Крупнейшая справочная система в РК

1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль);

2) государственный надзор - деятельность государственного органа, по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами контроля и надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования (далее - надзор);

3) органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, осуществляющие в соответствии с законодательством лицензирование и/или выдачу иных разрешительных документов, постановку на регистрационный учет, а также проверку и наблюдение на предмет соответствия деятельности физических и юридических лиц установленным требованиям законов;

4) объект контроля и надзора - деятельность государственных органов, физических и юридических лиц, их филиалов и представительств;

5) субъект контроля и надзора - государственные органы, физические и юридические лица, их филиалы и представительства (далее - проверяемые субъекты);

6) риск - вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

7) система оценки рисков - это комплекс мероприятий, проводимый уполномоченным на осуществление органом контроля и надзора, с целью планирования проверок;

8) меры оперативного реагирования - предусмотренные законами Республики Казахстан способы воздействия на проверяемых субъектов в целях предотвращения наступления общественно-опасных последствий, применяемые в ходе осуществления и по результатам проверки.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о контроле и надзоре

1. Законодательство Республики Казахстан о контроле и надзоре основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует отношения в области организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами независимо от правового статуса, форм собственности и видов деятельности.

2. Настоящим Законом устанавливаются:

1) порядок проведения проверок, осуществляемых органами контроля и надзора;

2) порядок взаимодействия органов контроля и надзора при проведении проверок;

3) права и обязанности проверяемых субъектов при проведении контроля и надзора, меры по защите их прав и законных интересов;

4) права и обязанности органов контроля и надзора и их должностных лиц при проведении проверок.

3. Действие настоящего Закона, за исключением статьи 7 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с:

1) контролем и надзором в рамках уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности;

2) надзором в порядке судопроизводства;

3) осуществлением высшего надзора органами прокуратуры;

4) контролем за соблюдением условий контрактов на осуществление инвестиций, предусматривающий инвестиционные преференции;

5) контролем за исполнением недропользователями условий контрактов на проведение разведки, добычи, совмещенной разведки и добычи полезных ископаемых либо строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей, либо на государственное геологическое изучение недр;

6) государственным контролем в сфере таможенного дела.

Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанного в подпунктах 1) - 6) настоящего пункта регулируются законами Республики Казахстан.

Статья 4. Требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц

Требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц, устанавливаются нормативными правовыми актами, а в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан только законами Республики Казахстан, указами Президента Республики Казахстан и постановлениями Правительства Республики Казахстан.

Статья 5. Гарантии субъектов частного предпринимательства при осуществлении контроля и надзора правоохранительными органами

В отношении субъектов частного предпринимательства правоохранительные органы проводят контрольные и (или) надзорные мероприятия только в рамках оперативно-розыскной деятельности, уголовного преследования, административного производства и (или) реализации регулятивных функций, осуществляемых правоохранительными органами, а также в иных случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.

Статья 6. Государственный контроль

Государственный контроль подразделяется на:

1) внутренний контроль - контроль государственного органа, направленный на обеспечение исполнения его структурными и территориальными подразделениями, подведомственными государственными органами и организациями принятых государственным органом решений, а также требований законодательства Республики Казахстан.

Порядок проведения внутреннего контроля определяется статьей 6 настоящего Закона;

Действие настоящего подпункта не распространяется на внутренний контроль, осуществляемый уполномоченным Правительством Республики Казахстан органом по внутреннему контролю, проводимому в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан;

2) внешний контроль - контроль органа контроля и надзора по проверке и наблюдению за деятельностью проверяемых субъектов на соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.

Порядок проведения внешнего контроля определяется главой 2 настоящего Закона.

По результатам внешнего контроля в случае выявления нарушений законодательства Республики Казахстан государственные органы в пределах своей компетенции возбуждают административное, дисциплинарное производство либо инициируют соответствующие исковые заявления в пределах своей компетенции и/или принимают иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан.

Статья 7. Внутренний контроль

1. Внутренний контроль подразделяется на:

1) контроль за исполнением правовых актов (мероприятий, выполнение которых предусмотрено правовыми актами). В этом случае на контроль берутся все правовые акты, в которых содержатся мероприятия, подлежащие исполнению;

2) контроль за исполнением поручений Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан и руководящих должностных лиц государственного органа, вытекающих из иных документов служебного характера.

2. Внутренний контроль производится путем:

1) истребования необходимой информации;

2) заслушивания и обсуждения отчетов и докладов об исполнении;

3) ревизии и иных форм документальной проверки;

4) проверки с выездом на место;

5) другими, не противоречащими законодательству способами.

3. Внутренний контроль производится по следующим параметрам:

1) соответствия деятельности структурных, территориальных подразделений, подведомственных государственных органов и организаций и должностных лиц поставленным перед ними задачам;

2) своевременности и полноты исполнения;

3) соблюдения требований законодательства при исполнении.

4. Должностное лицо либо соответствующее структурное подразделение государственного органа, уполномоченное на осуществление контроля за исполнением вступившего в силу правового акта, разрабатывают при необходимости мероприятия по контролю.

При этом должностное лицо либо соответствующее структурное подразделение государственного органа уполномоченные на осуществление контроля анализируют поступающую информацию о его исполнении для определения:

1) степени и качества исполнения правового акта;

2) наличия отклонений в исполнении правового акта, установления их причин и возможных мер для устранения отклонений;

3) возможности снятия с контроля либо продления срока исполнения;

4) ответственности конкретных должностных лиц за неисполнение правового акта.

Выработанные по итогам анализа информации предложения докладываются руководству государственного органа для принятия соответствующего решения. О принятом решении информируются исполнители.

5. Снятие с контроля и продление сроков исполнения мероприятий, Предусмотренных правовым актом, осуществляются руководством государственного органа.

6. Контрольная служба вышестоящего государственного органа либо органа-исполнителя до истечения установленного в правовом акте срока исполнения, направляет исполнителю соответствующее письменное напоминание, в порядке определяемом регламентом государственного органа.

Дополнительные вопросы организации и осуществления внутреннего контроля могут определяться самим государственным органом либо вышестоящим по отношению к нему государственным органом.

Статья 8. Государственный надзор

1. Государственный надзор заключается в применении уполномоченным государственным органом правоограничительных мер оперативного реагирования без возбуждения административного производства.

Правоограничительные меры оперативного реагирования предусматриваются законами Республики Казахстан и применяются государственными органами в случае если деятельность, товар (работа, услуга) проверяемого субъекта представляет непосредственную угрозу конституционным правам, свободам и законным интересам граждан и юридических лиц, жизни и здоровью людей, окружающей среде, национальной безопасности Республики Казахстан.

2. Государственный надзор подразделяется на:

1) высший надзор, осуществляемый прокуратурой Республики Казахстан в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О Прокуратуре» и иным законодательством;

2) надзор, осуществляемый уполномоченными государственными органами в порядке и на условиях, установленных настоящим законом и иными законами Республики Казахстан.

Статья 9. Формы контроля и надзора

1. Контроль и надзор за деятельностью проверяемых субъектов осуществляются в форме:

1) проверки, порядок организации и проведения которой определяется настоящим Законом;

2) иных форм контроля и надзора, носящих предупредительно-профилактический характер, если иное не предусмотрено Налоговым кодексом Республики Казахстан, порядок организации и проведения, которых определяется настоящей статьей и иными законами Республики Казахстан.

2. При проведении иных форм контроля и надзора не требуются предварительное уведомление проверяемого субъекта, а также регистрация в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.

По итогам иных форм контроля и надзора за субъектами частного предпринимательства в зависимости от их вида могут быть составлены итоговые документы (справка, предписание, заключение и другое) без возбуждения дела об административном правонарушении в случае выявления нарушения, но с обязательным разъяснением проверяемому субъекту порядка его устранения.

Часть вторая настоящего пункта не распространяется на иные формы контроля, осуществляемые в соответствии с Налоговым кодексом Республики Казахстан.

Статья 10. Принципы и задачи контроля и надзора.

1. Контроль и надзор основывается на принципах:

1) законности;

2) равенства всех перед законом и судом;

3) презумпции добросовестности физического или юридического лица;

4) гласности;

5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов;

6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов своих должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий;

7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием;

8) необходимости и достаточности;

9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами;

10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях;

11) повышения способности проверяемых субъектов и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав;

12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора;

13) независимости;

14) объективности;

15) достоверности.

2. Задачей контроля и надзора является обеспечение безопасности производимой и реализуемой проверяемым субъектом продукции, технологических процессов для жизни и здоровья людей, защиты их имущества, безопасности для окружающей среды, национальной безопасности Республики Казахстан, включая экономическую безопасность, предупреждения обманной практики, экономии природных и энергетических ресурсов, повышения конкурентоспособности национальной продукции и защиты конституционных прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц.

3. Государственным органам запрещается принимать подзаконные нормативные правовые акты по вопросам порядка проведения проверок субъектов частного предпринимательства, за исключением нормативных правовых актов, предусмотренных пунктом 1 статьи 12, пунктом 1 статьи 13, пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона.

4. Государственные органы, разрабатывающие проекты нормативных правовых актов, регулирующие вопросы контроля и надзора за деятельностью субъектов частного предпринимательства, согласовывают их с уполномоченным органом по предпринимательству.

5. Государственный контроль и надзор за частным предпринимательством осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в сферах деятельности, указанных в приложении к настоящему Закону.

Статья 11. Компетенция органов контроля и надзора

Органы контроля и надзора:

1) разрабатывают и реализуют государственную политику в области государственного контроля и надзора в соответствующей сфере;

2) вносят предложения по совершенствованию проведения контроля и надзора;

3) организуют и проводят контроль и надзор в соответствии с законами Республики Казахстан;

4) разрабатывают и утверждают в пределах своей компетенции нормативные правовые акты в области контроля и надзора;

5) организуют и проводят мониторинг эффективности контроля и надзора;

6) осуществляют взаимную координацию деятельности органов контроля и надзора в Республике Казахстан;

7) осуществляют иные полномочия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок организации и проведения проверок

Статья 12. Общие вопросы проверки

1. Проверка проверяемого субъекта - одна из форм контроля и надзора, который проводят органы контроля и надзора, путем совершения одного из следующих действий:

1) посещения проверяемого субъекта должностным лицом государственного органа;

2) запроса необходимой информации, касающейся предмета проверки, за исключением истребования необходимой информации при проведении иных форм контроля и надзора;

3) вызова проверяемого субъекта с целью получения информации о соблюдении им требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.

2. Предметом проверки является соблюдение проверяемыми субъектами контроля и надзора требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.

3. Действия настоящей главы, за исключением пунктов 2 и 3 статьи 25, статьи 28 настоящего Закона, не распространяется на осуществление контроля и надзора, связанного с:

1) пересечением Государственной границы Республики Казахстан;

2) проведением контроля и надзора в области карантина растений, санитарно-карантинного, ветеринарного контроля при пересечении таможенной границы таможенного союза и (или) Государственной границы Республики Казахстан;

3) соблюдением требований безопасности дорожного движения;

4) проездом автотранспортных средств по территории Республики Казахстан на постах транспортного контроля на предмет соблюдения требований безопасности на транспорте;

5) контролем и надзором за выполнением судовладельцами и членами экипажей судов требований по безопасной эксплуатации судов в соответствии с законами Республики Казахстан о внутреннем водном транспорте и торговом мореплавании;

6) соблюдением физическими лицами требований хранения, ношения и использования гражданского оружия;

7) осуществлением государственного контроля и надзора по ветеринарии и карантину растений на рынках, в организации, осуществляющей производство, заготовку (убой), хранение, переработку продуктов и сырья животного, растительного происхождения в едином технологическом цикле;

8) соблюдением на особо охраняемых природных территориях и территории государственного лесного фонда требований в области особо охраняемых природных территорий, охраны, защиты лесного фонда, пользования им, воспроизводства лесов и лесоразведения, а также с целью осуществления контроля за несанкционированным изъятием объектов животного и растительного мира;

9) контролем и надзором мероприятий в карантинных зонах и неблагополучных пунктах по особо опасным болезням животных и птиц;

10) соблюдением физическими и юридическими лицами требований безопасности полетов воздушных судов и авиационной безопасности;

11) контролем в сфере легального оборота оружия, взрывчатых и ядовитых веществ, наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров, гражданских пиротехнических веществ и изделий с их применением в рамках проводимых оперативно-профилактических мероприятий органов внутренних дел;

12) контролем на территории субъекта, осуществляющего производство отдельных видов подакцизных товаров, посредством акцизных постов, установленных в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан, а также проведением контрольного учета этилового спирта и алкогольной продукции в организациях, осуществляющих производство этилового спирта и алкогольной продукции, установлением соответствия заявителя квалификационным требованиям, предъявляемым к деятельности по производству и обороту этилового спирта и алкогольной продукции;

13) соблюдением требований финансового законодательства Республики Казахстан, а также контролем и надзором финансового рынка и финансовых организаций;

14) соблюдением требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

15) соблюдением требований бюджетного законодательства Республики Казахстан и иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы исполнения государственного бюджета.

4. Отношения, возникающие при проведении проверок, указанных в пункте 3 настоящей статьи регулируются в соответствии с законами Республики Казахстан.

5. Особенности порядка, сроки проведения, продления, приостановления проверок, оформления акта о назначении, результатах и завершения проверок, осуществляемых органами налоговой службы, определяются Налоговым кодексом Республики Казахстан.

Статья 13. Система оценки рисков

1. В зависимости от степени риска государственные органы относят проверяемых субъектов к группам высокого, среднего либо незначительного риска и определяют для них периодичность проведения плановых проверок, но не чаще:

одного раза в год - при высокой степени риска;

одного раза в три года - при средней степени риска;

одного раза в пять лет - при незначительной степени риска.

Для проверки соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона в области санитарно-эпидемиологического надзора, ветеринарии, защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка, архитектуры, градостроительства и строительства периодичность проведения плановых проверок не должна быть чаще:

1) в области ветеринарии, карантина и защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка:

одного раза в полгода - при высокой степени риска;

одного раза в год - при средней степени риска;

одного раза в три года - при незначительной степени риска;

2) в области санитарно-эпидемиологического контроля:

одного раза в месяц - при высокой степени риска;

одного раза в квартал - при средней степени риска;

одного раза в год - при незначительной степени риска;

3) в области архитектуры, градостроительства и строительства:

одного раза в квартал - при высокой степени риска;

одного раза в полгода - при средней степени риска;

одного раза в год - при незначительной степени риска.

Распределение проверяемых субъектов по степеням риска осуществляется с учетом значимости субъекта с точки зрения тяжести последствий, отраслевой статистики нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, а также результатов внеплановых проверок.

2. Государственные органы разрабатывают и утверждают акты, касающиеся форм обязательной ведомственной статистической отчетности, проверочных листов, критерии оценки степени риска, ежегодный план проведения проверок.

3. Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства утверждаются совместным приказом органов контроля и надзора и уполномоченного органа по предпринимательству и публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

Критерии оценки степени риска - совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью проверяемого субъекта, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести проверяемых субъектов к различным степеням риска.

Статья 14. Ведомственный учет

1. Государственные органы разрабатывают и утверждают акты, касающиеся форм обязательной ведомственной статистической отчетности.

Формы обязательной ведомственной статистической отчетности по вопросам проверок проверяемых субъектов утверждаются совместным приказом руководителя государственного органа, уполномоченного органа по правовой статистике и специальных учетов.

Формы обязательной ведомственной статистической отчетности по вопросам проверок проверяемых субъектов в сфере частного предпринимательства также должны утверждаться уполномоченным органом по предпринимательству.

2. Органы контроля и надзора на постоянной и непрерывной основе обязаны вести ведомственный учет количества проверок проверяемых субъектов, а также выявленных нарушений в соответствии с проверочными листами и принятых к ним мер административного воздействия.

Сводные данные ведомственной статистической отчетности по проверкам проверяемых субъектов публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

Статья 15. Проверочные листы

1. Для однородных групп проверяемых субъектов органы контроля и надзора, в пределах своей компетенции, утверждают проверочные листы.

Формы проверочных листов определяются и утверждаются органом контроля и надзора и подлежат опубликованию в средствах массовой информации и на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

Формы проверочных листов в сфере частного предпринимательства утверждаются совместным приказом органов контроля и надзора и уполномоченного органа по предпринимательству и публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

2. Проверочный лист включает в себя исчерпывающий перечень требований к деятельности проверяемых субъектов, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам граждан, юридических лиц и государства.

Требования к проверяемым субъектам, содержащиеся в проверочных листах, формируются в соответствии с принципами минимальной достаточности.

Требования, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, либо не влияющие на снижение степени риска от деятельности проверяемого субъекта, не подлежат включению в проверочные листы и в ходе проверки к проверяемым субъектам не предъявляются.

Статья 16. Виды проверок

1. Проверки проверяемых субъектов делятся на следующие виды:

1) плановые;

2) внеплановые.

Плановая проверка - проверка, назначаемая органом контроля и надзора, в отношении конкретного проверяемого субъекта, на основании плана проверок, утвержденного уполномоченным органом в соответствии с системой оценки рисков и с учетом установленных временных интервалов по отношению к предшествующим проверкам с целью предупреждения угрозы жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства.

Внеплановая проверка - проверка, назначаемая органом контроля и надзора в отношении конкретного проверяемого субъекта, с целью устранения непосредственной угрозы жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства.

Плановые и внеплановые проверки могут проводиться в отношении нескольких проверяемых субъектов одновременно только по соблюдению требований налогового законодательства Республики Казахстан по вопросам:

1) постановки на регистрационный учет в налоговых органах;

2) наличия контрольно-кассовых машин;

3) наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок, наличия разового талона, наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 Налогового кодекса Республики Казахстан.

2. Плановые и внеплановые поверки осуществляются в рабочее время проверяемого субъекта, установленное правилами внутреннего трудового распорядка, если иное не установлено частью второй настоящего пункта.

Внеплановая проверка может проводиться во внеурочное время (ночное, выходные или праздничные дни) в силу необходимости пресечения нарушений непосредственно в момент их совершения и проведения неотложных действий для закрепления доказательств.

3. Плановые и внеплановые проверки подразделяются на:

1) комплексные проверки;

2) тематические проверки.

При необходимости одновременного проведения проверки проверяемого субъекта несколькими органами контроля и надзора каждый из данных органов обязан оформить акт о назначении проверки и зарегистрировать его в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.

При необходимости одновременного проведения проверки нескольких проверяемых субъектов по одному и тому же кругу вопросов одним органом контроля и надзора данный орган обязан оформить акт о назначении проверки на каждого проверяемого субъекта и зарегистрировать его в уполномоченным органе по правовой статистике и специальным учетам, за исключением проверки, проводимой по вопросам:

1) постановки на регистрационный учет в налоговых органах;

2) наличия контрольно-кассовых машин;

Комплексная проверка - проверка деятельности проверяемого субъекта по комплексу вопросов соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.

Тематическая проверка - проверка деятельности проверяемого субъекта по отдельным вопросам соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.

4. В срок до 10 декабря года, предшествующего году проведения плановых проверок, органы контроля и надзора направляют ежегодные планы проведения проверок в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам для формирования Генеральной прокуратурой Республики Казахстан ежегодного сводного плана проведения плановых проверок.

5. Изменения в ежегодные планы проведения проверок не допускаются.

Генеральная прокуратура Республики Казахстан размещает ежегодный сводный план проведения плановых проверок на официальном Интернет-ресурсе Генеральной прокуратуры Республики Казахстан в срок до 25 декабря текущего календарного года.

