4. Основной задачей представителя является обеспечение осуществления контрольных и надзорных функций уполномоченного органа.
5. Представитель в целях реализации возложенной на него задачи осуществляет следующие функции:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
1) анализирует финансовое состояние организации, в которой он является представителем;
2) контролирует соблюдение нормативных правовых актов, запросов, предписаний, требований уполномоченного органа;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
3) вносит предложения по проведению проверки в организации, в которой он является представителем;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
4) присутствует в качестве наблюдателя на заседаниях правления, совета директоров, постоянно либо временно действующих комиссий (комитетов, рабочих групп) организации, в которой он является представителем;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
5) присутствует на общем собрании акционеров (участников) организации, в которой он является представителем, в качестве наблюдателя без права голоса и выражения мнения по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников).
6. Представитель имеет право:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
1) запрашивать у организации, в которой он является представителем, и (или) их должностных лиц в устной и письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов, в целях выполнения возложенных на него функций;
2) иметь доступ к автоматизированным системам и базам данных без возможности исправления данных (в режиме просмотра).
Пункт 7 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
7. Представитель обязан:
1) информировать уполномоченный орган о непредставлении или несвоевременном представлении организацией, в которой он является представителем, запрашиваемых им сведений и документов, фактах воспрепятствования выполнению представителем уполномоченного органа своих функций, подкупа, угрозы или оказания иного неправомерного воздействия на него со стороны данных организаций;
2) выполнять иные функции по поручению уполномоченного органа по вопросам, указанным в решении уполномоченного органа о направлении своего представителя в организацию, указанную в части первой пункта 1 настоящей статьи.
В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
8. Организации, указанные в части первой пункта 1 настоящей статьи, обязаны:
1) оказывать содействие представителю в выполнении его функций;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
2) обеспечивать возможность полного и своевременного предоставления информации представителю должностными лицами и работниками организаций, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, и доступ ко всем источникам информации;
3) в день получения запроса от представителя либо в сроки, установленные в запросе и согласованные с ними, представить все необходимые сведения и документы;
4) обеспечивать доступ к информации, касающейся их деятельности, в том числе к автоматизированным системам и базам данных без возможности исправления данных (в режиме просмотра);
5) обеспечивать представителя копиями документов, необходимых для выполнения возложенных на него функций.
В пункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
9. Представитель несет ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления им контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую тайну, тайну пенсионных накоплений, страхования или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан, в том числе и после прекращения работы в уполномоченном органе в течение трех лет.
В течение одного года после прекращения работы в уполномоченном органе представитель не может быть принят на работу в организацию, в которой он являлся представителем.
Представитель не несет ответственности за результаты и решения, принимаемые (принятые) в ходе заседаний органов организации, в которой он является или являлся представителем.
10. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
Глава 2 дополнена статьей 9-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
Статья 9-2 исключается в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 9-2. Дистанционный надзор
Действие пункта 1 приостановлено до 16 декабря 2020 года, в период приостановления данный пункт действует в редакции пункта 3 статьи 2, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 года
1. Дистанционный надзор является одной из иных форм контроля и надзора и осуществляется уполномоченным органом в отношении финансовых организаций, их крупных участников, банковских и страховых холдингов, организаций, входящих в банковский конгломерат и страховую группу, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат (далее - субъекты дистанционного надзора).
2. Дистанционный надзор осуществляется уполномоченным органом на постоянной основе путем анализа деятельности субъектов дистанционного надзора и взаимодействия с органами субъектов дистанционного надзора в целях:
1) контроля и надзора за соблюдением требований банковского законодательства Республики Казахстан, законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, пенсионном обеспечении, рынке ценных бумаг, бухгалтерском учете и финансовой отчетности, почте, Банке Развития Казахстана, об инвестиционных фондах, в области государственной статистики;
2) выявления факторов, влияющих на ухудшение финансового положения финансовых организаций, выявления и оценки существующих и потенциальных рисков, степени их влияния на устойчивую деятельность субъектов дистанционного надзора.
3. Анализ деятельности субъектов дистанционного надзора осуществляется уполномоченным органом на основе отчетности, представляемой субъектами дистанционного надзора, и другой информации, в том числе информации, полученной в рамках межведомственного и международного сотрудничества.
4. В рамках проведения дистанционного надзора уполномоченный орган вправе запрашивать у субъектов дистанционного надзора и их должностных лиц в письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов субъектов дистанционного надзора.
Субъекты дистанционного надзора обязаны представить указанные в запросе уполномоченного органа сведения и документы в сроки, установленные уполномоченным органом.
Глава 2 дополнена статьей 9-3 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введена в действие с 1 января 2019 г.)
