Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 227
Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность

Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24 марта 2020 года № 21

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту внешних коммуникаций - пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство

национальной экономики

Республики Казахстан

2019 года

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство

цифрового развития, инноваций и

аэрокосмической промышленности

Республики Казахстан

2019 года

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 28 ноября 2019 года № 227

Правила
прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» (далее - Закон) и определяют порядок прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения реестра и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.

Для целей Правил под организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, понимаются микрофинансовые организации, кредитные товарищества и ломбарды, осуществляющие деятельность по предоставлению микрокредитов.

2. Учетная регистрация организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, осуществляется в соответствии со статьей 14 Закона и Правилами.

Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации

3. Для прохождения учетной регистрации организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность, представляет через веб-портал «электронного правительства» в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

(далее - уполномоченный орган) заявление, удостоверенное электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления, по

форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:

1) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;

2) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации;

3) сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда по форме согласно приложению 3 к Правилам (для ломбардов).

Документы, предусмотренные частью первой настоящего пункта, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.

4. В течение 10 (десяти) рабочих дней со дня представления полного пакета документов уполномоченный орган вносит организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, в реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и уведомляет организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, о внесении ее в указанный реестр либо направляет мотивированный ответ в письменном виде о причинах отказа в учетной регистрации.

5. Отказ в учетной регистрации организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, производится по основаниям, предусмотренным пунктом 1 статьи 15 Закона.

В случае отказа в учетной регистрации юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, принимает меры, предусмотренные в пункте 2 статьи 15 Закона.

Глава 3. Порядок ведения и исключения из реестра организаций,
осуществляющих микрофинансовую деятельность

6. Уполномоченный орган ведет реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность (далее - реестр), по форме согласно приложению 4 к Правилам.

Реестр размещается на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

7. Уполномоченный орган вносит в реестр сведения о месте нахождения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, представленные согласно подпункту 1) пункта 2 статьи 7 Закона.

8. Уполномоченный орган исключает организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, из реестра по основаниям, указанным в пункте 1 статьи 16 Закона.

9. Уполномоченный орган в течение 7 (семи) календарных дней со дня исключения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, из реестра, направляет письменное уведомление по адресу, указанному в заявлении или в документах, представленных организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 статьи 7 Закона.

Приложение 1

к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,

осуществляющих микрофинансовую деятельность,  включая

перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной

регистрации, а также ведения и исключения из реестра

организаций, осуществляющих  микрофинансовую деятельность

Форма

_____________________________________________

(полное наименование уполномоченного органа по

__________________________________________________

регулированию, контролю и надзору финансового рынка

и финансовых организаций)

от ______________________________________________

  (полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве

____________________________________________________________________

(микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда)

Сведения о заявителе:

1. Место нахождения заявителя

____________________________________________________________________

(индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

____________________________________________________________________

(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Сведения об организациях, в которых учредитель (акционер, участник) заявителя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):

____________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии) учредителя (акционера, участника) - физического лица, наименование учредителя (акционера, участника) - юридического лица)

____________________________________________________________________

(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной регистрации организации)

____________________________________________________________________

(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций организации, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику), к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в уставном капитале организации)

4. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления ___________________________________

Приложение 2

к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,

осуществляющих микрофинансовую деятельность,  включая

перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной

регистрации, а также ведения и исключения из реестра

организаций, осуществляющих  микрофинансовую деятельность

Форма

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

«____» _____________ 20 __ года.

Подпись учредителя (акционера, участника) заявителя

 _____________________

Приложение 3

к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,

осуществляющих микрофинансовую деятельность,  включая

перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной

регистрации, а также ведения и исключения из реестра

организаций, осуществляющих  микрофинансовую деятельность

Форма 

Сведения
о системе обеспечения безопасности и
технической укрепленности помещений ломбарда

Помещения ________________________________ состоят из следующих

                (полное наименование заявителя)

зон, соответствующих порядку организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденному нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с подпунктом 4-3) статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности»:

«____» ____________ 20 __ года.

Подпись учредителя (акционера, участника) заявителя

 _____________________

Приложение 4

к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,

осуществляющих микрофинансовую деятельность,  включая

перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной

регистрации, а также ведения и исключения из реестра

организаций, осуществляющих  микрофинансовую деятельность

Форма 

Реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность

по состоянию на «___» ____________ 20 __ года

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 28 ноября 2019 года № 227

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8319, опубликовано 5 июня 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 190-191 (27464-27465).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 120 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8566, опубликовано 7 августа 2013 года в газете «Юридическая газета» № 116 (2491).

3. Пункт 11 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 109 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9712, опубликовано 28 октября 2014 года в газете «Юридическая газета» № 162 (2730).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 2015 года № 57 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11324, опубликовано 25 июня 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

5. Пункт 10 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 12 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13308, опубликовано 14 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 257 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14652, опубликовано 17 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

7. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2018 года № 27 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16823, опубликовано 11 мая 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

8. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2018 года № 216 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17656, опубликовано 5 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).