6. Основанием для назначения плановой проверки проверяемых субъектов является план, утвержденный органом контроля и надзора на основании результатов мероприятий системы оценки рисков.

7. Основаниями внеплановой проверки проверяемых субъектов являются:

1) контроль исполнения предписаний (постановлений, представлений, уведомлений) об устранении выявленных нарушений в результате проверки и по результатам иных форм контроля и надзора;

2) получение информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства;

3) встречная проверка в отношении третьих лиц, с которыми проверяемый субъект имел гражданско-правовые отношения, с целью получения необходимой для осуществления проверки информации;

4) инициативное обращение проверяемого субъекта о проведении проверки его деятельности;

5) реорганизация и изменение наименования проверяемого субъекта, если в отношении него была намечена плановая проверка;

6) повторная проверка, связанная с обращением проверяемого субъекта о несогласии с первоначальной проверкой;

7) основания, предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом Республики Казахстан;

8) обращения налогоплательщика, сведения и вопросы, определенные статьей 627 Налогового кодекса Республики Казахстан.

8. Внеплановые проверки не проводятся в случаях анонимных обращений.

9. Внеплановой проверке подлежат факты и обстоятельства, послужившие основанием для проведения данной внеплановой проверки.

10. В случаях возникновения или угрозы возникновения распространения эпидемии, очагов карантинных объектов и особо опасных вредных организмов, инфекционных, паразитарных заболеваний, отравлений, радиационных аварий проводится внеплановая проверка объектов без предварительного уведомления и регистрации акта о назначении проверки с последующим его представлением в течение следующего рабочего дня в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.

11. В случае выявления оснований для проведения внеплановой проверки на объектах или у субъектов, находящихся на значительном отдалении от места расположения органов контроля и надзора и уполномоченного органа по правовой статистике и специальным учетам внеплановая проверка осуществляется без предварительного уведомления и регистрации акта о назначении проверки с последующим его представлением в течение следующих пяти рабочих дней в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.

12. Перечисленные основания для проведения плановой и внеплановой проверки применяются в отношении структурных подразделений государственных органов, юридических лиц, структурных подразделений юридических лиц-нерезидентов, юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность без регистрации в органах юстиции.

13. Запрещается проведение иных видов проверок, не установленных настоящим Законом, за исключением проверок, предусмотренных Налоговым кодексом Республики Казахстан.

Статья 17. Акт о назначении проверок

1. Проверка проводится на основании акта о назначении проверки государственным органом.

2. В акте о назначении проверки указываются:

1) номер и дата акта;

2) наименование государственного органа;

3) фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность лица (лиц) уполномоченного на проведение проверки;

4) сведения о специалистах, консультантах и экспертах, привлекаемых для проведения проверки;

5) наименование проверяемого субъекта или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, в отношении которого назначено проведение проверки, его место нахождения, идентификационный номер, участок территории;

6) предмет назначенной проверки;

7) срок проведения проверки;

8) правовые основания проведения проверки, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;

9) проверяемый период;

10) подпись лица, уполномоченного подписывать акты, и печать государственного органа.

Статья 18. Государственная регистрация акта о назначении проверки

1. Акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.

Регистрация акта о назначении проверок носит учетный характер и используется для формирования и совершенствования ведомственных систем управления рисками.

Наличие регистрации акта о назначении проверки не является доказательством законности такой проверки.

Общие сведения об актах о назначении встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в разрезе субъектов частного предпринимательства ежеквартально передаются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.

2. Акт о назначении проверки органа контроля и надзора регистрируется до начала проверки в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам путем его предоставления территориальному подразделению уполномоченного органа по правовой статистике и специальным учетам по месту нахождения проверяемого субъекта, в том числе в электронном формате.

Порядок государственной регистрации актов о назначении проверки, уведомлений о приостановлении, возобновлении, продлении сроков проверки, об изменении состава участников и предоставлении информационных учетных документов о проверке и его результатах определяется уполномоченным органом по правовой статистике и специальным учетам.

3. В случае, когда необходимость проверки вызвана сложившейся социально-экономической ситуацией, требующей немедленного устранения угрозы общественному порядку, здоровью населения и национальным интересам Республики Казахстан, а также при проведении проверки во внеурочное время (ночное, выходные или праздничные дни), в силу необходимости пресечения нарушений непосредственно в момент их совершения и проведения неотложных действий для закрепления доказательств, государственная регистрация актов о назначении проверок производится в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам в течение следующего рабочего дня после начала проверки.

Статья 19. Порядок проведения проверки

1. Орган контроля и надзора обязан известить в письменном виде проверяемого субъекта о начале проведения плановой проверки, не менее чем за тридцать календарных дней до начала самой проверки, с указанием сроков и предмета проведения проверки.

При проведении внеплановой проверки, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 7), 8) пункта 7, пунктами 9 и 10 статьи 15 настоящего Закона, государственный орган обязан известить проверяемый субъект о начале проведения внеплановой проверки, не менее чем за сутки до начала самой проверки, с указанием предмета проведения проверки.

2. Должностные лица государственных органов, прибывшие для проверки на объект, обязаны предъявить:

1) акт о назначении проверки с отметкой о регистрации в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам;

2) служебное удостоверение;

3) при необходимости, разрешение компетентного органа на посещение режимных объектов;

4) медицинский допуск, наличие которого необходимо для посещения объектов, выданный в порядке, установленном уполномоченным органом в области здравоохранения;

5) проверочный лист при плановой проверке.

Началом проведения проверки считается дата вручения проверяемому субъекту акта о назначении проверки.

3. В случае отказа в принятии акта о назначении проверки или воспрепятствования доступу должностных лиц государственных органов, осуществляющих проверку, к материалам, необходимым для проведения проверки составляется протокол. Протокол подписывается должностным лицом государственного органа, осуществляющим проверку, и уполномоченным лицом проверяемого субъекта.

Уполномоченное лицо проверяемого субъекта вправе отказаться от подписания протокола, дав письменное объяснение о причине отказа. Отказ от получения акта о назначении проверки не является основанием для отмены проверки.

4. Проверка может проводиться только тем должностным лицом (лицами), которое указано в акте о назначении проверки. При этом, состав должностных лиц, проводящих проверку может изменяться по решению органа контроля и надзора, о чем уведомляется проверяемый субъект и орган по правовой статистике и специальным учетам до начала участия в проверке лиц, не указанных в акте о назначении проверки, с указанием причины замены.

Статья 20. Срок проведения проверки

1. Срок проведения проверки устанавливается с учетом объема предстоящих работ, а также поставленных задач и не должен превышать тридцать рабочих дней, за исключением отдельных случаев при проведении налоговой проверки, предусмотренных налоговым законодательством Республики Казахстан, а также проверок, проводимых в области санитарно-эпидемиологического контроля, ветеринарии, карантина и защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка, для которых с учетом отраслевой особенности установлены следующие сроки проведения проверок:

1) проверки в области санитарно-эпидемиологического контроля - до пятнадцати рабочих дней и с продлением до пятнадцати рабочих дней;

2) в области ветеринарии, карантина и защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка - не более пяти рабочих дней и с продлением до пяти рабочих дней.

При необходимости проведения специальных исследований, испытаний, экспертиз, а также в связи со значительным объемом проверки срок проведения проверки может быть продлен только один раз руководителем органа контроля и надзора (либо лицом, его замещающим) на срок не более тридцати рабочих дней, за исключением отдельных случаев при проведении налоговой проверки, предусмотренных налоговым законодательством Республики Казахстан, и случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

В случае продления сроков проверки государственный орган в обязательном порядке оформляет дополнительный акт о продлении проверки с регистрацией в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам, в котором указываются номер и дата регистрации предыдущего акта о назначении проверки и причина продления.

Проверка может быть приостановлена один раз на срок не более одного месяца.

В исключительных случаях (необходимость получения сведений, документов от иностранных государств и имеющих существенное значение в рамках проводимой проверки, проведение специальных исследований, испытаний, экспертиз на срок свыше тридцати рабочих дней) срок приостановления проверки не устанавливается.

Уведомление проверяемого субъекта о приостановлении либо возобновлении проверки производится за один день до приостановления либо возобновления проверки с уведомлением уполномоченного органа по правовой статистике и специальным учетам.

При приостановлении или возобновлении проверки выносится акт о приостановлении либо возобновлении проверки.

Исчисление срока проведения приостановленной проверки продолжается со дня ее возобновления.

Повторное проведение проверки проверяемого субъекта, по которому проверка была приостановлена и не возобновлена в установленные в настоящей статье сроки, не допускается.

Особенности порядка и сроки проведения, продления и приостановления проверок, осуществляемых органами налоговой службы, определяются Налоговым кодексом Республики Казахстан.

Статья 21. Порядок отбора образцов продукции для экспертизы (анализа, испытания)

1. Отбор образцов продукции для проведения контроля и надзора, в том числе количество отбираемых образцов определяется в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и нормативных документов Республики Казахстан на продукцию и методы испытаний продукции.

2. Отбор образцов продукции производится должностным лицом органа контроля и надзора в присутствии руководителя или представителя проверяемого субъекта и уполномоченного лица проверяемого субъекта и удостоверяется актом отбора образцов продукции.

Отобранные образцы продукции должны быть укомплектованы, упакованы и опломбированы (опечатаны).

3. Акт отбора образцов продукции составляется в трех экземплярах. Все экземпляры акта подписываются должностным лицом, отобравшим образцы продукции, и руководителем либо представителем проверяемого субъекта.

Один экземпляр акта отбора вместе с направлением и образцами продукции, отобранными должным образом направляются в организацию, уполномоченную законодательством Республики Казахстан для проведения экспертизы (анализа, испытания).

Второй экземпляр акта отбора образцов продукции остается у проверяемого субъекта.

Третий экземпляр акта отбора образцов продукции хранится у лица, осуществившего отбор образцов продукции.

4. Условия хранения и транспортировки отобранных образцов продукции не должны изменять параметров, по которым будет проводиться экспертиза (анализ, испытание) этих образцов.

Должностное лицо органа контроля и надзора, отбирающее образцы продукции для экспертизы (анализа, испытания), обеспечивает их сохранность и своевременность доставки к месту осуществления экспертизы (анализа, испытания).

5. Расходы, связанные с отбором образцов продукции, финансируются за счет бюджетных средств.

6. В случае подтверждения результатами экспертизы факта нарушения проверяемым субъектом обязательных требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, он обязан возместить расходы по проведению экспертизы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

7. Проверяемый субъект по своей инициативе может провести экспертизу (анализ, испытание) образца, оставшегося у него, в организации, уполномоченной на проведение экспертизы (анализа, испытания).

Спор о расхождении результатов экспертизы (анализа, испытания), проведенных органом контроля и надзора и проверяемым субъектом, решается в судебном порядке.

Статья 22. Акт отбора образцов продукции

В акте отбора образцов продукции указываются:

1) место и дата составления;

2) номер и дата решения руководителя органа контроля и надзора, на основании которого осуществляется отбор образцов продукции;

3) должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих отбор образцов продукции;

4) наименование и местонахождение проверяемого субъекта, у которого производится отбор образцов продукции;

5) должность и фамилия, имя, отчество уполномоченного лица проверяемого субъекта;

6) перечень и количество отобранных образцов продукции с указанием производителя, даты производства, серии (номера) партии, общей стоимости образцов;

7) вид упаковки и номер печати (пломбы).

Статья 23. Ограничения при проведении проверки

При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе:

1) проверять выполнение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, если такие требования не относятся к компетенции государственного органа, от имени которого действуют эти должностные лица;

2) требовать предоставления документов, информации, образцов продукции, проб обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки;

3) отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды для проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов, проб по установленной форме и (или) в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их исследований, испытаний, измерений, техническими регламентами или действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими документами, правилами и методами исследований, испытаний, измерений;

4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую, налоговую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

5) превышать установленные сроки проведения проверки;

6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого, субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона;

7) проводить мероприятия, носящие затратный характер, в целях государственного контроля за счет проверяемых субъектов.

Статья 24. Порядок оформления проверки

1. По результатам проверки должностным лицом государственного органа, осуществляющим проверку, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах.

В акте о результатах проверки указываются:

1) дата, время и место составления акта;

2) наименование государственного органа, проводившего проверку;

3) дата и номер акта о назначении проверки, на основании которого проведена проверка;

4) фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность лица (лиц), проводившего проверку;

5) наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) проверяемого субъекта, должность представителя юридического лица или представителя физического лица, присутствовавших при проведении проверки;

6) дата, место и период проведения проверки;

7) сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере;

8) сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом представителя проверяемого субъекта, а также лиц, присутствовавших при проведении проверки, их подписи или отказ от подписи;

9) подпись должностного лица (лиц), проводившего проверку.

К акту о результатах проверки прилагаются при их наличии акты об отборе образцов (проб) продукции, обследовании объектов окружающей среды, протоколы (заключения) проведенных исследований (испытаний) и экспертиз и другие документы или их копии, связанные с результатами проверки.

2. В случае наличия замечаний и (или) возражений по результатам проверки руководитель юридического лица или физическое лицо либо их представители излагают их в письменном виде.

Замечания и (или) возражения прилагаются к акту о результатах проведения проверки, о чем делается соответствующая отметка.

3. Один экземпляр акта о результатах проверки с копиями приложений, за исключением копий документов, имеющихся в оригинале у проверяемого субъекта, вручается руководителю юридического лица или физическому лицу либо их представителям для ознакомления и принятия мер по устранению выявленных нарушений и других действий.

4. По выявленным в результате проверки нарушениям проверяемый субъект обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.

5. Проверяемые субъекты имеют право вести книгу учета посещений и проверок. Должностные лица государственных органов обязаны в книге учета посещений и проверок проверяемых субъектов произвести запись о проводимых действиях с указанием фамилий, должностей и данных, изложенных в акте.

6. Изъятие и выемка подлинных бухгалтерских и иных документов запрещаются.

Изъятие и выемка подлинных документов производится в соответствии с нормами Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан, а также в случаях, предусмотренных Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях.

7. В случае отсутствия нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона при проведении проверки в акте о результатах проверки производится соответствующая запись.

8. Завершением срока проверки считается день вручения проверяемому субъекту акта о результатах проверки не позднее срока окончания проверки, указанного в акте о назначении проверки.

Статья 25. Меры, принимаемые должностными лицами органов контроля и надзора по фактам нарушений, выявленных при проведении проверки

Если в результате проведения проверки будет выявлен факт нарушений проверяемым субъектом требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, должностное лицо (лица) органа контроля и надзора в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, обязано принять, предусмотренные законами Республики Казахстан меры по устранению выявленных нарушений, их предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда жизни, здоровью людей и окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, а также меры по привлечению лиц, допустивших нарушения, к ответственности, установленной законами Республики Казахстан.

При принятии мер запретительно-ограничительного характера в отношении проверяемого субъекта, орган контроля и надзора, в случаях и в порядке определяемых законами Республики Казахстан уведомляет прокурора.

Статья 26. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора

1. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора за проверяемыми субъектами имеют право:

1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в пункте 2 статьи 18 настоящего Закона;

2) получать документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к акту о результатах проверки, а также доступ к автоматизированным базам данных (информационным системам) в соответствии с задачами и предметом проверки;

3) привлекать специалистов, консультантов и экспертов государственных органов и подведомственных организаций.

2. Должностным лицам государственных органов, осуществляющим проверку, запрещается предъявлять требования и обращаться с просьбами, не относящимися к предмету проверки.

3. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора обязаны:

1) соблюдать законодательство Республики Казахстан, права и законные интересы проверяемых субъектов;

2) проводить проверки на основании и в строгом соответствии с порядком, установленным настоящим Законом и (или) иными законами Республики Казахстан;

3) не препятствовать установленному режиму работы проверяемых субъектов в период проведения проверки;

4) своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законами Республики Казахстан полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона;

5) не препятствовать проверяемому субъекту присутствовать при проведении проверки, давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

6) предоставлять проверяемому субъекту необходимую информацию, относящуюся к предмету проверки при ее проведении;

7) вручить проверяемому субъекту акт о результатах проведенной проверки в день ее окончания либо в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;

8) обеспечить сохранность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.

Статья 27. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора

1) не допускать к проверке должностных лиц органов контроля и надзора, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях:

несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки;

превышения либо истечения указанных в акте о назначении проверки сроков, не соответствующих срокам, установленным настоящим Законом;

назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона;

назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения;

отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона;

назначения проверки за период, выходящий за рамки промежутка времени, указанного в заявлении или сообщении о совершенных либо готовящихся преступлениях, в иных обращениях о нарушениях прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства, если иное не предусмотрено Налоговым кодексом Республики Казахстан;

поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий;

указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона;

продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом;

2) не представлять сведения, если они не относятся к предмету проводимой проверки или не относятся к периоду, указанному в акте;

3) обжаловать акт о назначении проверки и акт о результатах проверки и действия (бездействия) должностных лиц государственных органов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

4) не исполнять не основанные на законе запреты государственных органов или должностных лиц, ограничивающие деятельность проверяемых субъектов;

5) фиксировать процесс осуществления проверки, а также отдельные действия должностного лица, проводимые им в рамках проверки, с помощью средств аудио- и видеотехники, не создавая препятствий деятельности должностного лица;

6) привлекать третьих лиц к участию в проверке в целях представления своих интересов и прав, а также осуществления третьими лицами действий, предусмотренных подпунктом 5) пункта 1 настоящей статьи.

2. Проверяемые субъекты при проведении государственными органами контроля и надзора обязаны:

1) обеспечить беспрепятственный доступ должностных лиц государственных органов на территорию и в помещения проверяемого субъекта при соблюдении требований пункта 1 статьи 17 настоящего Закона;

2) с соблюдением требований по охране коммерческой, налоговой либо иной тайны представлять должностным лицам государственных органов, осуществляющим проверку, документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к акту о результатах проверки, а также доступ к автоматизированным базам данных (информационным системам) в соответствии с задачами и предметом проверки;

3) сделать отметку о получении на втором экземпляре акта о назначении проверки;

4) сделать отметку о получении на втором экземпляре акта о результатах проведенной проверки в день ее окончания;

5) не допускать внесения изменений и дополнений в проверяемые документы в период осуществления проверки, если иное не предусмотрено настоящим Законом либо иными законами Республики Казахстан;

6) обеспечить безопасность лиц, прибывших для проведения проверки на объект от вредных и опасных производственных факторов воздействия в соответствии с установленными для данного объекта нормативами.

Статья 28. Недействительность проверки, проведенной с грубым нарушением требований настоящего Закона

1. Проверка, проведенная органом контроля и надзора с грубым нарушением установленных настоящим Законом требований к организации и проведению проверки, признается недействительной, а акт по результатам данной проверки не может являться доказательством нарушения проверяемыми субъектами требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона и является основанием для его отмены вышестоящим государственным органом или судом.

Рассмотрение вышестоящим государственным органом заявления проверяемого субъекта в связи с недействительностью проверки осуществляется в течение десяти рабочих дней с момента подачи заявления.

В случае нарушения установленного срока рассмотрения такого заявления считается, что решение принято в пользу проверяемого субъекта.

2. К грубым нарушениям относятся:

1) отсутствие оснований проведения проверки;

2) отсутствие акта о назначении проверки;

3) несоблюдение сроков уведомления о проведении проверки;

4) нарушение требований статьи 22 настоящего Закона;

5) нарушение временного интервала по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки;

6) непредставление проверяемому субъекту акта о назначении проверки;

7) назначение государственными органами проверок по вопросам, не входящим в их компетенцию.