Статья 9-3 исключается в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 9-3. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора
Действие абзаца приостановлено с 1 января 2019 года до 16 декабря 2020 года, в период приостановления данный абзац действует в редакции пункта 4 статьи 2, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 г.
1. Уполномоченный орган применяет риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора за деятельностью банков, банковских конгломератов, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций, страховых групп, организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
Основной задачей риск-ориентированного подхода является выявление и предотвращение рисков и недостатков в деятельности лиц, указанных в части первой настоящего пункта, в целях раннего вмешательства и принятия своевременных надзорных действий для обеспечения их финансовой устойчивости и недопущения увеличения рисков в их деятельности.
Риск-ориентированный подход основывается в том числе на мотивированном суждении, формируемом на основе количественного и качественного анализа деятельности лиц, указанных в части первой настоящего пункта, анализе их систем управления рисками и внутреннего контроля, включая анализ и оценку бизнес-модели, корпоративного управления, противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, уровня капитала и ликвидности для покрытия рисков, оценку внутренних процедур определения необходимого уровня собственного капитала и ликвидности, а также анализ и оценку с учетом характера и масштаба деятельности лиц, указанных в части первой настоящего пункта.
2. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора за деятельностью лиц, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, учитывает принцип пропорциональности, который предполагает:
учет размера, значимости, характера, масштаба и сложности их деятельности;
категоризацию в соответствии с их значимостью на финансовом рынке;
определение частоты, глубины и интенсивности контроля и надзора.
3. Уполномоченный орган по результатам контроля и надзора на основе риск-ориентированного подхода доводит до сведения лиц, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, выявленные риски и недостатки и применяет меры надзорного реагирования и (или) санкции в соответствии с законами Республики Казахстан.
4. Порядок применения риск-ориентированного подхода в рамках контроля и надзора за деятельностью лиц, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, определяется правовым актом уполномоченного органа, является конфиденциальной информацией и не подлежит опубликованию в средствах массовой информации.»;
В статью 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью уполномоченный орган:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника банка и банковского холдинга, разрешения на создание и приобретение банками и банковскими холдингами дочерней организации, а также разрешения на приобретение банками и банковскими холдингами значительного участия в капитале юридических лиц, выдает либо отказывает в выдаче указанных согласий и разрешений;
2) устанавливает минимальные размеры собственного капитала банков;
3) устанавливает требования по формированию резервного капитала банков;
В подпункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
4) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для банковских конгломератов;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6) устанавливает порядок классификации активов и условных обязательств и создания против них провизии. Порядок отнесения активов и условных обязательств к категории сомнительных и безнадежных определяется по согласованию с государственным органом, обеспечивающим налоговый контроль за исполнением налоговых обязательств перед государством;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)
В подпункт 7 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
7) ведет реестр банков;
В подпункт 8 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
8) определяет порядок применения и принимает решение о применении к аффилиированным лицам банка принудительных мер, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
9) принимает в случаях, установленных банковским законодательством Республики Казахстан, решение о консервации банка и назначает временную администрацию (временного управляющего банком);
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования)
9-1) в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, принимает решение о создании и прекращении деятельности стабилизационного банка;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.)
10) принимает в случаях, установленных банковским законодательством Республики Казахстан, решение о лишении лицензии на проведение всех или отдельных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, и назначает временную администрацию (временного администратора);
В подпункт 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
11) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 10-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
Статья 10-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV (см. стар. ред.)
В статью 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью уполномоченный орган:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга, разрешения на создание и приобретение страховой (перестраховочной) организацией и страховым холдингом дочерней организации, а также разрешения на приобретение страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми холдингами значительного участия в капитале юридических лиц, выдает указанные согласие и разрешение либо отказывает в их выдаче;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) устанавливает требования к формированию страховыми (перестраховочными) организациями страховых резервов, методике расчета страховых резервов и их структуре;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 4 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
4) определяет порядок размещения и инвестирования активов страховыми (перестраховочными) организациями;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
5) устанавливает требования к содержанию и порядку оформления страховых полисов;
6) определяет порядок и условия увеличения размера регулярных страховых выплат в период действия договоров аннуитета на основании актуарного заключения и требования к его содержанию;
7) определяет порядок и условия выдачи страховой организацией, осуществляющей деятельность по накопительному страхованию, займов своим страхователям;
Подпункт 8 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 8 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
8) определяет порядок учета страховой (перестраховочной) организацией договоров страхования и перестрахования, в том числе исполненных страховой (перестраховочной) организацией с нарушением установленных (договорами или законодательством Республики Казахстан) сроков;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)
9) ведет реестр страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, актуариев;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.)
