Совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 27 декабря 2019 года № 627 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2019 года № 99
Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере деятельности палат юридических консультантов

Данная редакция действовала до внесения изменений от 30 ноября 2022 года (введены в действие с 1 января 2023 г.)

В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, пунктом 2 статьи 97 Закона Республики Казахстан от 5 июля 2018 года «Об адвокатской деятельности и юридической помощи» ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени риска в сфере деятельности палаты юридических консультантов, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в сфере деятельности палат юридических консультантов, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

2. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа;

2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра юстиции Республики Казахстан.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

«СОГЛАСОВАН»

Комитет по правовой статистике

и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

Приложение 1

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 27 декабря 2019 года № 627

Министра национальной

экономики

Республики Казахстан

от 30 декабря 2019 года № 99

Критерии
оценки степени риска в сфере деятельности
палат юридических консультантов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере деятельности палат юридических консультантов (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (далее - Кодекс), Законом Республики Казахстан от 5 июля 2018 года «Об адвокатской деятельности и юридической помощи» (далее - Закон) и Правилами формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371) для отнесения субъектов (объектов) контроля, осуществляющих деятельность палат юридических консультантов к степеням риска.

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) риск - вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта (объекта) контроля законным интересам физических и юридических лиц с учетом степени тяжести его последствий;

2) система оценки рисков - комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

3) объективные критерии оценки степени риска (далее - объективные критерии) - критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

4) субъективные критерии оценки степени риска (далее - субъективные критерии) - критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

5) проверочный лист - перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;

6) субъект (объект) контроля - палаты юридических консультантов, в соответствии с Законом;

7) грубые нарушения - нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере деятельности юридических консультантов, касательно членства юридических консультантов в палате, обязательных согласований с государственными органами внутренних документов палаты юридических консультантов, ведения реестра членов палаты, наличия ревизионной комиссии, предоставления информации в уполномоченный орган;

8) значительные нарушения - нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере деятельности юридических консультантов, касательно размещения информации на интернет-ресурсе, наличия в составе ревизионной комиссии членов коллегиального или исполнительного органов управления палаты юридических консультантов, обеспечения повышения квалификации своих членов в соответствии с утвержденными стандартами палаты, наличия правил профессионального поведения и Кодекса профессиональной этики;

9) незначительные нарушения - нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере деятельности юридических консультантов, касательно надлежащего ведения реестра членов палаты, наличия установленного объема, порядка оказания комплексной социальной юридической помощи и условий приема в члены палаты, а также иные нарушения не отнесенные к грубым и значительным нарушениям.

Глава 2. Способы проведения профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля

3. Критерии оценки степени риска для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля в сфере деятельности палат юридических консультантов формируются посредством субъективных и объективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

4. По объективным критериям к субъектам (объектам) контроля относятся палаты юридических консультантов.

5. В отношении субъектов (объектов) контроля проводятся внеплановые проверки, профилактический контроль с посещением и без посещения субъекта (объекта) контроля.

6. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Параграф 2. Субъективные критерии

7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка степени риска.

8. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан.

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом (объектом) контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами;

2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

4) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами.

9. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.

Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

10. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения - грубое, значительное и незначительное.

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.

11. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с критериями оценки степени риска общий показатель степени риска по субъективным критериям рассчитывается по шкале от 0 до 100.

По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

1) к высокой степени риска - при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

2) не отнесенной к высокой степени риска - при показателе степени риска от 0 до 60 включительно и в отношении него не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 3. Расчет общего показателя степени риска по субъективным критериям

12. Для отнесения субъекта (объекта) контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

При выявлении одного грубого нарушения, субъекта (объекта) контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

В случае если грубых нарушений не выявлено, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7

где:

SРз - показатель значительных нарушений;

SР1 - требуемое количество значительных нарушений;

SР2 - количество выявленных значительных нарушений;

при определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3

где:

SРн - показатель незначительных нарушений;

SР1 - требуемое количество незначительных нарушений;

SР2 - количество выявленных незначительных нарушений;

общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SРз + SРн

где:

SР - общий показатель степени риска;

SРз - показатель значительных нарушений;

SРн - показатель незначительных нарушений.

13. При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля.

14. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям, но не чаще одного раза в год.

15. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводятся на основании полугодовых списков проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируемых на полугодие по результатам проводимого анализа и оценки степени риска, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа в соответствии с пунктом 3 статьи 141 Кодекса.

16. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

17. Проверочный лист формируется по форме, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

Приложение

к Критериям оценки

степени риска в сфере

деятельности палат

юридических консультантов

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля

Приложение 2

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 27 декабря 2019 года № 627

и Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 30 декабря 2019 года № 99

Проверочный лист в сфере деятельности палат юридических консультантов

в сфере/в области/ деятельности палат юридических консультантов

в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан

в отношении палаты юридических консультантов    

наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля

Государственный орган, назначивший проверку ___________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением

субъекта (объекта) контроля _______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________

                                                                                        (№, дата)

Наименование субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________

                                  (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный

номер субъекта (объекта) контроля __________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

Адрес места нахождения ____________________________________________________________________________

Должностное (ые) лицо (а):

___________________________________ _________________________ _____

                  (должность)                                                (подпись)

__________________________________________________________________

       (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)

Руководитель субъекта (объекта) контроля ______________________________

                                                                                    (должность) (подпись)

___________________________________________________________________

                            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)