Статья 29. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор

1. В случае нарушения прав и законных интересов проверяемых субъектов при осуществлении контроля и надзора проверяемый субъект вправе обжаловать действия (бездействие) соответствующего органа и (или) должностного лица в вышестоящий государственный орган либо в суд в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

2. Обжалование действий (бездействия) государственных органов, связанных с возбуждением и расследованием уголовного дела, проверяемым субъектом осуществляется в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан.

Глава 3. Заключительные положения

Статья 30. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан в сфере контроля и надзора

Нарушение законодательства Республики Казахстан в сфере контроля и надзора влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.

Статья 31. Порядок вступления в силу настоящего Закона

Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования.

Президент

Республики Казахстан

Приложение

к Закону Республики Казахстан

«О государственном контроле

и надзоре в Республике Казахстан»

от 30 сентября 2010 года № 997

Сферы деятельности субъектов частного предпринимательства, в которых осуществляется государственный контроль и надзор

1. Государственный контроль осуществляется:

1) в области электроэнергетики;

2) за соблюдением выполнения условий контрактов в области недропользования;

3) в области изучения и использования недр;

4) за нефтегазопромысловой инфраструктурой;

5) в области радиационной безопасности населения;

6) в области проведения нефтяных операций;

7) за производством и оборотом отдельных видов нефтепродуктов;

8) в области атомной энергии;

9) в области автомобильного транспорта;

10) в области железнодорожного транспорта;

11) в области обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств и перевозчика перед пассажирами на пунктах пропуска через Государственную границу;

12) в сфере транспорта;

13) на предотгрузочном этапе и (или) конечного использования продукции;

14) в области технического регулирования;

15) за соблюдением законодательства Республики Казахстан об аккредитации в области оценки соответствия;

16) в области метрологии;

17) в сфере жилищных отношений;

18) в области племенного животноводства и пчеловодства;

19) в области охраны, воспроизводства и использования животного мира;

20) в области семеноводства;

21) в области регулирования рынка зерна;

22) в области охраны, защиты лесного фонда, пользования им, воспроизводства лесов и лесоразведения;

23) в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан;

24) в области обязательного страхования в растениеводстве;

25) в области особо охраняемых природных территорий;

26) в области безопасности и качества хлопка;

27) за использованием и охраной земель;

28) за геодезической и картографической деятельностью;

29) в области охраны окружающей среды, воспроизводства и использования природных ресурсов;

30) за экологически опасными видами хозяйственной деятельности;

31) за обращением с отходами;

32) обязательного экологического страхования;

33) в области предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;

34) в области гражданской обороны;

35) в области промышленной безопасности;

36) в области пожарной безопасности;

37) в области обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев объектов, деятельность которых связана с опасностью причинения вреда третьим лицам;

38) в сфере обращения лекарственных средств;

39) за качеством оказываемых медицинских и специальных социальных услуг;

40) за организацией и проведением профилактических прививок населению против инфекционных заболеваний;

41) за организацией и проведением мероприятий по профилактике инфекционных заболеваний;

42) за системой образования;

43) за сохранностью документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда и хранящихся в частных архивах;

44) контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о труде и безопасности и охране труда;

45) в области обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей;

46) в сфере занятости населения;

47) в области социальной защиты инвалидов;

48) в сфере предоставления специальных социальных услуг;

49) за соблюдением законодательства Республики Казахстан о средствах массовой информации;

50) в области связи;

51) в области информатизации;

52) за соблюдением законодательства Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи;

53) за поступлением налогов и других обязательных платежей в бюджет, а также полнотой и своевременным перечислением обязательных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды и социальных отчислений в Государственный фонд социального страхования;

54) за поступлением неналоговых платежей в пределах компетенции, установленной законами Республики Казахстан;

55) при применении трансфертных цен;

56) за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

57) за проведением процедуры внешнего наблюдения, реабилитационной процедуры, конкурсного производства;

58) за осуществлением валютных операций и деятельностью, связанной с использованием валютных ценностей;

59) за деятельностью финансовых организаций в пределах компетенции;

60) за соблюдением законодательства Республики Казахстан по вопросам платежей и переводов денег, вексельного обращения и валютного законодательства Республики Казахстан;

61) за функционированием платежных систем;

62) за экономической концентрацией;

63) за соблюдением антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

64) за использованием объектов авторского права и смежных прав, промышленной собственности, селекционных достижений , топологии интегральных микросхем;

65) в области последующего опубликования официальных текстов нормативных правовых актов;

66) области оценочной деятельности;

67) в сферах естественных монополий;

68) за соблюдением субъектами регулируемых рынков обязанностей, установленных законодательством Республики Казахстан о естественных монополиях и регулируемых рынках, и установленных цен по номенклатуре продукции, товаров и услуг, установленной Правительством Республики Казахстан, на которые вводятся регулируемые государством цены;

69) за соблюдением законодательства Республики Казахстан о государственных закупках;

70) за обеспечением безопасности дорожного движения;

71) за деятельностью физических и юридических лиц, занятых в сфере оборота гражданского и служебного оружия и патронов к нему, гражданских пиротехнических веществ и изделий с их применением;

72) за множительно-копировальной техникой цветного изображения, а также деятельностью штемпельно-граверных предприятий;

73) за соблюдением установленных правил обращения и функционирования взрывчатых и ядовитых веществ, радиоактивных материалов и веществ;

74) за соблюдением правил привлечения иностранной рабочей силы;

75) за охранной деятельностью;

76) за оборотом наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров;

77) в области обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств и перевозчика перед пассажирами;

78) за соблюдением законодательства Республики Казахстан о туристской деятельности;

79) в области аудиторской деятельности и деятельности профессиональных аудиторских организаций;

80) за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе;

81) за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах;

82) за исполнением законодательства Республики Казахстан в области физической культуры и спорта;

83) на предмет соблюдения стандартов, правил и норм по эксплуатации, техническому обслуживанию спортивных объектов;

84) за проведением антидопинговых мероприятий в спорте;

85) в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности;

86) за деятельностью участников регионального финансового центра в области трудового законодательства Республики Казахстан;

87) за охраной и использованием объектов историко-культурного наследия;

88) в области государственной статистики: контроль в области государственной статистики;

89) в области поддержки и защиты субъектов частного предпринимательства.

2. Государственный надзор осуществляется:

1) в области использования воздушного пространства Республики Казахстан;

2) за деятельностью гражданской авиации;

3) за международными воздушными перевозками;

4) за обеспечением авиационной безопасности;

5) в области торгового мореплавания;

6) в области внутреннего водного транспорта;

7) области архитектуры, градостроительства и строительства;

8) области ветеринарии;

9) в области защиты и карантина растений;

10) в области санитарно-эпидемиологического благополучия;

11) за финансовым рынком и финансовыми организациями;

12) за деятельностью кредитных бюро;

13) за деятельностью инвестиционных фондов.

Мажилис Парламента

Республики Казахстан

Пояснительная записка

к проекту Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект) разработан в целях реализации пункта 14 Плана законопроектных работ Правительства на 2010 год.

Также законопроект направлен на исполнение поручений Президента Республики Казахстан, данных на Антикоррупционном форуме 6 ноября 2008 года.

Контроль и надзор органов государственной администрации, представляя собой одну из функций государственного управления с одной стороны, и способ обеспечения законности - с другой, всегда являлись одними из самых проблемных вопросов административного законодательства и с точки зрения институциональной организации и содержания этой деятельности, и с точки зрения процедурных вопросов контроля и надзора, и с точки зрения непосредственных контактов проверяющих и проверяемых. Указанная деятельность всегда связана с проявлением властных полномочий, определенными правовыми последствиями для подконтрольных и поднадзорных субъектов, что презюмирует возможность коррупционных правонарушений.

Данным законопроектом предусмотрено формирование единой правовой основы, для общего регулирования вопросов осуществления контрольно-надзорной деятельности государственных органов и закрепление ее основных принципов. При этом учитывая специфику отдельных сфер правового регулирования, особенности проведения контроля и надзора предлагается оставить в отраслевых законодательных актах.

Законопроектом установлены виды контроля и надзора, регламентируются вопросы осуществления проверок подконтрольных (поднадзорных) субъектов.

Кроме того, с целью обеспечения единообразного понимания в правоприменительной практике, в рамках законопроекта проводится разграничение понятий контроль и надзор.

Содержание и концепция законопроекта не противоречат Конституции Республики Казахстан и другим законодательным актам Республики Казахстан.

Реализация законопроекта не повлечет негативных правовых и социально-экономических последствий, а также не потребует дополнительных расходов из государственного бюджета.

Премьер-Министр

Республики Казахстан

К. Масимов

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к проекту постановления Правительства Республики Казахстан «О проекте Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

№п/п	Перечень сведений, которые должны быть отражены в проекте	Информация государственного органа-разработчика
1.	Государственный орган-разработчик	Министерство юстиции Республики Казахстан
2.	Обоснование необходимости принятия проекта	Проект Закона Республики Казахстан «О лоббировании» разработан в соответствии с пунктом 14 Плана законопроектных работ Правительства на 2010 год, а также Планом мероприятий по исполнению поручений Президента Республики Казахстан, данных на Антикоррупционном форуме 6 ноября 2008 года
3.	Предполагаемые социально-экономические и/или правовые последствия в случае принятия проекта	Принятие проекта не повлечет негативных социально-экономических последствий
4.	Предполагаемые финансовые затраты, связанные с реализацией проекта	Принятие проекта не потребует дополнительных финансовых затрат из государственного бюджета
5.	Конкретные цели и сроки ожидаемых результатов в случае принятия проекта, эффективность вносимых предложений	Внесение проекта Закона Республики Казахстан на рассмотрение Мажилиса Парламента Республики Казахстан
6.	Сведения об актах Президента и/или Правительства, принятых ранее по вопросам, рассматриваемым в проекте, и результат их реализации	Отсутствуют
7.	Необходимость последующего приведения законодательства в соответствие с проектом
8.	Результаты дополнительной экспертизы (правовой, экономической, экологической, финансовой и других) в случае ее проведения по поручению Премьер-Министра в других организациях	Не проводились
9.	Иные сведения	Нет

Министр юстиции

Республики Казахстан

Р. Тусупбеков

проект

З а к о н

Республики Казахстан

О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

3) органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, уполномоченные законами Республики Казахстан на проведение контроля и (или) надзора;

4) объект контроля и надзора - деятельность государственных органов, физических и юридических лиц, их филиалов и представительств;

5) субъект контроля и надзора - государственные органы, физические и юридические лица, их филиалы и представительства (далее - проверяемые субъекты);

7) система оценки рисков - это комплекс мероприятий, проводимый уполномоченным на осуществление органом контроля и надзора, с целью планирования проверок.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о контроле и надзоре

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона

 1. Настоящий Закон регулирует отношения в области организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами независимо от правового статуса, форм собственности и видов деятельности.

2. Настоящим Законом устанавливаются:

1) порядок проведения проверок, осуществляемых органами контроля и надзора;

2) порядок взаимодействия органов контроля и надзора при проведении проверок;

4) права и обязанности органов контроля и надзора и их должностных лиц при проведении проверок.

3. Действие настоящего Закона, за исключением статей 6, 9, пунктов 2 и 3 статьи 25, статьи 28 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с:

1) контролем и надзором в рамках уголовного процесса;

2) надзором в порядке судопроизводства.

Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанного в подпунктах 1) - 2) настоящего пункта регулируются законами Республики Казахстан.

Статья 4. Требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц

Статья 5. Государственный контроль

Государственный контроль подразделяется на:

Порядок проведения внутреннего контроля определяется статьей 6 настоящего Закона;

2) внешний контроль - контроль органа контроля и надзора по проверке и наблюдению за деятельностью проверяемых субъектов требованиям, установленным статьей 4 настоящего Закона.

Порядок проведения внешнего контроля определяется главой 2 настоящего Закона.

По результатам внешнего контроля государственные органы могут возбуждать административное, дисциплинарное производство либо инициировать соответствующие исковые заявления в пределах своей компетенции и/или принимать иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан.

Статья 6. Внутренний контроль

1. Внутренний контроль подразделяется на:

2) контроль за исполнением поручений руководящих должностных лиц государственного органа, вытекающих из иных документов служебного характера.

2. Внутренний контроль производится путем:

1) истребования необходимой информации;

2) заслушивания и обсуждения отчетов и докладов об исполнении;

3) ревизии и иных форм документальной проверки;

4) проверки с выездом на место;

5) другими, не противоречащими законодательству способами.

3. Внутренний контроль производится по следующим параметрам:

2) своевременности и полноты исполнения;

3) соблюдения требований законодательства при исполнении.

4. Государственный орган и (или) должностное лицо, уполномоченные на осуществление контроля за исполнением вступившего в силу правового акта, разрабатывают при необходимости мероприятия по контролю.

При этом государственный орган и (или) должностное лицо, уполномоченные на осуществление контроля либо соответствующее структурное подразделение государственного органа анализируют поступающую информацию о его исполнении для определения:

1) степени и качества исполнения правового акта;

3) возможности снятия с контроля либо продления срока исполнения;

4) ответственности конкретных должностных лиц за неисполнение правового акта.

5. Снятие с контроля и продление сроков исполнения мероприятий, предусмотренных правовым актом, осуществляются руководством государственного органа.

7. Контрольная служба вышестоящего государственного органа либо органа-исполнителя до истечения установленного в правовом акте срока исполнения, направляет исполнителю соответствующее письменное напоминание, в порядке определяемом регламентом государственного органа.

Дополнительные вопросы организации и осуществления внутреннего контроля могут определяться самим государственным органом либо вышестоящим по отношению к нему государственным органом.

Статья 7. Государственный надзор

Правоограничительные меры оперативного реагирования предусматриваются законами Республики Казахстан и применяются государственными органами в случае если деятельность, товар (работа, услуга) проверяемого субъекта представляет непосредственную угрозу жизни, здоровью людей, окружающей среде в целях недопущения причинения вреда или прекращения его причинения.

2. Государственный надзор подразделяется на:

1) надзор, осуществляемый прокуратурой Республики Казахстан в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Прокуратуре» и иным законодательством;

2) надзор, осуществляемый уполномоченными государственными органами в порядке и на условиях, установленных настоящим законом и иными законами Республики Казахстан.

Статья 8. Формы контроля и надзора

1. Контроль и надзор за деятельностью проверяемых субъектов осуществляются в форме:

1) проверки, порядок организации и проведения которой определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан;

2) иных форм контроля и надзора, носящих предупредительно-профилактический характер, порядок организации и проведения, которых определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан.

2. Иные формы контроля и надзора проводятся уполномоченными органами контроля и надзора с учетом утвержденных критериев системы оценки рисков.

При проведении иных форм контроля и надзора не требуются предварительное уведомление проверяемого субъекта, а также регистрация в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.

По итогам иных форм государственного контроля в зависимости от их вида могут быть составлены итоговые документы (справка, предписание, заключение и другое) без возбуждения дела об административном правонарушении в случае выявления нарушения, но с обязательным разъяснением субъекту частного предпринимательства порядка его устранения.

Статья 9. Принципы и задачи контроля и надзора.

1. Контроль и надзор основывается на принципах:

1) законности;

2) равенства всех перед законом и судом;

3) презумпции добросовестности физического или юридического лица;

4) гласности;

5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов;

6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий;

7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием;

8) необходимости и достаточности;

9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами;

10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях;

12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора.

2. Задачей контроля и надзора является обеспечение безопасности производимой и реализуемой проверяемым субъектом продукции, технологических процессов для жизни и здоровья людей, защиты их имущества, безопасности для окружающей среды, национальной безопасности Республики Казахстан, включая экономическую безопасность, предупреждения обманной практики, экономии природных и энергетических ресурсов, повышения конкурентоспособности национальной продукции и законных интересов физических и юридических лиц.

3. Государственным органам запрещается принимать подзаконные нормативные правовые акты по вопросам порядка проведения проверок проверяемых субъектов, за исключением нормативных правовых актов, предусмотренных пунктом 1 статьи 12, пунктом 1 статьи 13, пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона.

Статья 10. Компетенция органов контроля и надзора

Органы контроля и надзора:

1) разрабатывают и реализуют государственную политику в области государственного контроля и надзора в соответствующей сфере;

2) вносят предложения по совершенствованию проведения контроля и надзора;

3) организуют и проводят контроль и надзор в соответствии с законами Республики Казахстан;

4) разрабатывают в пределах своей компетенции нормативные правовые акты в области контроля и надзора;

5) организуют и проводят мониторинг эффективности контроля и надзора;

6) осуществляют взаимную координацию деятельности органов контроля и надзора в Республике Казахстан;

7) осуществляют иные полномочия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок организации и проведения проверок

Статья 11. Общие вопросы проверки

1. Проверка проверяемого субъекта - одна из форм контроля и надзора, который проводят органы контроля и надзора, путем совершения одного из следующих действий:

1) посещения проверяемого субъекта должностным лицом государственного органа;

 2) запроса необходимой информации, касающейся предмета проверки, за исключением истребования необходимой информации при проведении иных форм контроля и надзора;

 3) вызова проверяемого субъекта с целью получения информации о соблюдении им требований, установленных статьей 4 настоящего Закона.

 2. Предметом проверки является соблюдение проверяемыми субъектами контроля и надзора требований, установленных статьей 4 настоящего Закона.

3. Действия настоящей главы, за исключением пунктов 2 и 3 статьи 25, статьи 28 настоящего Закона, не распространяется на осуществление надзора, связанного с:

1) пересечением Государственной границы Республики Казахстан;

2) государственным контролем в сфере таможенного дела, за исключением требований, предусмотренных главой 59 Таможенного кодекса Республики Казахстан;

3) проведением контроля карантина растений, санитарно-карантинного, ветеринарного контроля при пересечении таможенной границы;

4) соблюдением требований безопасности дорожного движения;

5) проездом автотранспортных средств по территории Республики Казахстан на постах транспортного контроля на предмет соблюдения требований безопасности на транспорте;

6) контролем за выполнением судовладельцами и членами экипажей судов требований по безопасной эксплуатации судов в соответствии с законами Республики Казахстан о внутреннем водном транспорте и торговом мореплавании;

7) соблюдением физическими лицами требований хранения, ношения и использования гражданского оружия;

8) осуществлением государственного контроля по ветеринарии и карантину растений на рынках, в организации, осуществляющей производство, заготовку (убой), хранение, переработку продуктов и сырья животного, растительного происхождения в едином технологическом цикле;

9) соблюдением на особо охраняемых природных территориях и территории государственного лесного фонда требований в области особо охраняемых природных территорий, охраны, защиты лесного фонда, пользования им, воспроизводства лесов и лесоразведения, а также с целью осуществления контроля за несанкционированным изъятием объектов животного и растительного мира;

10) контролем мероприятий в карантинных зонах и неблагополучных пунктах по особо опасным болезням животных и птиц;

11) соблюдением физическими лицами требований безопасности полетов воздушных судов;

12) контролем в сфере легального оборота оружия, взрывчатых и ядовитых веществ, наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров, гражданских пиротехнических веществ и изделий с их применением в рамках проводимых оперативно-профилактических мероприятий органов внутренних дел;

13) контролем на территории субъекта, осуществляющего производство отдельных видов подакцизных товаров, посредством акцизных постов, установленных в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан;

14) соблюдением требований законодательства Республики Казахстан, регулирующего деятельность финансовых организаций и финансового рынка;

4. Действия настоящей главы, за исключением пунктов 2 и 3 статьи 25, статьи 28 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с проведением контроля на предмет соблюдения требований бюджетного законодательства Республики Казахстан и иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы исполнения государственного бюджета.