10) принимает в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, решение о лишении лицензии на право осуществления страховой деятельности и назначает временную администрацию (временного администратора);
11) определяет порядок обязательного коллективного гарантирования страховых выплат по видам обязательного страхования;
В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
12) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов уполномоченный орган:
1) признает активы финансового рынка ценными бумагами;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
1-1) осуществляет мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2) осуществляет государственную регистрацию выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, исламских ценных бумаг, производных ценных бумаг, регистрацию изменений и (или) дополнений в проспекты выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспекты облигационных программ), исламских ценных бумаг;
рассматривает и утверждает отчеты об итогах размещения акций, отчеты об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, отчеты об итогах размещения или погашения исламских ценных бумаг и производных ценных бумаг, уведомления об итогах погашения облигаций;
производит аннулирование выпусков акций и облигаций;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
3) определяет условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг;
4) устанавливает условия и порядок государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
8) определяет условия и порядок приостановления и возобновления размещения и обращения ценных бумаг и производных ценных бумаг;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
9) ведет Государственный реестр ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
9-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия;
Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
9-2) устанавливает минимальный размер уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок его формирования и состав;
Статья дополнена подпунктом 9-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
9-3) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
10) устанавливает условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку совершения операций с ценными бумагами;
Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
11) устанавливает порядок инвестирования управляющим инвестиционным портфелем и институциональными инвесторами;
Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
11-1) устанавливает порядок ведения управляющим инвестиционным портфелем учета пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);
Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
11-2) выдает разрешение на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда;
В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
12) устанавливает порядок осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и профессиональных организаций;
Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
13) осуществляет контроль за манипулированием ценами (курсами) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе производных ценных бумаг и иностранных валют, заключением на рынке ценных бумаг сделок с использованием инсайдерской информации или информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;
Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
14) осуществляет регулирование и контроль функционирования инвестиционных фондов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III
14-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
14-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
14-3) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
В подпункт 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
15) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава 2 дополнена статьей 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
Статья 12-1 исключается в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 12-1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на предмет соблюдения ими требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах:
1) при осуществлении государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчета об итогах размещения или погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
2) по раскрытию эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг информации о своей деятельности.
2. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на основе информации, предоставляемой эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг, и иной информации, в том числе полученной в рамках межведомственного и международного сотрудничества.
3. В рамках проведения мониторинга эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе запрашивать у эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг и их должностных лиц в письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг.
Эмитенты негосударственных эмиссионных ценных бумаг обязаны представить запрашиваемые уполномоченным органом сведения и документы в установленные им сроки.
В статью 13 внесены изменения в соответствии Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган:
1) устанавливает требования к руководящим работникам единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда;
2) устанавливает порядок ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);
Статья дополняется подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 342-V (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
3) устанавливает порядок перевода добровольных пенсионных накоплений вкладчиков в единый накопительный пенсионный фонд в случае лишения лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;
4) определяет порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля;
5) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 13-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Глава 2 дополнена статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.)
Статья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынка
Уполномоченный орган:
Действие подпункта приостановлено с 1 января 2019 года до 16 декабря 2020 года, в период приостановления действует в редакции пункта 4 статьи 2, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 г.
1) требует проведения аудита иной информации банка, страховой (перестраховочной) организации, профессионального участника рынка ценных бумаг;
2) устанавливает по согласованию с уполномоченным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, перечень вопросов, подлежащих проверке в рамках аудита иной информации, требования к содержанию, срокам представления аудиторской организацией аудиторского заключения по аудиту иной информации, требования к аудиторам в составе аудиторской организации, привлекаемой к аудиту иной информации.
Закон дополняется статьями 13-3, 13-4, 13-5 и 13-6 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.; 16 декабря 2020 г.; 1 января 2021 г.)
В статью 14 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 14 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 14. Полномочия по получению информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.
Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан.
Закон дополняется статьей 14-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
См. изменения в заголовок - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций
1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в деятельность уполномоченного органа по реализации его законодательно закрепленных полномочий, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
См. изменения в пункт 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2. Уполномоченный орган координирует свою деятельность с другими государственными органами в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, другим государственным органам Республики Казахстан, а так же организациям, указанным в пункте 4 статьи 61 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», на условиях, предусмотренных указанной статьей.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, договорами, предусматривающими обмен конфиденциальной информацией, другим государственным органам Республики Казахстан только с согласия стороны, предоставившей ему такую информацию..
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья дополняется пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Закон дополняется главами 2-1 и 2-2 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Закон дополняется статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.
| Президент Республики Казахстан |
Н. НАЗАРБАЕВ |