5. Отношения, возникающие при проведении проверок, указанных в пунктах 3 и 4 настоящей статьи регулируются в соответствии с законами Республики Казахстан.

Статья 12. Система оценки рисков

2. В зависимости от степени риска государственные органы относят проверяемых субъектов к группам высокого, среднего либо незначительного риска и определяют для них периодичность проведения плановых проверок, но не чаще:

одного раза в год - при высокой степени риска;

одного раза в три года - при средней степени риска;

одного раза в пять лет - при незначительной степени риска.

Для проверки соблюдения требований, установленных пунктом 1 статьи 4 настоящего Закона в области санитарно-эпидемиологического надзора, ветеринарии, защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка, безопасности полетов и авиационной безопасности периодичность проведения плановых проверок не должна быть чаще:

1) в области ветеринарии, карантина и защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка:

одного раза в полгода - при высокой степени риска;

одного раза в год - при средней степени риска;

одного раза в три года - при незначительной степени риска;

2) в области санитарно-эпидемиологического контроля:

одного раза в месяц - при высокой степени риска;

одного раза в квартал - при средней степени риска;

одного раза в год - при незначительной степени риска;

3) в области безопасности полетов и авиационной безопасности:

одного раза в полгода - при высокой степени риска;

одного раза в год - при средней степени риска;

одного раза в полтора года - при незначительной степени риска.

Распределение проверяемых субъектов по степеням риска осуществляется с учетом значимости субъекта с точки зрения тяжести последствий, отраслевой статистики нарушений требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, а также результатов внеплановых проверок.

3. Государственные органы разрабатывают и утверждают акты, касающиеся форм обязательной ведомственной статистической отчетности, проверочных листов, критерии оценки степени риска, ежегодный план проведения проверок.

4. Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства утверждаются совместным приказом органов контроля и надзора и уполномоченного органа по предпринимательству и публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

Критерии оценки степени риска - совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью проверяемого субъекта, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести проверяемых субъектов к различным степеням риска.

Статья 13. Ведомственный учет

Сводные данные ведомственной статистической отчетности по проверкам проверяемых субъектов публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

Статья 14. Проверочные листы

Формы проверочных листов в сфере частного предпринимательства утверждаются совместным приказом органов контроля и надзора и уполномоченного органа по предпринимательству и публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.

2. Проверочный лист включает в себя исчерпывающий перечень требований к деятельности проверяемых субъектов, установленных статьей 4 настоящего Закона, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам граждан, юридических лиц и государства.

Требования к проверяемым субъектам, содержащиеся в проверочных листах, формируются в соответствии с принципами минимальной достаточности.

Требования, не предусмотренные статьей 4 настоящего Закона, либо не влияющие на снижение степени риска от деятельности проверяемого субъекта, не подлежат включению в проверочные листы и в ходе проверки к проверяемым субъектам не предъявляются.

Статья 15. Виды проверок

1. Проверки проверяемых субъектов делятся на следующие виды:

1) плановые;

2) внеплановые.

1) постановки на регистрационный учет в налоговых органах;

2) наличия контрольно-кассовых машин;

3) наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 Налогового кодекса Республики Казахстан.

2. Плановые и внеплановые поверки осуществляются в рабочее время проверяемого субъекта, установленное правилами внутреннего трудового распорядка, за исключением случаев предусмотренных пунктом 3 статьи 17 настоящего Закона.

3. Плановые и внеплановые проверки подразделяются на:

1) комплексные проверки;

2) тематические проверки.

1) постановки на регистрационный учет в налоговых органах;

2) наличия контрольно-кассовых машин;

Комплексная проверка - проверка деятельности проверяемого субъекта по комплексу вопросов соблюдения требований, установленных статьей 4 настоящего Закона.

Тематическая проверка - проверка деятельности проверяемого субъекта по отдельным вопросам соблюдения требований, установленных статьей 4 настоящего Закона.

5. Изменения в ежегодные планы проведения проверок не допускаются.

7. Основаниями внеплановой проверки проверяемых субъектов являются:

4) инициативное обращение проверяемого субъекта о проведении проверки его деятельности;

6) повторная проверка, связанная с обращением проверяемого субъекта о несогласии с первоначальной проверкой;

7) основания, предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом Республики Казахстан;

8. Внеплановые проверки не проводятся в случаях анонимных обращений.

10. В случаях возникновения или угрозы возникновения распространения эпидемии, очагов карантинных объектов и особо опасных вредных организмов, инфекционных, паразитарных заболеваний, отравлений проводится внеплановая проверка объектов без предварительного уведомления и регистрации акта о назначении проверки с последующим его представлением в течение следующего рабочего дня в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.

12. Перечисленные основания для проведения плановой и внеплановой проверки применяются в отношении структурных подразделений юридических лиц, структурных подразделений юридических лиц-нерезидентов, юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность без регистрации в органах юстиции.

13. Запрещается проведение иных видов проверок, не установленных настоящим Законом.

Статья 16. Акт о назначении проверок

1. Проверка проводится на основании акта о назначении проверки государственным органом.

2. В акте о назначении проверки указываются:

 1) номер и дата акта;

 2) наименование государственного органа;

 3) фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность лица (лиц) уполномоченного на проведение проверки;

 4) наименование проверяемого субъекта или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, в отношении которого назначено проведение проверки, его место нахождения, идентификационный номер, участок территории;

5) предмет назначенной проверки;

 6) срок проведения проверки;

 7) правовые основания проведения проверки, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;

8) проверяемый период;

 9) подпись лица, уполномоченного подписывать акты, и печать государственного органа.

Статья 17. Государственная регистрация акта о назначении проверки

1. Акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.

Регистрация акта о назначении проверок носит учетный характер и используется для формирования и совершенствования ведомственных систем управления рисками.

Наличие регистрации акта о назначении проверки не является доказательством законности такой проверки.

Общие сведения об актах о назначении встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в разрезе субъектов частного предпринимательства ежеквартально передаются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.

2. Акт о назначении проверки органа контроля и надзора регистрируется до начала проверки в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам путем его предоставления территориальному подразделению уполномоченного органа по правовой статистике и специальным учетам по месту нахождения проверяемого субъекта, в том числе в электронном формате.

Порядок государственной регистрации актов о назначении проверки, уведомлений о приостановлении, возобновлении, продлении сроков проверки, об изменении состава участников и предоставлении информационных учетных документов о проверке и его результатах определяется уполномоченным органом по правовой статистике и специальным учетам.

3. В случае, когда необходимость проверки вызвана сложившейся социально-экономической ситуацией, требующей немедленного устранения угрозы общественному порядку, здоровью населения и национальным интересам Республики Казахстан, а также при проведении проверки во внеурочное время (ночное, выходные или праздничные дни), в силу необходимости пресечения нарушений непосредственно в момент их совершения и проведения неотложных действий для закрепления доказательств, государственная регистрация актов о назначении проверок производится в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам в течение следующего рабочего дня после начала проверки.

Статья 18. Порядок проведения проверки

1. Орган контроля и надзора обязан известить в письменном виде проверяемого субъекта о начале проведения плановой проверки, не менее чем за тридцать календарных дней до начала самой проверки, с указанием сроков и предмета проведения проверки.

2. Должностные лица государственных органов, прибывшие для проверки на объект, обязаны предъявить:

2) служебное удостоверение;

3) при необходимости, разрешение компетентного органа на посещение режимных объектов;

5) проверочный лист при плановой проверке.

Началом проведения проверки считается дата вручения проверяемому субъекту акта о назначении проверки.

Статья 19. Срок проведения проверки

Проверка может быть приостановлена один раз на срок не более одного месяца.

Уведомление проверяемого субъекта o приостановлении либо возобновлении проверки производится за один день до приостановления либо возобновления проверки с уведомлением уполномоченного органа по правовой статистике и специальным учетам.

Исчисление срока проведения приостановленной проверки продолжается со дня ее возобновления.

Статья 20. Порядок отбора образцов продукции для экспертизы

1. Отбор образцов продукции производится на основании письменного мотивированного решения руководителя органа контроля и надзора, в котором указывается количество образцов для каждого вида или типа продукции, необходимых для экспертизы, а также место осуществления этой экспертизы.

Отбор образцов продукции осуществляется в количестве не менее двух экземпляров, один (контрольный) из которых остается у проверяемого субъекта.

Количество отбираемых образцов продукции должно соответствовать количеству, указанному в решении органа контроля и надзора об отборе образцов продукции.

2. Отбор образцов продукции производится должностным лицом органа контроля и надзора в присутствии руководителя проверяемого субъекта и уполномоченного лица проверяемого субъекта и удостоверяется актом отбора образцов продукции.

Отобранные образцы продукции должны быть укомплектованы, упакованы и опломбированы (опечатаны).

3. Акт отбора образцов продукции составляется в трех экземплярах. Все экземпляры акта подписываются должностным лицом, отобравшим образцы продукции, и руководителем проверяемого субъекта.

Один экземпляр акта отбора образцов продукции прилагается к опломбированным (опечатанным) образцам продукции и передается вместе с образцами в организацию, уполномоченную для проведения экспертизы, указанной в решении об отборе образцов продукции.

Второй экземпляр акта отбора образцов продукции остается у проверяемого субъекта.

Третий экземпляр акта отбора образцов продукции хранится у лица, осуществившего отбор образцов продукции.

4. Условия хранения и транспортировки отобранных образцов продукции не должны изменять параметров, по которым будет проводиться экспертиза (испытание) этих образцов.

Должностное лицо органа контроля и надзора, отбирающее образцы продукции для экспертизы (испытания), обеспечивает их сохранность и своевременность доставки к месту осуществления экспертизы (испытания).

5. Расходы, связанные с отбором, доставкой и проведением экспертизы образцов продукции, финансируются за счет органа контроля и надзора.

6. В случае подтверждения результатами экспертизы факта нарушения проверяемым субъектом обязательных требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, он обязан возместить расходы по проведению экспертизы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

7. Для проведения повторной экспертизы используется контрольный образец продукции, отобранный в соответствии с требованиями настоящего Закона.

8. Проверяемый субъект по своей инициативе может провести экспертизу образца, оставшегося у него, в организации, уполномоченной на проведение экспертизы.

Спор о расхождении результатов экспертизы, проведенных органом контроля и надзора и проверяемым субъектом, решается в судебном порядке.

Статья 21. Акт отбора образцов продукции

В акте отбора образцов продукции указываются:

1) место и дата составления;

3) должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих отбор образцов продукции;

4) наименование и местонахождение проверяемого субъекта, у которого производится отбор образцов продукции;

5) должность и фамилия, имя, отчество уполномоченного лица проверяемого субъекта;

7) вид упаковки и номер печати (пломбы).

Статья 22. Ограничения при проведении проверки

При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе:

1) проверять выполнение требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, если такие требования не относятся к компетенции государственного органа, от имени которого действуют эти должностные лица;

4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

5) превышать установленные сроки проведения проверки;

6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона;

Статья 23. Порядок оформления проверки

1. По результатам проверки должностным лицом государственного органа, осуществляющим проверку, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах.

В акте о результатах проверки указываются:

1) дата, время и место составления акта;

2) наименование государственного органа, проводившего проверку;

3) дата и номер акта о назначении проверки, на основании которого проведена проверка;

4) фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность лица (лиц), проводившего проверку;

5) наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) проверяемого субъекта, должность представителя юридического лица или представителя физического лица, присутствовавших при проведении проверки;

6) дата, место и период проведения проверки;

7) сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере;

8) сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом представителя проверяемого субъекта, а также лиц, присутствовавших при проведении проверки, их подписи или отказ от подписи;

9) подпись должностного лица (лиц), проводившего проверку.

К акту о результатах проверки прилагаются при их наличии акты об отборе образцов (проб) продукции, обследовании объектов окружающей среды, протоколы (заключения) проведенных исследований (испытаний) и экспертиз и другие документы или их копии, связанные с результатами проверки.

2. В случае наличия замечаний и (или) возражений по результатам проверки руководитель юридического лица или физическое лицо либо их представители излагают их в письменном виде.

Замечания и (или) возражения могут прилагаться к акту о результатах проведения проверки, о чем делается соответствующая отметка.

3. Один экземпляр акта о результатах проверки с копиями приложений, за исключением копий документов, имеющихся в оригинале у проверяемого субъекта, вручается руководителю юридического лица или физическому лицу либо их представителям для ознакомления и принятия мер по устранению выявленных нарушений и других действий.

4. По выявленным в результате проверки нарушениям проверяемый субъект обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.

5. Проверяемые субъекты имеют право вести книгу учета посещений и проверок. Должностные лица государственных органов обязаны в книге учета посещений и проверок проверяемых субъектов произвести запись о проводимых действиях с указанием фамилий, должностей и данных, изложенных в акте.

6. Изъятие и выемка подлинных бухгалтерских и иных документов запрещаются.

Изъятие и выемка подлинных документов производится в соответствии с нормами Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан, а также в случаях, предусмотренных Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях.

7. В случае отсутствия нарушений требований, установленных статьей 4 настоящего Закона при проведении проверки в акте о результатах проверки производится соответствующая запись.

8. Завершением срока проверки считается день вручения проверяемому субъекту акта о результатах проверки не позднее срока окончания проверки, указанного в акте о назначении проверки.

Статья 24. Меры, принимаемые должностными лицами органов контроля и надзора по фактам нарушений, выявленных при проведении проверки

Если в результате проведения проверки будет выявлен факт нарушений проверяемым субъектом требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, должностное лицо (лица) органа контроля и надзора в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, обязано принять меры по устранению выявленных нарушений, их предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда жизни, здоровью людей и окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, а также меры по привлечению лиц, допустивших нарушения, к ответственности, установленной законами Республики Казахстан.

Статья 25. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора

3. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора обязаны:

1) соблюдать законодательство Республики Казахстан, права и законные интересы проверяемых субъектов;

2) проводить проверки на основании и в строгом соответствии с порядком, установленным настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан;

3) не препятствовать установленному режиму работы проверяемых субъектов в период проведения проверки;

7) вручить проверяемому субъекту акт о результатах проведенной проверки в день ее окончания;

8) обеспечить сохранность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.

Статья 26. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора

1. Проверяемые субъекты при проведении контроля и надзора вправе:

1) не допускать к проверке должностных лиц государственных органов, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях:

несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки;

отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона;

поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий;

продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом;

2. Проверяемые субъекты при проведении государственными органами государственного контроля и надзора обязаны:

2) с соблюдением требований по охране коммерческой либо иной тайны представлять должностным лицам государственных органов, осуществляющим проверку, документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к акту о результатах проверки, а также доступ к автоматизированным базам данных (информационным системам) в соответствии с задачами и предметом проверки;

3) сделать отметку о получении на втором экземпляре акта о назначении проверки;

4) не допускать внесения изменений и дополнений в проверяемые документы в период осуществления проверки, если иное не предусмотрено настоящим Законом либо иными законами Республики Казахстан;

5) обеспечить безопасность лиц, прибывших для проведения проверки на объект от вредных и опасных производственных факторов воздействия в соответствии с установленными для данного объекта нормативами.

Статья 27. Недействительность проверки, проведенной с грубым нарушением требований настоящего Закона

1. Проверка, проведенная органом контроля и надзора с грубым нарушением установленных настоящим Законом требований к организации и проведению проверки, признается недействительной, а акт по результатам данной проверки не может являться доказательством нарушения проверяемыми субъектами требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, и является основанием для его отмены вышестоящим государственным органом или судом.

2. К грубым нарушениям относятся:

1) отсутствие оснований проведения проверки;

2) отсутствие акта о назначении проверки;

3) несоблюдение сроков уведомления о проведении проверки;

4) нарушение требований статьи 22 настоящего Закона;

5) нарушение временного интервала по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки;

6) непредставление проверяемому субъекту акта проверки;

7) назначение государственными органами проверок по вопросам, не входящим в их компетенцию.

Статья 28. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор

Глава 3. Заключительные положения

Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан в сфере государственного контроля и надзора

Статья 30. Порядок вступления в силу настоящего Закона

Президент

Республики Казахстан

Сравнительная таблица предложений и замечаний по проекту закона

«О государственном контроле и надзоре» по состоянию на 18 марта т.г.

(государственные органы)

№	Государственные органы	Поступившие предложения	Позиция Комитета	Окончательный вариант
1.	Комитет по государственному энергетическому надзору МЭМР РК	Предложений не имеет
2.	Министерство внутренних дел Республики Казахстан.	Замечания и предложения по законопроекту «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» В статьях 1, 8 и 9 приведены понятия, виды, основания и порядок проведения проверок, осуществляемых государственными органами. Вместе с тем, ранее Законом «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам предпринимательства» от 31 января 2006 года были внесены изменения и дополнения в ряд законов, в том числе в Закон «Об органах внутренних дел» по определению видов, оснований и порядка проведения проверок, которые отличаются от понятий, приведенных в представленном проекте. Так, деятельность юридических лиц в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров регламентирована Законом «О наркотических средствах, психотропных веществах, прекурсорах и мерах противодействия их незаконному обороту и злоупотреблению ими» и подлежит лицензированию. При этом лицензирование рассматривается как мера государственного контроля за оборотом наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров. Таким образом, наряду с дублированием возникает также и смешение в законодательных актах понятий, связанных с производством проверок. Кроме того, в законопроекте отмечается определенная недоработка и несогласованность норм. Так, в определении понятия «органы государственного контроля и надзора» указаны лишь «государственные органы, уполномоченные на проведение государственного контроля». В абзаце пятом подпункта 3) статьи 1 слово «взаимоотношений» заменить словом «правоотношений». Наряду с этим, согласно подпункту 5 статьи 1 проекта, уполномоченным органом на осуществление государственного контроля является лишь государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, т.е. подразделения Комитета по правовой статистике и специальным учетам (КПСиСУ). В таком случае, контроль и надзор за субъектами на территории Республики Казахстан будет осуществляется только одним органом - КПСиСУ, который в настоящее время уполномочен лишь осуществлять правовую статистику и учет. Возникает вопрос о полномочиях других государственных органов, осуществляющих контроль по своим направлениям деятельности. При этом, остается неясным, на каком основании регламентируются в проекте надзорная деятельность, которой наделены лишь органы прокуратуры. Кроме того, в статье 1 не дано определение понятиям субъект (объект) проверки. Пункт 2 статьи 3 дополнить подпунктами следующего содержания: «контроля за соблюдением иностранцами и лицами без гражданства установленных правил пребывания и осуществления трудовой деятельности в Республики Казахстан; государственного контроля над оборотом наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров; государственного контроля в области обеспечения безопасности дорожного движения; государственного контроля за оборотом оружия, взрывных устройств и взрывчатых веществ, ядовитых, радиоактивных; контроля за соблюдением порядка осуществления охранной деятельности, проектирования, монтажа, наладки и технического обслуживания средств охранной сигнализации; государственного контроля в области обеспечения безопасности дорожного движения». Подпункт 4 статьи 5 после слов «устанавливающих обязательные требования» дополнить словами «с учетом обеспечения режима секретности, служебной, коммерческой или иной охраняемой законом тайны». Абзац третий пункта 10 статьи 9 изложить в следующей редакции: «Положения настоящего пункта не распространяются на плановые проверки: по контролю за оборотом оружия, взрывных устройств и взрывчатых веществ, ядовитых, радиоактивных, психотропных веществ и наркотических средств; по соблюдению порядка осуществления охранной деятельности, проектирования, монтажа, наладки и технического обслуживания средств охранной сигнализации; государственного контроля в области обеспечения безопасности дорожного движения». В подпункте 6) статьи 11 слова «служебными лицами» заменить словами «работниками». В проекте Закона дано понятие риску, которое представляется слишком обширным и носящим общий характер, поскольку к их числу можно отнести все виды рисков: обоснованный риск (УК, КоАП), имущественный риск (Закон «О финансовом лизинге»), социальный риск (Закон «О труде»), страховой риск (Закон «О страховой деятельности»), финансовый, фитосанитарный, экологический и т.д. В свою очередь, данный проект Закона предполагает распространение на деятельность юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, могущих создать риск. Однако конкретно, что эта за деятельность и как определять такие субъекты законопроектом не предусмотрено. Полагаем, что практически любая деятельность в какой-то степени может привести к риску. Считаем, что понятие риска также должно подразумевать какие-то степени или размеры, которые должны быть измерены и определены. А основанием для проверки должно послужить наличие максимального, либо приближенная к максимальному риску деятельность субъектов. Подпункт 7) пункта 1 статьи 12 после слов «сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере» дополнить словами «при выявлении фактов нарушений к материалам контроля приобщаются подтверждающие их документы, справки, заверенные надлежащим образом копии документов, а также письменные объяснения должностных лиц, имеющих к ним отношения, исходя из их функциональных обязанностей». С учетом изложенных замечаний и предложений представленный проект в целом требует существенной доработки. Кроме того, согласно требованиям Регламента Правительства государственный орган-разработчик проекта направляет на согласование проект закона и пояснительную записку к нему и другие необходимые документы, полистно парафированные руководителем государственного органа-разработчика, подготовленные на государственном и русском языках.
	Министерство здравоохранения РК	Министерство здравоохранения Республики Казахстан, рассмотрев, представленный на согласование проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) вносит следующие замечания и предложения: 1. В пункте 1 статьи 3 слова «в отношении субъекта не являющегося частью ее организационной структуры либо подведомственным им государственным учреждениям» исключить. В действующем законодательстве Республики Казахстан, данный вопрос не регламентирован в связи с чем, считаем целесообразным сохранить в отношении организационных структур и подведомственных учреждений общеустановленный порядок поведения проверок и применение данного закона. 2. Касательно принципа гласности (подпункт 4) статьи 5 Закона) необходимо отметить, что само понятие «нормативные правовые акты» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» подразумевает установление обязательных требований и к тому же нормативные правовые акты (далее - НПА) подлежат опубликованию в официальных изданиях, посредством чего население узнает о введенных в действие НПА, в связи с чем, считаем целесообразным перефразировать указанный принцип. 3. Пункт 4 статьи 6 дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) определение форм обязательной отчетности, позволяющие определить уровень риска». 4. В пункте 2 статьи 8 слова «Назначение внеплановой проверки в таких случаях согласовывается с надзирающим прокурором» исключить. В соответствии с пунктом 3 статьи 38 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» акт о назначении проверки в обязательном порядке регистрируется в государственном органе, осуществляющем в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов (далее - орган по правовой статистике), в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. Согласно Приказа Генерального прокурора Республики Казахстан от 14 ноября 2007 года № 46 «Об утверждении Инструкции о ведении государственной регистрации, статистического учета и контроля проверок, осуществляемых государственными органами Республики Казахстаносударственная регистрация, статистический учет и контроль актов о назначении проверок деятельности физических и юридических лиц - правовая статистическая процедура, осуществляемая уполномоченным органом в области правовой статистики и специальных учетов в лице Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан и его территориальных органов. Таким образом, считаем нецелесообразным внеплановые проверки согласовывать повторно с надзирающим прокурором, статус и компетенция которого не определена в настоящем Законе, после согласования и регистрации в Комитете по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан и его территориальных органах. 5. В пункте 2 статьи 8 слова «Обращение физического лица, индивидуального предпринимателя о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства его прав и свобод рассматривается судом» исключить, как противоречащий положениям настоящего Закона. 6. В пункте 5 статьи 9 необходимо уточнить в отношении акта о назначении проверки касательно рейдовых проверок в связи с множественностью проверяемых объектов. 7. Пункт 7 статьи 9 исключить. 8. В пункте 9 статьи 9 считаем целесообразным уточнить начало истечения срока проверки и пересмотреть двухдневный и десятидневный сроки проведения проверок, так как на практике возможно возникновение трудностей, связанных с уточнением данных, реквизитов проверяемого объекта. 9. Касательно статьи пункта 1 статьи 10 Закона - является неприемлемой, так как на практике осуществления государственного санитарно-эпидемиологического надзора, зарегистрированная проверка подразумевает и параллельно отбор образца с участием специалистов самостоятельного юридического лица. Считаем достаточным регистрацию акта о назначении проверки и уже существующего акта отбора проб. Так как предлагаемое издание решения об отборе проб создаст лишнюю волокиту в работе государственных органов учитывая, предлагаемые короткие сроки проведения проверок и что на сегодня много документов, которые надо издать, заполнить, сдать, зарегистрировать и т. д. 10. В статье 12 Закона необходимо раскрыть понятие акта о результатах проверки и учесть специфичность некоторых правоотношений, так как в соответствии с Законом Республики Казахстан «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» по итогам проверки составляется акт санитарно-эпидемиологического обследования. Кроме того, считаем необходимым предусмотреть в данном законе отдельную статью касательно перечня документов, которые государственные органы, осуществляющие контроль имеют право требовать для изучения, а также обязательность их представления субъектами. См. Разъяснение норм Инструкции о ведении единой государственной регистрации, статистического учета и контроля проверок, осуществляемых государственными органами. В целях уточнения норм считаем целесообразным разграничить понятия «контроль» и «надзор». В связи с не разграничением этих понятий, действие принятого Закона не может распространяться на органы, осуществляющие надзор. В понятийном аппарате - в понятии «рейдовая» не раскрыто определение «единая методика» и где данная методика будет регламентирована.
4.	Агентство РК по делам гос. службы	Предложений не имеет
5.	Комитет по атомной Энергетике МЭМР РК	сообщаем, что предложенный законопроект нуждается в доработке по следующим основаниям. 1) В п.1 ст.1 законопроекта дано понятие государственного контроля и надзора. Поскольку понятие надзора и контроля отличаюся по своей правовой природе они не могут быть определены в одном понятии. Понятие функции надзора включает в себя наблюдение, мониторинг за соблюдением законодательства, за осуществлением функции контроля. В п.1 ст.1 изложено понятие именно контроля. Полагаем из понятия «государственный контроль и надзор» исключить понятие надзора и вывести его отдельным определением. 2) В соответствии с п.1 ст.3 законопроекта данным нормативным правовым актом будут регулироваться отношения в области организации и проведения проверок, которые являются прямым методом осущестлвения функции государственного контроля. Учитывая данное обстоятельство, возникает вопрос о целесообразности упоминания функции надзора в данном законопроекте, поскольку, правове регулирование затрагивает только процедуру контроля. Предлагаем исключить понятие надзора по тексту законопроекта и соответственно, в его названии. В противном случае, необходимо отделить понятие надзора, дать ему определение, включить в сферу применения закона, описать методику проведения, разделить компетенцию государственных органов по контролю и надзору.
6.	Национальный Банк РК	Национальный Банк Республики Казахстан для включения в состав межведомственной рабочей группы по проекту Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - законопроект) предлагает кандидатуру Сейдалиевой Алмагуль Бескемпировны - эксперта управления правового обеспечения Департамента координации Национального Банка Республики Казахстан. Рассмотрев законопроект, сообщаем следующее. Считаем, что к данному законопроекту необходимо разработать сопутствующий закон, предусматривающий изменения в ряд законов Республики Казахстан, с целью аутентичности норм законопроекта и других законов, регулирующих проведение проверок. Так, порядок проведения проверок регулируется Законом Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» и иными законами, регулирующими деятельность государственных органов, осуществляющих контрольно-надзорные функции. Принимая во внимание специфику проверок, осуществляемых Национальным Банком (проверки банков и финансовых организаций), а также учитывая финансовую ситуацию в стране, предлагаем пункт 2 статьи 3 законопроекта дополнить подпунктом 8) следующего содержания: «8) государственного контроля по вопросам деятельности финансовых организаций.». Кроме того, к тексту законопроекта имеются следующие замечания и предложения. Статья 1 В подпункте 1) слово «обязательных» предлагаем исключить; после слова «актов» предлагаем дополнить словами «Республики Казахстан». В подпункте 3) предлагаем понятие «проверка» изложить в следующей редакции: «проверка - совокупность действий должностных лиц органов государственного контроля, осуществляемых с целью выявления и определения исполнения объектами проверок требований законодательства Республики Казахстан, связанных с получением информации во взаимодействии с объектами проверок об их деятельности, в том числе путем направления запросов, осуществления обследований объектов и предметов проверки, а также проведения необходимых исследований (испытаний), экспертиз и оформления их результатов;». Указанная редакция учитывает редакцию, изложенную в Инструкции о ведении государственной регистрации, статистического учета и контроля проверок, осуществляемых государственными органами Республики Казахстан, утвержденной Приказом Генерального прокурора Республики Казахстан от 14 ноября 2007 года № 46. Кроме того, считаем, что изложение видов проверок в понятийном аппарате законопроекта неоправданно, т.к. в дальнейшем по тексту законопроекта данные понятия либо не используются вовсе (встречная, совместная и контрольная проверки), либо используются один раз (рейдовая). Исключением являются только плановые и внеплановые проверки. В связи с этим, предлагаем виды проверок изложить в тексте законопроекта в отдельной статье. При этом, предлагаем указать также такой критерий деления проверок по видам как форма проведения проверки. Соответственно указать, что по форме проведения проверки делятся на: 1) документальные - проверки, осуществляемые без выезда на объект проверки путем изучения материалов, предоставленных проверяемым объектом; 2) выездная проверка - проверка, осуществляемая путем выезда на объект проверки. Подпункт 4) предлагаем изложить в следующей редакции: «4) риск - поддающаяся измерению вероятность возникновения негативных последствий в виде нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государства, окружающей среде в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства в процессе своей деятельности требований нормативных правовых актов Республики Казахстан;». Статья 2 Пункт 1 предлагаем изложить в качестве преамбулы в следующей редакции: «Настоящий Закон регулирует отношения в области организации и проведения проверок органами государственного контроля юридических лиц и субъектов частного предпринимательства». Соответственно в пункте 1 предлагаем указать: «1. Действие настоящего Закона распространяется на юридических лиц, филиалы и представительства юридических лиц, а также на субъектов частного предпринимательства, созданных и (или) зарегистрированных в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Действие настоящего Закона не распространяется на проверки органами государственного контроля субъектов, являющихся частью организационной структуры соответствующего органа государственного контроля либо подведомственным ему государственным учреждением.». Статья 4 В последнем абзаце предлагаем удалить слово «обязательных» и слова «для государственных органов и субъектов частного предпринимательства», а также дополнить после слова «требований» словами «законодательства Республики Казахстан». Статья 5 В подпункте 10) слово «устранение» предлагаем заменить словом «возмещение». Предлагаем уточнить подпункт 13) путем дополнения после слова «сумм» словом «штрафов». Статья 6 Полагаем, что предлагаемая редакция не дает четкого представления о практическом применении системы оценки рисков. В Концепции Реформы Системы Государственного Контроля Республики Казахстан, которая рассматривалась государственными органами ранее, хоть схематично, но обозначались вопросы управления рисками - какой имеется международный опыт, каково практическое применение. Предлагаемая же редакция представляется слишком размытой, т.к. в ней отсутствуют основные критерии оценки рисков (например, история правонарушений объекта проверки и т.п.), непонятно как должны быть оформлены материалы, указанные в подпунктах 1)-6) пункта 1 данной статьи, и все ли они учитываются при принятии мер по управлению рисками, какие формы государственного контроля предпочтительней с учетом полученной оценки рисков и т.д. Неясность положений данной статьи может привести к формальному осуществлению органами государственного контроля указанных мероприятий. Учитывая вышеизложенное, считаем необходимым доработать указанную статью. Статья 8 Согласно статье 1 законопроекта совместная проверка - проверка, назначаемая совместным актом нескольких государственных органов и/или назначаемая актом одного государственного органа с указанием в акте участвующих в проверке других государственных органов. При этом в законопроекте не расписан порядок процедур совмещения проверки и оформления результатов совместной проверки. Кроме того, у различных органов государственного контроля разные вопросы проверки, результаты рассмотрения которых могут содержать, в том числе охраняемую законодательством Республики Казахстан тайну (например, банковскую), в связи с чем решение о проведении совместной проверки должно приниматься не уполномоченным органом, а только по согласованию между органами государственного контроля. В связи с этим, предлагаем исключить абзацы 2 и 3 пункта 1. Подпункт 4) пункта 2 на наш взгляд требует переработки, т.к. нарушение юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства требований законодательства Республики Казахстан и нарушение им же прав и свобод физического лица являются очень пересекающимися понятиями. Нарушение требований законодательства зачастую влечет нарушение прав и свобод физических лиц. В этой связи непонятно как проводить разграничение. На наш взгляд, выходом из ситуации могло бы послужить конкретное перечисление прав и свобод физических лиц, нарушение которых должно рассматриваться судом. Схема с участием прокурора представляется нам достаточно громоздкой. В связи с чем, считаем, что при перечислении конкретных прав и свобод физических лиц, нарушение которых рассматривается судом, в участии прокурора не будет необходимости. Кроме того, предлагаем дополнить пункт 2 подпунктами 9)-11) следующего содержания: «9) по фактам, изложенным в обращениях иных юридических лиц, при получении информации и материалов, свидетельствующих о нарушении требований законодательства Республики Казахстан; 10) по публикациям в официальных средствах массовой информации, свидетельствующих о нарушении требований законодательства Республики Казахстан; 11) при наличии угрозы национальной и экономической безопасности Республики Казахстан, стабильности ее финансовой системы.»; Статья 9 С учетом предложенного выше деления проверок на документальные и выездные пункт 1 предлагаем дополнить абзацем следующего содержания: «Требование о вынесении актов органов государственного контроля о назначении проверки, а также о регистрации таких актов в уполномоченном органе, не распространяется на документальные проверки.» Считаем, что требования статей 9 и 12 законопроекта не должны применяться к письменным запросам о предоставлении какой-либо информации, т.к. зачастую запрашиваемые сведения необходимо получать оперативно и различные промедления, в том числе связанные, например, с регистрацией данных запросов в уполномоченном органе, могут привести к соответствующим негативным последствиям. Например, после проведения девальвации тенге Национальный Банк в целях недопущения спекулятивных настроений на протяжении нескольких дней ежедневно осуществлял мониторинг курсов валют в обменных пунктах, в том числе путем запросов у уполномоченных банков и уполномоченных организаций информации об обменном курсе. В случае, если Национальному Банку пришлось регистрировать такие запросы, то возникли бы трудности по сбору и представлению в оперативном порядке необходимых сведений, что в свою очередь могло привести к неверной оценке ситуации на валютном рынке. Пункт 2 предлагаем дополнить подпунктами 4-1) и 5-1) следующего содержания: «4-1) вид проверки; 5-1) вопрос проверки;» В пункте 9 сроки для проведения внеплановых проверок предлагаем увеличить с десяти до тридцати календарных дней. Считаем необходимым уточнить абзац 2 пункта 10, ввиду неясности изложенной нормы с учетом периодичности проведения плановых проверок, установленных абзацем первым. Статья 11 В подпункте 6) слова «(или со служебными лицами которых)» на наш взгляд требуют уточнения либо исключения. Статья 12 В подпункте 1) пункта 1 слово «время» предлагаем исключить. Подпункт 5) пункта 1 предлагаем дополнить словами «, местонахождение и регистрационный номер налогоплательщика (далее - PНH) проверяемого объекта, при наличии индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) или Бизнес - идентификационный номер (далее - БИН) (реквизиты «РНН», «ИИН», «БИН» не заполняются центральными государственными органами)»; В пункте 2 слова «с уведомлением о вручении, которое приобщается а экземпляру акта, остающемуся в деле органа государственного контроля» предлагаем исключить. Кроме того, предлагаем дополнить статью 12 пунктом 5 следующего содержания: «5. Положения настоящей статьи не распространяются на документальные проверки.». Обоснования указаны в замечаниях к статье 9 законопроекта. Статья 13 В целях уточнения пункт 1 предлагаем дополнить словами «, предусмотренные Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях и законами Республики Казахстан». В настоящее время органы государственного контроля обладают правом составления протоколов об административных правонарушениях. Кроме того, меры взыскания предусмотрены в отраслевых законах (в отношении финансовых организаций в Законе Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»). Пункт 2 предлагаем исключить, как не относящийся к предмету законопроекта. Приостановление деятельности субъекта предпринимательства является одной из мер административного взыскания. В связи с этим, неясно с чем связано выделение именно этого взыскания в законопроекте. При этом, в соответствии с КоАП лицензируемая деятельность субъекта частного предпринимательства может быть приостановлена не только по решению суда, но и по решениям государственных органов-лицензиаров. Статья 14 Пункт 1 предлагаем дополнить подпунктом 3) следующего содержания: «3) получать при необходимости от любых должностных лиц и сотрудников проверяемого объекта разъяснения (устные или письменные) по вопросам, касающимся проводимой проверки, их служебных обязанностей и (или) деятельности проверяемого объекта.»; В подпункте 8) пункта 3 слова «ответственного должностного лица» предлагаем заменить словами «ответственное должностное лицо»; В подпункте 9) пункта 3 после слова «вручить» предлагаем дополнить словами «либо направить посредством почтовой связи»; В пункте 4 предлагаем срок рассмотрения запроса установить в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», т.е. 15 календарных дней. Статья 15 Подпункт 3) пункта 1 на наш взгляд требует доработки, т.к. неясно о каких запретах идет речь. Кроме того, в указанной статье присутствует подпункт 6), согласно которому действия (бездействие) должностных лиц органов государственного контроля могут быть обжалованы. В пункте 3 предлагаем уточнить способы документирования. В подпункте 9) пункта 5 слова «трехдневный срок» предлагаем заменить словами «течение пяти рабочих дней после получения акта о результатах проверки». Кроме того, предлагаем дополнить статью обязанностью юридического лица или субъекта частного предпринимательства предоставлять проверяющим лицам отдельное помещение (при наличии) в здании проверяемого лица с возможностью свободного доступа к нему.

7.	Комитет регистрационной службы МЮ РК	Предложений не имеет
8.	Министерство обороны РК	Пункт 1 статьи 3 в конце предложения дополнить «и предприятиями». Статью 12 дополнить пунктом, предусматривающим порядок рассмотрения должностным лицом органа государственного контроля возражений по акту со стороны субъекта контроля и внесения изменений в акт и приложения к нему в процессе пересмотра данных возражений.
9.	Министерство сельского хозяйства РК	Пункт 2 статьи 3 дополнить следующего содержания: подпунктом 4-1) «4-1) государственного контроля в области карантина растений» - согласно статье 10 Закона Республики Казахстан «О карантине растений» проведение постоянных карантинных досмотров подкарантинной продукции, ее лабораторная экспертиза с отбором образцов, контрольных выборочных обследований, проверок карантинных документов и осуществление контроля за выполнением карантинных мероприятий в целях предотвращения ввоза на территорию Республики Казахстан карантинных объектов, своевременного выявления, локализации и ликвидации имеющихся очагов их распространения направлены на охрану растительных и продовольственных ресурсов, недопущение непредвиденных затрат бюджетных средств на борьбу с карантинными объектами, а также повышение конкурентоспособности отечественной продукции. Государственный контроль по карантину растений и проведение карантинных мер направлены на сохранность имущества людей, относящегося к объектам контроля по карантину растений, и осуществляются без вынесения акта о назначении проверки; подпунктом 8) «8) государственного контроля в области использования и охраны водного фонда в части проверок первичных водопользователей осуществляющих специальное водопользование». Дело в том, что в соответствии со статьей 69 Водного кодекса водопользование подразделено на первичное и вторичное. Проверки первичных водопользователей, (физические и юридические лица, осуществляющие регулирование режима работ ГЭС, плотин и других водоподпорных и водорегулирующих сооружений (в том числе временных перегораживающих сооружений), забор воды непосредственно из водных объектов), по соблюдению установленного их режима водных объектов требуют оперативного решения, в любое время суток. Нарушения могут привести к затоплению, подтоплению территорий и даже разрушению водохозяйственных объектов, что напрямую связано с угрозой жизни и здоровья граждан, причинению имущественного вреда. Например, проверки соблюдения установленного режима водохозяйственных сооружений в период паводка, на практике проводятся без вынесения акта о назначении проверки (на это просто нет времени). Не менее важной задачей государственного контроля в области использования и охраны водного фонда является проверка соблюдения лимитов водозабора. В данном случае органы государственного регулирования режима вод выступают в таком же качестве, как и как дорожные полицейские, регулирующие безопасность движения транспортных средств. Более того, при регистрации проверок субъектов малого и среднего бизнеса регламентируется их кратность, и после проведения плановой поверки водопользователя контроль использования вод становиться весьма проблематичным. Таким образом, контроль и оперативное регулирование режима водных объектов невозможно проводить в рамках норм Законопроекта. При этом проверки вторичных водопользователей (их деятельность не влияет на гидрологический режим водного объекта), будут производиться в соответствии с нормами Законопроекта. В пунктах статьи 9: в пункте 1 абзац второй «Запрещается проведение проверки без регистрации акта о его назначении в уполномоченном органе» - исключить, так как первый абзац пункта 1 поглощает данную норму; пункт 7 дополнить абзацем следующего содержания «Положения настоящего пункта не применяются в отношении проверок, связанных по устранению опасности причиняющих вред жизни, здоровью населения, животным и окружающей среде» - в соответствии с пунктом 3 статьи 14-1 Государственный ветеринарный контроль на рынках, в организациях по производству, заготовке (убою), хранению, использованию, переработке и реализации животных, продуктов и сырья животного происхождения в пограничных и таможенных пунктах (пунктах пропуска через Государственную границу) при перемещении подконтрольных государственному ветеринарному контролю грузов через Государственную границу Республики Казахстан за выполнением требований ветеринарно-санитарных правил и нормативов по недопущению вспышек заразных болезней животных, обеспечению ветеринарно-санитарной безопасности продуктов и сырья животного происхождения и охране территории Республики Казахстан от заноса и распространения особо опасных и экзотических болезней животных осуществляется ежедневно. В этой связи нет необходимости предупреждать субъект за десять дней до проведения проверки. Кроме того, для выявлений нарушений в области ветеринарии, а также пищевой безопасности должен присутствовать элемент неожиданности, иначе теряется всякий смысл проверки; в пункте 10 слова «не более чем один раз в два года» заменить словами «не более чем один раз в один год», а также слова «не более чем один раз в три года» заменить словами «не более чем один раз в два года» - в соответствии с п.п. 2 п. 3 ст. 19 Лесного Кодекса РК государственный контроль осуществляется Комитетом и его территориальными органами не более одного раза в год; абзац 3 пункта 10 после слов «ядовитых веществ» дополнить следующими словами: «опасных факторов причиняющих вред жизни, здоровью населения, животным и окружающей среде» - в пункте 4 статьи 14-1 ЗРК «О ветеринарии» прописаны порядок проведения проверок субъектов предпринимательства «ст. 14-1 п. 4. Проведение проверок по соблюдению законодательства Республики Казахстан в области ветеринарии в деятельности физических и юридических лиц осуществляется не реже двух раз в год по решению уполномоченного государственного органа в области ветеринарии и его территориальных подразделений, руководителей ветеринарных подразделений государственных органов, осуществляющих деятельность в области ветеринарии.», в этой связи считаем, что в области ветеринарии проведение проверок субъектов предпринимательства отрегулированы. Подпункт 3) пункт 2 статьи 8 изложить в следующей редакции «3) в случае получения информации о риске, а также факте причинения вреда жизни, здоровью населения, окружающей среде и имуществу» - согласно законодательства РК в области лесного хозяйства и особо охраняемых природных территорий, а также охраны, воспроизводства и использования животного мира Комитетом проводятся внеплановые проверки, как в целях предотвращения риска, так и по фактам причинения вреда окружающей среде (лесные пожары, лесонарушения, гибель диких животных и птиц и т.д.). Пункт 1 статьи 14 изложить в следующей редакции «1. Должностные лица государственных органов при проведении государственного контроля за деятельностью юридических лиц и субъектов частного предпринимательства имеют право» - права и обязанности должностных лиц государственных органов должны регламентироваться Законом как при проведении государственного контроля за частным предпринимательством, так и за деятельностью юридических лиц. Кроме того, сообщаем, что система управления рисками - весьма широкие понятия, которые должны включать в себя не только систему информации о результатах государственного контроля, но и другие виды управления (создание соответствующих структур и наделение их полномочиями, внедрение передовых технологий, методологическая и кадровая работа). В этой связи пункт 2 статьи 6 Законопроекта считаем целесообразным доработать.
10.	Комитет по охране прав детей МО РК	Внести изменения в статью 9 Порядок проведения проверки, в частности ,добавить следующее предложение: «Процедура государственной регистрации актов о назначении проверки не распространяются на правоотношения, связанные с проведением проверок во исполнение Закона РК» а также других законодательных актов, затрагивающих законных интересов детей и защиты их прав.
11.	Комитет геологии и недропользования МЭМР РК	Предложений не имеет
12.	Счетный Комитет РК	Замечания и предложения Счетного комитета к проекту Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» В соответствии с п. 1 ст. 3 Проекта законопроект «регулирует отношения в области организации и проведения проверок уполномоченными органами государственного контроля в отношении субъекта, не являющегося частью ее организационной структуры либо подведомственным им государственным учреждением». При этом, к органам государственного контроля относятся государственные органы, уполномоченные на проведение государственного контроля юридических лиц и субъектов частного предпринимательства в соответствии с законами Республики Казахстан (под. 2) ст. 1 Проекта). Таким образом, положения Проекта в части организации и порядка проведения проверок затрагивают сферу государственного финансового контроля. 1. Государственный финансовый контроль осуществляется путем проверки и анализа соблюдения объектами контроля бюджетного и иного законодательства Республики Казахстан с целью выявления, устранения и недопущения нарушений (п. 1 ст. 135 Бюджетного кодекса). Государственный финансовый контроль представлен контролем на соответствие и финансовой отчетности, а также эффективности, то есть не только проверкой деятельности объектов контроля на соответствие законодательству, но и - оценкой достижения государственными органами прямых и конечных результатов, предусмотренных в их стратегических планах, реализации государственных и бюджетных программ, оказываемых государственных услуг, использования активов государства, а также - комплексным анализом влияния деятельности государственного органа и субъектов квазигосударственного сектора на развитие экономики, социальной сферы или отдельно взятой отрасли (сферы) государственного управления (ст. 138 Бюджетного кодекса). Таким образом, предмет и сфера государственного финансового контроля шире проверки, подразумеваемой в рамках Проекта (под 3) ст. 1 Проекта). С учетом более объемных границ государственного финансового контроля, отдельные положения Проект не применимы к органам государственного финансового контроля (далее - органы ГФК). В частности, задачи, цели и принципы, виды контроля, периодичность и сроки проведения контроля, порядок планирования контроля, оформления его результатов и др. 1.1. Так, Проектом предусмотрена возможность совмещения уполномоченным органом проверок одного и того же субъекта, планируемых к проведению разными государственными органами (ч. 3 п. 1 ст. 8 Проекта). Буквальное толкование данной нормы позволяет утверждать, что в случае планирования осуществления проверки в учреждении (организации) Счетным комитетом и другим государственным органом, будет принято решение о их совмещении, то есть параллельном проведении. Вместе с тем, обращаем внимание, что в соответствии с Лимской декларацией руководящих принципов контроля, принятой в 1977 году IX Конгрессом Международной организации высших органов финансового контроля в г. Лиме (далее - Лимская декларация), и Бюджетным кодексом Республики Казахстан деятельность высших органов государственного финансового контроля, каковым является Счетный комитет, основывается на принципе независимости. Принцип независимости рассматривается как недопущение любого вмешательства, подрывающего независимость органов государственного финансового контроля, независимость проводимого ими контрольного мероприятия при осуществлении контрольных функций (под. 1) п. 1 ст. 137 Бюджетного кодекса), функциональная и организационная самостоятельность, необходимая для выполнения возложенных на них задач (п. 2 ст. 5 Лимской декларации). Высшие органы государственного финансового контроля выполняют возложенные на них функции объективно и эффективно только в том случае, когда они независимы от проверяемых ими организаций, и защищены от какого-либо влияния (п. 1 ст. 5 Лимской декларации). На основании вышеизложенного, предлагаемый порядок совмещения проверок не приемлем для Счетного комитета и противоречит нормам Бюджетного кодекса и международным требованиям в области государственного финансового контроля. 1.2. П. 10 Проекта предусмотрена периодичность проведения плановых проверок не более чем один раз в два-три года. При этом, если в ходе проверки не были выявлены нарушения, то плановая проверка не назначается, за исключением плановых проверок за оборотом оружия и ядовитых веществ. Вместе с тем, деятельность органов ГФК осуществляется в строгом соответствии со стандартами государственного финансового контроля, которые предполагают «планируемый» характер проведения контроля. При этом, планирование в части отбора предполагаемого объекта контроля основывается на таких критериях риска как объем финансирования администраторов бюджетных программ, количество и сложность реализуемых государственных (региональных) программ, стратегической направленности деятельности государственного органа. Таким образом, исходя из требований вышеуказанного пункта Проекта на практике может возникнуть ситуация когда из-за проведенной проверки администратора бюджетной программы в прошлом году Счетный комитет будет лишен возможности провести контрольные мероприятия эффективности исполнения данным администратором вновь принятой государственной программы в последующий год, на реализацию которой выделены значительные финансовые средства из республиканского бюджета. В связи с чем, деятельность многих государственных органов и субъектов квазигосударственного сектора, а также эффективность расходования ими бюджетных средств и использования активов государства на период двух-трех лет будет выведена из-под финансового контроля государства. Кроме того, в целях защиты интересов объектов контроля от необоснованных контрольных мероприятий со стороны органов ГФК Бюджетный кодекс установил ограничение (не чаще одного раза в два года) в периодичности проведения исключительно комплексного контроля (п. 6 ст. 145 Бюджетного кодекса). 1.3. Дополнительно отмечаем, что Счетный комитет является высшим органом государственного финансового контроля, осуществляющим контроль за исполнением республиканского бюджета администраторами бюджетных программ и использованием активов государства субъектами квазигосударственного сектора (лицами с участием государства, преимущественно: национальными компаниями и холдингами). Таким образом, контрольные мероприятия Счетного комитета и иных органов государственного контроля не охватывают собой деятельность субъектов частного предпринимательства, а, следовательно, требования Проекта по осуществлению проверок в субъектах частного предпринимательства не должны распространяться на контрольные мероприятия органов ГФК. 1.4. В качестве одного из принципов осуществления государственного контроля Проектом определено «установление обязательных требований законами Республики Казахстан» (под. 6) ст. 5 Проекта). Вместе с тем, поскольку предметом контроля органов ГФК является не только деятельность объекта контроля на соответствие ее законодательству, но и достижение ими показателей (индикаторов), установленных в стратегических и операционных планах государственных органов (ст. 138 Бюджетного кодекса) такой принцип контроля юридически неверен для сферы государственного финансового контроля. К тому же, Бюджетный кодекс, который имеет более высшую юридическую силу по отношению к законам, уже регламентирует исчерпывающий перечень принципов государственного финансового контроля (ст. 137 Бюджетного кодекса). 1.5. Согласно под. 1) п.2 ст. 8 Проекта внеплановые проверки назначаются государственным органом во исполнение поручений и запросов Президента Республики Казахстан, Правительства и Генеральной прокуратуры. Вышеуказанное не корреспондируется с принципом независимости и непосредственной подчиненностью и подотчетностью Счетного комитета Главе государства и Парламенту Республики Казахстан. Кроме того, в реализацию независимого статуса Счетного комитета действующим законодательством предусмотрена возможность осуществления внепланового контроля исключительно на основании разовых поручений Президента Республики Казахстан, запросов депутатов Парламента Республики Казахстан, если он несет тематический характер, а также постановлений Счетного комитета и поручений Председателя Счетного комитета (п. 8 Правил проведения внешнего контроля за исполнением республиканского бюджета). 1.6. Основанием проведения проверок является зарегистрированный в уполномоченном органе акт (распоряжение, приказ, постановление) (п. 1 ст. 9 Проекта). Вместе с тем, Счетный комитет имеет право осуществлять проверки при наличии Поручения, оформляемого и регистрируемого в порядке, определенном Правилами проведения внешнего контроля за исполнением республиканского бюджета. 1.7. В соответствии с п. 7 ст. 9 Проекта органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении проверки не позднее, чем за десять дней до начала проверки. Соответствующего требования к проведению государственного финансового контроля Бюджетный кодекс (нормативный акт, определяющий основы осуществления деятельности органов ГФК) не предъявляет. 1.8. В настоящее время с учетом перехода и функционирования бюджетирования, ориентированного на результат, особое внимание в системе государственного финансового контроля уделено контролю эффективности. При этом, проведение оценки достижения государственными органами прямых и конечных результатов, предусмотренных в их стратегических планах, реализации государственных и бюджетных программ, оказываемых государственных услуг, использования активов государства, а также комплексного анализа влияния деятельности государственного органа и субъектов квазигосударственного сектора на развитие экономики, социальной сферы или отдельно взятой отрасли (сферы) государственного управления (контроль эффективности) в тридцатидневный срок не представляется возможным. В связи с чем, Счетным комитетом разработан законопроект, содержащий особый порядок и сроки осуществления контроля эффективности, что корреспондируется с под. 21) ст. 141 Бюджетного кодекса. 1.9. Согласно под. 19) ст. 141 Бюджетного кодекса Счетный комитет определяет порядок проведения внешнего государственного финансового контроля. В целях установления единых требований к проведению и оформлению результатов контроля, а также унификации форм отчетности в рамках вышеуказанных Правил предусматриваются специальные положения по вопросам оформления и содержания актов контроля, постановлений и представлений, принятых по итогам контроля. 1.10. Ст. 16 Проекта регламентирована общественная защита прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля. Так, общественные организации имеют право присутствовать при осуществлении государственного контроля, обращаться в прокуратуру о вынесении протеста на проверку и в суды. Кроме того, как указывалось выше, Счетный комитет осуществляет контроль за администраторами бюджетных программ (государственными органами) и субъектами квазигосударственного сектора. Зачастую, деятельность таких объектов контроля связана с государственной, коммерческой и иной охраняемой законом тайной. В связи с чем, распространение на государственный финансовый контроль института общественной защиты полагаем нецелесообразным. 2. Необходимо отметить, что систему органов ГФК составляют: 1) Счетный комитет; 2) ревизионные комиссии маслихатов; 3) уполномоченный Правительством Республики Казахстан орган по внутреннему контролю (до 31 декабря 2009 года); 4) службы внутреннего контроля центральных государственных органов; 5) службы внутреннего контроля исполнительных органов, финансируемых из областного бюджета, бюджетов города республиканского значения, столицы (п. 1 ст. 136 Бюджетного кодекса). Однако, ревизионные комиссии маслихатов и службы внутреннего контроля не имеют статуса государственного органа, что обуславливает не распространение на них требований рассматриваемого Проекта. На основании вышеизложенного, а также в целях приведения разрабатываемого Проекта в соответствие с Конституцией Республики Казахстан, Бюджетным кодексом и Указом Президента от 5 августа 2002 года № 917 «Об утверждении Положения о Счетном комитете по контролю за исполнением республиканского бюджета» необходимо исключить государственный финансовый контроль из сферы деятельности Проекта. В этой связи п. 2 ст. 3 Проекта требуется дополнить под. 8) следующего содержания: «8) государственного финансового контроля.». Таким образом, проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» требуют доработки с учетом представленных замечаний и предложений.
13.	Комитет национальной безопасности РК	Проект Закона РК «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан»Комитетом национальной безопасности рассмотрен . Имеются следующие замечания. Наименования проекта не соответствует предмету регулирования. По содержанию Закон направлен на регулирования контрольной и надзорной деятельности не в целом, а лишь его одного вида - государственного. Из проекта нет ясности, в чем заключается государственный надзор и надзорная деятельность. В понятийном аппарате оно не раскрыто, а по тексту совмещено с понятием контроля. В целях приведения в соответствие с действующим законодательством в п.п.4) п.1 ст.3 слова «государственной тайны» необходимо заменить словами «государственных секретов».
14.	Агентство РК по регулированию естественных монополий	Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий (далее - Агентство), рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан » (далее - Законопроект), сообщает следующее. Пунктом 2 статьи 8 Законопроекта, определены основания проведения внеплановой проверки. При этом, отмечаем, что проведение проверок субъектов естественных монополий проводится в целях выявления, пресечения и предупреждения нарушения законодательства о естественных монополиях и регулируемых рынках. Однако, в перечне оснований проведения внеплановой проверки отсутствует основание проведения внеплановой проверки при непосредственном обнаружении нарушений законодательства Республики Казахстан. В этой связи, считаем необходимым предусмотреть в указанном пункте подпункт 9) следующего содержания: «9) при обнаружении нарушений законодательства Республики Казахстан.». В соответствии с пунктом 7 статьи 9 Законопроекта, органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня осуществления данной проверки. В свою очередь, Агентство считает, что уведомление субъекта за десять дней может обусловить сокрытие субъектами нарушений законодательства Республики Казахстан. Таким образом, считаем необходимым срок уведомления субъекта уменьшить до трех дней. Согласно пункту 9 статьи 9 Законопроекта, установлено, что для субъектов малого предпринимательства срок проверки не должен превышать двух дней. При этом, считаем, что срок проведения проверки необходимо увеличить хотя бы до 7 рабочих дней, в связи с тем, что не будет достаточным
15.	Министерство финансов РК	1. Согласно пункту 1 статьи 34 Конституции Республики Казахстан каждый обязан соблюдать Конституцию и законодательство Республики Казахстан, уважать права, свободы, честь и достоинство других лиц. В связи с этим, в подпункте 4) статьи 1 Законопроекта и далее по тексту после слов «обязательных требований» дополнить словами «, установленных законодательством Республики Казахстан,». 2. Пункт 2 статьи 3 Законопроекта содержит перечень видов отношений, к которым положения Законопроекта не применяются. Статья 10-3 Закона Республики Казахстан «О банкротстве» предусматривает контроль за проведением процедуры внешнего наблюдения, реабилитационной процедуры, конкурсного производства. При этом данный вид контроля не относится к контролю субъектов частного предпринимательства, что связано с особенностями сферы банкротства. Так, если при государственном контроле проводится проверка конкретного хозяйствующего субъекта на предмет соблюдения им требований законодательства Республики Казахстан, то при банкротстве предприятия уполномоченным органом осуществляется контроль за самой процедурой банкротства, то есть отсутствует как таковой субъект проверки. В связи с чем, полагаем необходимым, пункт 2 статьи 3 Законопроекта дополнить таким видом контроля как контроль за проведением процедуры внешнего наблюдения, реабилитационной процедуры, конкурсного производства. Кроме того, в статье 3 Законопроекта необходимо более детально расписать на какие органы государственного контроля и надзора распространяется действие Законопроекта. 3. Согласно статье 4 Законопроекта, задачами государственного контроля является, в том числе: 1) обеспечение интересов общества, в частности, надлежащего качества продукции, работ и услуг. Вместе с тем, по тексту Законопроекта применяются слова «товары (работы, услуги)». В связи с этим, по тексту Законопроекта считаем возможным использовать слова «продукции (товары), работы и услуги». Также, согласно статье 4 Законопроекта, задачами государственного контроля является, в том числе: 2) поддержание в сфере деятельности государственных органов и субъектов частного предпринимательства приемлемого уровня риска для населения и окружающей среде. Вместе с тем, в соответствии со статьей 1 Законопроекта государственный контроль - деятельность органов государственного контроля по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, могущих создать риск. Риск - вероятность нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государства, окружающей среде в результате неисполнения и (или) неполного исполнения обязательных требований, юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства при осуществлении их деятельности. В связи с этим, в подпункте 2) статьи 4 Законопроекта слова «поддержание», «государственных органов», «приемлемого уровня риска для населения и окружающей среде» соответственно заменить словами «исключение», «юридических лиц» и «вероятности появления риска». 4. В целях улучшения редакции, подпункт 5) статьи 5 Законопроекта изложить в следующей редакции: «недопустимость нарушения в период проведения проверки режима деятельности юридического лица, субъекта частного предпринимательства установленного до начала проверки работы.». 5. В подпункте 14) статьи 5 Законопроекта слово «закона» заменить словами «законодательства Республики Казахстан». 6. В подпункте 2) пункта 1 статьи 6 Законопроекта, слова «, могущих в плановый период превысить допустимый уровень риска» заменить словами «с наибольшей вероятностью появления риска». 7. Кроме того, отмечаем, что Законопроект устанавливает отличные от Налогового кодекса положения о проведении проверок. Так, согласно пункту 4 статьи 625 Налогового кодекса система управления рисками используется при осуществлении налогового контроля, в том числе с целью отбора налогоплательщиков (налоговых агентов) для: 1) проведения налоговых проверок; 2) определения права на упрощенный порядок возврата суммы превышения налога на добавленную стоимость с учетом положений статьи 274 настоящего Кодекса. То есть, необходимость в системе управления рисками в соответствии с налоговым законодательством заключается исключительно в проведении налогового контроля. Тогда как пункт 4 статьи 6 Законопроекта предусматривает меры органов государственного контроля по управлению рисками, такие как письменное сообщение субъекту частного предпринимательства, широкое информирование через СМИ, назначение и проведение проверки. При этом в соответствии с пунктом 5 статьи 625 Налогового кодекса оценка рисков осуществляется на основании показателей рисков, критериев определения рисков, критериев отнесения налогоплательщиков к категориям риска, которые устанавливаются уполномоченным органом и являются конфиденциальной информацией. Следовательно, конфиденциальность информации о показателях рисков, критериях определения рисков, критериях отнесения налогоплательщиков к категориям риска исключает возможность широкого информирования через СМИ. 8. Пункт 2 статьи 8 Законопроекта пересмотреть в соответствии с пунктом 6 статьи 136 Бюджетного кодекса и пунктом 5 статьи 15 Закона Республики Казахстан «О государственных закупках». Кроме того, пункт 2 статьи 8 необходимо дополнить обращением физических и юридических лиц, в случаях правонарушений законодательства Республики Казахстан в области финансов, как основание для проведения внеплановой проверки. Вместе с тем, согласно пункту 9 статьи 627 Налогового кодекса налоговые проверки подразделяются на следующие типы: 1) плановые - комплексные и тематические проверки, осуществляемые согласно плану налоговых проверок, который утверждается ежеквартально органом налоговой службы. План налоговых проверок составляется на основе анализа представленной налогоплательщиком (налоговым агентом) налоговой отчетности, сведений уполномоченных государственных органов, а также других документов и сведений о деятельности налогоплательщика (налогового агента); 2) внеплановые - налоговые проверки, не указанные в подпункте 1) данного пункта, в том числе осуществляемые по заявлению самого налогоплательщика (налогового агента), а также по основаниям, предусмотренным уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан. Однако, в перечень поводов для проведения внеплановых проверок, указанный в пункте 2 статьи 8 проекта, основания, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан, не включены. Кроме того, подпункт 4) пункта 2 статьи 8 Законопроекта предполагает согласование назначения внеплановой проверки, проводимой по обращению физического лица о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства обязательных требований, если нарушаются его права и свободы, с надзирающим прокурором. Отмечаем, что в соответствии с пунктом 4 статьи 630 Налогового кодекса внеочередные документальные проверки, за исключением налоговых проверок, проводимых по заявлению самого налогоплательщика (налогового агента) или по основаниям, предусмотренным уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан, осуществляются согласно решению уполномоченного органа с учетом положений данного Кодекса. То есть, налоговым законодательством не регламентировано требование о согласовании с прокурором актов о назначении внеочередных проверок. При этом остается не ясным понятие «надзирающий прокурор». Вместе с тем, необходимо абзацы третий, четвертый подпункта 4) пункта 2 статьи 8 Законопроекта исключить, поскольку они регламентируют отношения, урегулированные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан. 9. В статье 9 Законопроекта имеется ссылка на подпункт 2) пункта 3 статьи 8 Законопроекта, при этом в статье 8 Законопроекта отсутствует вышеназванный подпункт и пункт. 10. Пунктом 1 статьи 9 Законопроекта установлено, что проверки проводятся на основании зарегистрированных в уполномоченном органе актов (распоряжений, приказов, постановлений) органов государственного контроля о назначении проверок. Запрещается проведение проверки без регистрации акта о его назначении в уполномоченном органе. При этом в налоговом законодательстве установлены аналогичные требования. Так, в соответствии с пунктом 7 статьи 632 Налогового кодекса предписание до начала проведения налоговой проверки подлежит государственной регистрации в органе статистического учета и контроля актов о назначении проверок деятельности налогоплательщиков (налоговых агентов), за исключением случаев, указанных в данном пункте. 11. Согласно пункту 2 статьи 9 Законопроекта в акте о назначении проверки указываются, в том числе, предмет назначенной проверки (указание конкретных норм законодательного акта), правовые основания проведения проверки, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке. В связи с этим отмечаем, что статья 632 Налогового кодекса, не устанавливая вышеуказанных требований, предусматривает указание в предписании о назначении документальных налоговых проверок вопросов, подлежащих проверки, таких, например, как о проверяемом виде налога и другого обязательного платежа в бюджет, полноты и своевременности исчисления, удержания и перечисления обязательных пенсионных взносов, а также полноты и своевременности исчисления и уплаты социальных отчислений, определения взаиморасчетов между налогоплательщиком (налоговым агентом) и его дебиторами. 12. Пунктом 7 статьи 9 Законопроекта установлено, что органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня осуществления данной проверки. Тогда как, в соответствии с пунктом 1 статьи 631 Налогового кодекса органы налоговой службы за тридцать календарных дней до начала проведения плановой комплексной и (или) плановой тематической проверки направляют или вручают извещение о проведении налоговой проверки налогоплательщику (налоговому агенту) по форме, установленной уполномоченным органом. Также отмечаем, что статьей 9 Законопроекта установлены, отличные от предусмотренных в статьях 628, 629 Налогового кодекса, сроки проведения проверок, сроки их продления, периодичность проведения проверок. 13. Абзац восьмой пункта 9 статьи 9 Законопроекта пересмотреть, поскольку согласно статье 146 Бюджетного кодекса руководитель объекта контроля получает акт контроля на ознакомление за три дня до его подписания. 14. Согласно пункту 4 статьи 15 Закона Республики Казахстан «О государственных закупках» в отношении объектов контроля, установленных законодательством о государственных закупках плановые проверки осуществляются не более одного раза в течение календарного года. В связи с этим, установление периодичности плановых проверок в пункте 10 статьи 9 Законопроекта, необходимо пересмотреть с учетом требований Закона Республики Казахстан «О государственных закупках». 15. Пункт 11 статьи 9 Законопроекта исключить, так как данный пункт регламентирует отношения, урегулированные гражданским законодательством Республики Казахстан. 16. Подпункт 6) статьи 11 Законопроекта необходимо пересмотреть с учетом статьи 148 Бюджетного кодекса. 17. Законопроект регулирует отношения в области организации и проведения проверок уполномоченными органами государственного контроля в отношении субъекта не являющегося частью ее организационной структуры либо подведомственным им государственным учреждениям. Закон Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» (далее - Закон) регулирует порядок организации и проведения проверок субъектов частного предпринимательства. При этом нормы Законопроекта дублируют нормы Закона. Например, пункт 1 статьи 12 Законопроекта предусматривает, что по результатам проверки должностным лицом (лицами) органа государственного контроля, его осуществляющим, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах и раскрывается содержание акта о результатах проверки. Пункт 13 статьи 38 Закона также предусматривает, что по результатам проверки должностным лицом государственного органа, осуществляющего проверку, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах и указывает какие положения должны быть отражены в акте о назначении проверки. В этой связи, полагаем, что в целях исключения дублирования и возможных противоречий, положения Законопроекта необходимо скорреспондировать с положениями Закона. Вместе с тем, статьей 12 Законопроекта установлен порядок оформления результатов проверки, не соответствующий порядку, предусмотренному статьей 637 Налогового кодекса. 18. Пункт 2 статьи 13 Законопроекта ограничивает меры по фактам нарушений, выявленных при проведении проверки, только приостановлением деятельности субъектов частного предпринимательства. Однако Кодекс Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» предусматривает, наряду с приостановлением деятельности индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, такие виды административных взысканий, как административный штраф, запрещение их деятельности, лишение лицензии, специального разрешения, квалификационного аттестата (свидетельства) или приостановление ее (его) действия на определенный вид деятельности либо совершение определенных действий. В связи с этим считаем целесообразным установить, что органы государственного контроля по результатам проверки вправе применить к лицам, допустившим нарушения, меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан об административных правонарушениях. 19. Пунктом 1 статьи 16 Законопроекта предусмотрено право защиты общественными организациями в соответствии с уставными документами субъектов, подвергнутых проверке. Вместе с тем пунктом 1 статьи 17 Налогового кодекса установлено, что налогоплательщик (налоговый агент) вправе участвовать в отношениях, регулируемых налоговым законодательством Республики Казахстан, через законного или уполномоченного представителя. 20. Согласно пункту 2 статьи 16 Законопроекта общественные объединения вправе ходатайствовать в органы прокуратуры о вынесении протеста на нормативные правовые акты, ограничивающие предпринимательскую деятельность, а также обращаться в суд в защиту прав юридических лиц и субъектов частного предпринимательства. В связи с этим считаем, что данный пункт подлежит исключению, так как Законопроект не может регламентировать отношения, являющиеся предметом регулирования главы 28 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан, Закона Республики Казахстан от 31 мая 1996 года «Об общественных объединениях». 21. Законопроектом предусматривается проведение проверок в отношении юридических лиц и субъектов частного предпринимательства. Во-первых, полагаем целесообразным по тексту проекта слова «субъект частного предпринимательства» заменить словами «индивидуальный предприниматель». Во-вторых, отмечаем, что пункт 10 статьи 627 Налогового кодекса предоставляет право органам налоговой службы проверять структурные подразделения юридического лица независимо от проведения налоговой проверки самого юридического лица. 22. В проекте используются понятия «объект юридического лица и субъекта частного предпринимательства», «субъект проверки». Вместе с тем ни в Законопроекте, ни в иных нормативных правовых актах не дается определение данных понятий. На основании изложенного, учитывая, что Налоговым кодексом регламентированы порядок и сроки проведения налоговых проверок, считаем целесообразным, предусмотреть, что положения Законопроекта не распространяются на налоговые проверки, дополнив пункт 2 статьи 3 проекта подпунктом 8) следующего содержания: «8) налоговых проверок.». 23. Вместе с тем, к Законопроекту не предоставлена пояснительная записка согласно статье 14-1 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах». На основании вышеизложенного, считаем, что Законопроект требует доработки.

16.	Министерство индустрии и торговли РК	Министерство индустрии и торговли Республики Казахстан, рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - проект Закона), сообщает следующее. По всему тексту проекта Закона слова «юридические лица и субъекты частного предпринимательства, индивидуальные предприниматели» заменить словами «физические и юридические лица». В действующем законодательстве не установлено, что считать контрольной, а что - надзорной деятельностью. В связи с этим, считаем необходимым разграничить понятия «контроль» и «надзор». Соответственно необходимо определить компетенцию Правительства, Прокуратуры, других государственных органов по вопросам государственного надзора и контроля, определить объекты государственного надзора и государственного контроля, кем проводится государственный контроль и кем проводится государственный надзор с учетом требований действующих нормативных правовых актов Республики Казахстан. В пункте 1 проекта Закона предлагаем вести понятия «субъекта проверки» и «объекта проверки». В статье 1 проекта Закона необходимо раскрыть понятие «опасный товар (работа, услуга)». Абзац первый подпункта 3) статьи 1 проекта Закона изложить в следующей редакции: «3) проверка - одна из форм государственного контроля, который осуществляют уполномоченные на осуществление контрольных и надзорных функций государственные органы, путем совершения следующих действий: посещения проверяемого объекта представителем уполномоченного органа; запроса необходимой информации, касающейся предмета проверки; вызова проверяемого в контролирующий орган по инициативе проверяющего с целью опроса. Предметом проверки является соблюдение и исполнение субъектами частного предпринимательства законодательства Республики Казахстан. Проверки субъектов частного предпринимательства делятся на следующие виды: плановая; внеплановая. Плановые и внеплановые проверки могут проводиться государственными органами в следующих формах: по степени охвата проверяемых субъектов: рейдовая; индивидуальная; по кругу проверяемых вопросов: комплексная; тематическая; по количеству контролирующих органов, участвующих в проверке: совместная; ведомственная.». Пункт 2 статьи 3 проекта Закона изложить в следующей редакции: «2. Положения настоящего Закона не применяются к отношениям, связанным с проведением проверок: 1) по выполнению обязательств, вытекающих из гражданско-правовых отношений; 2) при пересечении Государственной границы Республики Казахстан; 3) контроля безопасности при использовании атомной энергии; 4) контроля за обеспечением защиты государственных секретов.». Статью 5 проекта Закона дополнить подпунктами 16), 17), 18), 19), 20): «16) приоритет профилактики и содействия перед наказанием; 17) разграничение контрольных полномочий между государственными органами по горизонтали и вертикали; 18) поощрение добросовестных предпринимателей, концентрация контроля на нарушителях; 19) повышение способности бизнеса и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав; 20) подотчетность и прозрачность системы государственного контроля для всех заинтересованных сторон (государства, общества, бизнеса).». Статью 8 проекта Закона изложить в следующей редакции: «Статья 8. Основания назначения проверок 1. Основанием для назначения плановой проверки юридических лиц и (или) субъектов частного предпринимательства является план, утвержденный уполномоченным органом, на основании результатов оценки системы управления рисками. Планы проверок за двадцать дней до начала планового периода представляются в уполномоченный орган по их регистрации для совмещения проверки одного и того же субъекта, предусмотренной планами нескольких органов государственного контроля. Порядок процедуры совмещения проверки в таких случаях устанавливается уполномоченным органом. 2. Основаниями назначения внеплановой проверки юридических лиц и (или) субъектов частного предпринимательства являются: 1) контроль исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений в результате плановой проверки; 2) получение информации от юридических и физических лиц, государственных органов о возникновении (или угрозы возникновения) аварийных ситуаций, об изменениях или о нарушениях технологических процессов, а также выходе из строя сооружений, оборудования, которые несут непосредственную угрозу жизни, здоровью людей, окружающей среде и имуществу граждан, юридических лиц; 3) обращения граждан, субъектов частного предпринимательства с жалобами на нарушения их прав и законных интересов действиями (бездействием) юридических лиц и (или) субъектов частного предпринимательства, связанные с невыполнением ими обязательных требований, а также получения иной информации, подтверждаемой документами и иными доказательствами, свидетельствующими о наличии признаков таких нарушений; 4) получения данных о связи возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью людей с деятельностью юридических лиц и (или) субъекта частного предпринимательства, либо с выпускаемой им продукцией, а также иные данные, указывающие на угрозы здоровью и жизни граждан, связанной с деятельностью юридических лиц и (или) субъекта частного предпринимательства, либо с выпускаемой им продукцией; 5) перепроверка достоверности предоставленной либо получения дополнительной информации в отношении физического или юридического лица, с которым проверяемый субъект имел договорные обязательства либо иные правовые отношения; 6) решение уполномоченного органа, рассматривающего заявление юридических лиц и (или) субъекта частного предпринимательства по результатам проведенной проверки. Внеплановые проверки не проводятся в случаях обращений, не позволяющих установить лицо, обратившееся в уполномоченный орган. При проведении внеплановых проверок предметом проверки являются факты и основания, послужившие причиной внеплановой проверки.». В статье 9 проекта Закона необходимо указать более точное наименование уполномоченного органа - уполномоченный орган по правовой статистике. Пункт 7 статьи 9 проекта Закона изложить в следующей редакции: «7. Государственный орган обязан известить в письменном виде субъект частного предпринимательства о начале проведения плановой проверки не менее чем за 15 дней до начала самой проверки с указанием сроков и предмета проведения проверки.». Пункт 9 статьи 9 проекта Закона изложить в следующей редакции: «9. Срок проведения проверки устанавливается с учетом объема предстоящих работ и поставленных задач и не должен превышать тридцать календарных дней, а для субъектов малого предпринимательства - пять календарных дней, с момента регистрации акта о назначении проверки в государственном органе, осуществляющем, в пределах своей компетенции, статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов. В исключительных случаях, руководителем органа государственного контроля (либо лицом его замещающим) срок проведения проверки может быть продлен, но не более чем на тридцать календарных дней. Проверка продлевается путем вынесения акта о продлении, с письменным уведомлением государственного органа, осуществляющего, в пределах своей компетенции, статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов. Уведомление о продлении проверки производится не позднее даты ее завершения, указанной в акте о ее назначении. В уведомлении указываются номер и дата регистрации акта о назначении проверки, полное наименование, местонахождение хозяйствующего субъекта, РНН, конкретный срок ее продления. Уведомление о продлении проверки должно быть обоснованным, подписывается лицом, назначившим проверку. Дополнительный акт регистрируется в уполномоченном органе за тем же номером, что и основной, а дата регистрации фактическая, то есть дата поступления документов. В Журнале регистрации актов о назначении проверок ставится соответствующая отметка. Проверка может быть продлена по следующим основаниям: 1) необходимость проведения специальных исследований, испытаний, экспертиз; 2) в связи со значительным объемом проверки; 3) необходимость проведения встречной проверки. Проверка может быть приостановлена (на срок не более одного месяца) и возобновлена, путем вынесения акта о приостановлении либо возобновлении проверки, с письменным уведомлением государственного органа, осуществляющего, в пределах своей компетенции, статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов. Уведомление производится за один день до приостановления либо возобновления проверки, но не позднее даты ее завершения. В уведомлении указываются номер и дата регистрации акта о назначении проверки, полное наименование, местонахождение хозяйствующего субъекта, РНН, конкретный срок ее приостановлении (возобновления). Уведомление о приостановлении проверки должно быть обоснованным, подписывается лицом, назначившим проверку. Дополнительный акт регистрируется в уполномоченном органе за тем же номером, что и основной, а дата регистрации фактическая, т.е. дата поступления документов. В Журнале регистрации актов о назначении проверок ставится соответствующая отметка. Оригиналы документов, представленные проверяемым юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства, на период приостановления проверки возвращаются владельцу. Исчисление срока проведения приостановленной проверки продолжается со дня ее возобновления. В случае не возобновления приостановленной проверки контролирующим органом в установленные настоящим законом сроки, проверка считается завершенной. Уполномоченным органом делается соответствующая запись в Журнале регистрации актов о назначении проверок, осуществляемых государственными органами Республики Казахстан. Повторное проведение проверки субъекта предпринимательства, по которому проверка была приостановлена и не возобновлена, не допускается. Должностное лицо государственного органа, осуществившее проверку юридического лица и (или) субъекта частного предпринимательства, обязано принять и приложить замечания и (или) возражения к акту о результатах проведения проверки, о чем делается соответствующая отметка на последней странице акта о результатах проверки. Завершением срока проверки считается день вручения проверяемому субъекту акта о результатах проверки, но не позднее срока окончания проверки, указанного в акте о назначении проверки.». В пункте 10 статьи 9 проекта Закона предлагаем сократить сроки начала контроля с трех лет до одного года с момента его государственной регистрации. Три года без контроля слишком большой срок, который недобросовестным предпринимателям, а также предпринимателям, не соблюдающим действующего законодательства в отношении производства и реализации продукции, позволит длительный период выпускать и реализовывать продукцию, не обеспечивающую безопасность для жизни и здоровья человека и окружающей среды. Кроме того, через три года недобросовестные предприниматели с целью ухода от проверок могут инициировать по различным причинам перерегистрацию субъекта. Исходя из вышеуказанного, предлагаем сократить сроки начала контроля до одного года c момента его государственной регистрации. Необходимо дополнить этот пункт словами: «данный пункт не распространяется на такие виды продукции, как производство и реализация пищевых продуктов, алкогольной продукции, детской одежды и игрушек, парфюмерно-косметической продукции и нефтепродуктов». И в целом периодичность плановых проверок субъектов предпринимательства необходимо оставить один год, как самый оптимальный и обеспечивающий безопасность жизни и здоровья человека. Абзац третий пункта 1 статьи 10 проекта Закона изложить в следующей редакции: «Отбор образцов осуществляется в количестве указанном в нормативном документе на отбираемую продукцию в зависимости, какие показатели будут проверены и с учетом контрольных образцов, которые остаются у субъекта. Отгрузка партии (-ий) продукции (кроме скоропортящейся) до окончания контроля и соответствующего разрешения государственного инспектора - запрещается.». В абзаце одиннадцатом пункта 1 статьи 10 проекта Закона после слов «или уполномоченным им лицом» дополнить следующим текстом «к акту отбора образцов продукции прилагаются: кассовый либо товарный чек, накладная и счет-фактура заверенная печатью субъекта проверки». В пункте 7 статьи 10 проекта Закона после слова «расходы» дополнить словами «на приобретение образца продукции и». Пункт 11 статьи 10 проекта Закона необходимо отредактировать, в части определения обязанности по возмещению расходов, связанных на проведение повторной экспертизы (испытания) и изложить в следующей редакции: «После окончания и получения результатов испытаний продукции в случае несоответствия продукции требованиям технических регламентов по безопасности, государственный инспектор осуществляет повторный отбор продукции. Повторный отбор продукции у субъекта и проведение повторных испытаний в аккредитованной лаборатории осуществляется за счет субъекта предпринимательства. Результаты повторных испытаний являются окончательными и распространяются на всю партию». В абзаце втором подпункта 2) статьи 11 проекта Закона слова «активные первоисточники» отредактировать. В пункте 3 статьи 12 проекта Закона слова «государственную тайну», «государственной тайны» заменить словами «государственные секреты», «государственных секретах». Подпункт 1) пункта 1 статьи 15 проекта Закона дополнить следующими абзацами: «назначения государственными органами проверок объектов по вопросам, не входящим в их компетенцию; назначения проверки объекта по анонимному обращению; назначения государственным органом проверки деятельности объекта проверки, если по данному вопросу и периоду уже проводилась проверка этим же или иным государственным органом; назначения контрольной проверки, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; отсутствия в акте о назначении проверки сведений, предусмотренных пунктом 1 статьи 9 настоящего Закона; отсутствия письменных подтверждений основания назначения проверки (план, запрос, поручение, заявление, жалоба, обращение, отметка о регистрации в Книге учета обращений по телефонам доверия, копии основного акта при назначении встречной проверки и т.д.), а также списка объектов, подвергаемых рейдовой проверке; в случае поручения проведения проверки лицами, не имеющими на то полномочий; указания в одном акте о назначении проверки нескольких хозяйствующих субъектов, государственных органов или государственных учреждений, подвергаемых проверке; назначения органами Агентства Республики Казахстан по борьбе с экономической и коррупционной преступностью проверок финансово-хозяйственной деятельности хозяйствующего субъекта; продления сроков проверки, свыше срока, установленного законодательными актами Республики Казахстан.».
17.	Агентство РК по управлению земельными ресурсами	Қазақстан Республикасы Жер ресурстарын басқару агенттігі «Қазақстан Республикасында бақылау және қадағалау қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының жобасын (бұдан әрі - заң жобасы) қарап, келесіні хабарлайды. Заң жобасының 3-бабының 1-тармағын 4-баптың 1-тармағының соңғы бөлігімен тексерілетін субъектілер бөлігінде сәйкестендіру қажет, сонымен қатар 4-баптың 1-тармағының соңғы бөлігінде тармақшаның номерін көрсеткен жөн. Қазақстан Республикасы Конституциясының 18-бабының 2-тармағына сәйкес әркiм өзiнiң жеке салымдары мен жинаған қаражатының, жазысқан хаттарының, телефон арқылы сөйлескен сөздерiнiң, почта, телеграф арқылы және басқа жолдармен алысқан хабарларының құпиялылығы сақталуына құқығы бар. Бұл құқықты шектеуге заңда тiкелей белгiленген реттер мен тәртiп бойынша ғана жол берiледi. Қазақстан Республикасы Қылмыстық іс жүргізу кодексінің 125-бабына сәйкес коммерциялық, банктік және заңмен қорғалатын құпияны құрайтын өзге де мәліметтерді ұйымдардан, олардың басшыларынан, лауазымды тұлғалардан, азаматтардан, сондай-ақ жедел іздестіру қызметін жүзеге асыратын органдардан жария етуді, іс үшін маңызы бар құжаттар мен заттарды талап ету құқығы қылмыстық процессті жүргізуші органға тараптардың өтініші немесе жеке өзінің бастамасы бойынша беріледі. Осыған байланысты, заң жобасының 7-баптың 2-тармағының 3) тармақшасын, 15-бабының 5-тармағының 7) тармақшасын заңнамалық актілерге сілтеме жасап, жеке сипаттағы құжаттар мен ақпаратты ұсынуға шектеу қоюды қарастырып, пысықтау қажет. Заң жобасының 9-бабының 8-тармағының екінші бөлігін тексеріс жүргізетін лауазымды тұлғалардың құрамының өзгеруі жағдайын қарастырып пысықтауды ұсынамыз. Сонымен қатар, заң жобасының 9-бабының 10-тармағы тексерісті жүзеге асыру бөлігінде Қазақстан Республикасы Жер кодексінің (бұдан әрі - Кодекс) 145-бабының 4-тармағына қайшы келеді, заң жобасында «бір заңды тұлғаға немесе жеке кәсіпкерлік субъектісіне қатысты жоспарлы тексеріс екі жылда бір реттен артық жүргізілуі мүмкін, ал шағын кәсіпкерлік субьетілеріне қатысты тексеріс, егер заңнамада өзгесі көзделмеген жағдайда, оны мемлекеттік тіркеуге алған мезеттен үш жылда бір реттен артық емес жүргізілетіндігі» көрсетілген, ал Кодексте жерді пайдалану мен қорғау бойынша қызметтің кейбір түрлеріне жоспарлы тексеріс жылына бір реттен артық, ал басқаларға екі жылда бір реттен артық емес жүзеге асырылады. Осы орайда заң жобасының аталған нормасын тексерісті жүргізу мерзімдері бөлігінде Кодекске сәйкестігін қайта қарау ұсынылады. Аталғанның негізінде заң жобасын келісусіз қайтарамыз.
18.	Министерство образования и науки РК	Министерство образования и науки Республики Казахстан, рассмотрев представленный проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - Проект), сообщает следующее. Пункт 2 статьи 3 Проекта предлагаем дополнить подпунктом 8) следующего содержания: «8) по соблюдению законодательства Республики Казахстан в области образования.». Указанное изменение необходимо в связи с наличием данной нормы в Законе Республики Казахстан «О частном предпринимательстве». Кроме того, считаем возможным, предусмотреть необходимость регистрации внеплановых проверок в отношении организаций образования, являющихся субъектами частного предпринимательства (организации, созданные в форме ТОО). Их количество незначительно, поскольку большинство учебных заведений страны являются государственными учреждениями, государственными предприятиями либо акционерными обществами, финансируемыми из государственного бюджета, не имеющими
19.	Агентство РК по защите конкуренции	Рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - проект Закона), Агентство Республики Казахстан по защите конкуренции (Антимонопольное агентство) имеет следующие замечания. По статье 1 проекта Закона Подпунктом 1) предусмотрено общее понятие «государственный контроль и надзор», которое далее по тексту проекта Закона обозначено сокращенно, как «государственный контроль». Вместе с тем, поскольку контроль и надзор должны способствовать обеспечению законности и их осуществление имеет огромное влияние правовое, социальное и экономическое состояние общества, считаем необходимым упорядочение контрольно-надзорной деятельности путем разграничения понятий «государственный контроль» и «государственный надзор» между собой. Является важным и принципиальным вопрос различия контроля от надзора, поскольку непонимание этого различия приводит к тому, что одни и те же органы в одном случае называются контрольными, в другом - надзорными, в третьем - контрольно-надзорными и т.д. Более серьезные последствия наступают, когда надзорные органы начинают заниматься контрольной деятельностью. В этой связи, отмечаем, что, к примеру, в рамках административного права, преимущественно отвечающего за контроль и надзор в управленческом смысле, существуют различия между контролем и надзором. Контроль - это более широкое понятие, которое охватывает и надзор. Если в процессе последнего оценивается только законность деятельности, то в процессе контроля, помимо собственно законности, оцениваются эффективность и целесообразность, организационные, кадровые, финансовые и иные аспекты деятельности проверяемого. Кроме того, еще одно отличие имеется в том, что контроль проводится в отношении подчиненных (подведомственных) субъектов, в то время как надзор - в отношении неподчиненных субъектов. Кроме того, считается, что надзорные органы не могут вмешиваться в производственно-хозяйственную деятельность проверяемых, а контрольные - могут. В подпункте 3) указано, что совместной является проверка, назначаемая совместным актом нескольких государственных органов и/или назначаемая актом одного государственного органа с указанием в акте участвующих в проверке других государственных органов. В этой связи, полагаем необходимым исключить слова «и/или назначаемая актом одного государственного органа с указанием в акте участвующих в проверке других государственных органов», поскольку на практике при назначении совместной проверке актом одного государственного органа, данным государственным органом включаются сотрудники тех государственных органов, не имеющих компетенцию по проведению проверки. Кроме того, во избежание расширительного применения нормы проекта Закона, считаем необходимым исключить примечание к подпункту 3), поскольку им предусматривается проведение иных проверок, отражающих специфику соответствующего контроля и надзора. Проект Закона регулирует отношения в области организации и проведения проверок уполномоченными органами государственного контроля в отношении субъекта, не являющегося частью ее организационной структуры либо подведомственным им государственным учреждениям. В свою очередь, согласно Закону Республики Казахстан от 25 декабря 2008 года «О конкуренции», введенному в действие с 1 января 2009 года, у антимонопольного органа отсутствует компетенция по проведению проверок. По статье 3 проекта Закона В связи с чем, подпункт 6) пункта 2, предусматривающего, что положения проекта Закона не применяются к отношениям, связанным с проведением оперативно-розыскных мероприятий, дознания, предварительного следствия, правосудия, в том числе исполнительного производства, дополнить словами «антимонопольного расследования». По статье 5 проекта Закона В подпункте 4), согласно которому один из основных принципов осуществления государственного контроля является гласность, не предусмотрен круг лиц, которые органы государственного контроля обязательно информируют о нормативных правовых актах, устанавливающих обязательные требования. В подпункте 5) необходимо конкретизировать, нарушение какого режима недопустимо до начала проверки работы юридического лица, субъекта частного предпринимательства в период проведения проверки. Подпункт 6) предлагаем исключить, поскольку установление обязательных требований законами Республики Казахстан не является принципом, а нормой Конституции Республики Казахстан. Подпункт 7) также подлежит исключению, в связи с тем, что результаты системы управления рисками, на основании которых будет осуществляться государственный контроль, не являются предметом регулирования проекта Закона и не относится к целям государственного контроля. Подпункт 9), устанавливающий недопустимость дублирования проверок подлежит исключению либо доработке, т.к. не понятно, что имеется в виду разработчиком. Подпункт 10) следует исключить, поскольку защита гражданских прав может быть осуществляется в рамках статьи 9 Гражданского кодекса Республики Казахстан судом, арбитражным судом или третейским судом. При этом в соответствии с пунктом 5 данной статьи убытки, причиненные гражданину или юридическому лицу в результате издания не соответствующего законодательству акта органа государственной власти, иного государственного органа, а также действиями (бездействием) должностных лиц этих органов, подлежат возмещению Республикой Казахстан или соответственно административно-территориальной единицей. Относительно принципа ответственности органов государственного контроля и их должностных лиц при проведении государственного контроля за нарушение законодательства Республики Казахстан, предусмотренного подпунктом 11), то данная ответственность установлена главой 13 Уголовного кодекса Республики Казахстан (далее - УК РК) («Коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления») и главой 30 Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» («Административные коррупционные правонарушения»). В связи с чем, данный подпункт также подлежит исключению. В подпункте 12) слова «за исключением, случаев возмещения расходов органов государственного контроля на осуществление исследований (испытаний) и экспертиз, в результате которых выявлены нарушения обязательных требований» исключить, поскольку контрольно-надзорная функция входит в компетенцию органа государственного контроля и соответственно орган государственного контроля самостоятельно должен нести расходы. Подпункт 13), предусматривающий принцип недопустимости непосредственного получения органами государственного контроля отчислений от сумм, взысканных с юридических лиц и (или) субъектов частного предпринимательства в результате проведения проверки, является сферой, регулируемой нормами Бюджетного Кодекса Республики Казахстан. Подпункт 14) содержит принцип невмешательства органа государственного контроля в уставную деятельность субъекта хозяйствования, если она осуществляется в пределах закона, который делает невозможной осуществление государственного контроля и надзора, поскольку юридическими лицами нарушения совершаются при осуществлении деятельности, предусмотренной их уставами. Кроме того, в законодательстве Республики Казахстан отсутствуют понятие «субъект хозяйствования». Считаем целесообразным доработать редакцию подпункта 15), поскольку осуществление государственного контроля и надзора должно быть в целом независимым. По статье 6 проекта Закона Далее, поскольку проект Закона является законом прямого действия, то статью 6 проекта Закона необходимо доработать, включив описание составляющих системы управления рисками. По статье 7 проекта Закона Также необходимо доработать название статьи 7 проекта Закона, во избежание тавтологии. В пункте 1 данной статьи слово «законом» заменить словами «законодательными актами Республики Казахстан», в связи с тем, что компетенция государственных органов по осуществлению государственного контроля определена законами и кодексами Республики Казахстан. Подпункт 1 пункта 2 полагаем возможным исключить, поскольку государственная политика государственных органов не может быть единой и реализуется ими в рамках компетенции, определенной отраслевым законом. При этом разработка государственной политики входит в компетенцию Правительства Республики Казахстан в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан от 18 декабря 1995 года «О Правительстве Республики Казахстан». В редакции подпункта 3) пункта 2 уточнить объем запрашиваемой документов и информации, связанных с осуществлением деятельности проверяемых государственных органов и субъектов частного предпринимательства. Подпункт 4) пункта 2, предусматривающий разработку органами государственного контроля нормативных правовых актов в области государственного контроля в соответствующей сфере контроля и надзора, исключить, так как в соответствии с пунктом 3 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» принятие нормативного правового акта уполномоченным органом допускается только в случаях, когда компетенция уполномоченного органа по принятию данного акта прямо предусмотрена законодательством Республики Казахстан. Также, отмечаем, что согласно статье 5 Закона Республики Казахстан «О Прокуратуре» проверка применения законодательства может быть поручена прокурором соответствующему компетентному органу, который обязан сообщить прокурору о ее результатах в установленный законом или прокурором срок. Кроме того, в соответствии с пунктом 2 статьи 5 данного Закона проверка применения законодательства проводится прокурором в пределах его компетенции после вынесения постановления о производстве проверки в связи с: 1) поручением Президента Республики Казахстан; 2) заявлениями, жалобами, сообщениями и другими данными о нарушениях законодательства; 3) непосредственным выявлением признаков нарушения законодательства; 4) поручением или запросом вышестоящего прокурора. По статье 8 проекта Закона Таким образом, подпункт 2) пункта 2, устанавливающий, что внеплановая проверка может быть назначена государственным органом во исполнение поручений или запросов Генеральной прокуратуры Республики Казахстан, необходимо доработать. Также нуждается в доработке подпункт 2) пункта 2, в части уточнения обращений каких органов может быть назначена государственным органом внеплановая проверка. При этом считаем, что формулировка «в целях устранения риска» является неприменимой в данном контексте, т.к. внеплановая проверка должна быть прежде всего обоснованной. В подпункте 3) пункта 2 необходимо уточнить источник и способы получения информации о ситуациях, которые могут непосредственно причинить вред жизни, здоровью населения, окружающей среде и имуществу. Более того, в соответствии с пунктом 1 статьи 26-1 Закона Республики Казахстан от 21 декабря 1995 года «О Прокуратуре» в случае неисполнения в добровольном порядке постановлений и предписаний прокурора он вправе вынести постановление о принудительном исполнении требований прокурора, за исключением предусматривающих принудительное лишение имущества, и направить его для исполнения в уполномоченные государственные органы. В связи с чем, считаем недопустимым назначение внеплановой проверки в целях контроля исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений обязательных требований в результате плановой проверки, предусмотренной подпунктом 4) пункта 2. Более того, в данном подпункте необходимо привести в соответствие с законодательством понятие «надзирающим прокурором». В подпункте 7) пункта 2 слово «иных» исключить. Подпункт 8) пункта 2 необходимо доработать, в связи с неясностью формулировки «документов обязательной отчетности». По статье 9 проекта Закона Статья 9 дублирует статью 38 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» (Общий порядок организации и проведения проверок субъектов частного предпринимательства), которая предусматривает, что проверка проводится на основании акта о назначении проверки государственным органом, и его содержание. Пункт 3 статьи 38 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» устанавливает, что акт о назначении проверки в обязательном порядке регистрируется в государственном органе, осуществляющем в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. Пункт 4 после слова «проверки» дополнить словами «если они соответствуют нормам, установленным законом, которым руководствуется контрольный орган». Пункт 5 содержит понятие «рейдовые проверки», которое отсутствует в глоссарии проекта Закона. Пункт 9 устанавливает, что для субъектов малого предпринимательства срок проведения проверки не должен превышать двух дней, что не корреспондирует с нормами Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве». В соответствии с пунктом 10 статьи 38 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» срок проведения проверки не должен превышать тридцать календарных дней, в исключительных случаях при необходимости проведения специальных исследований, испытаний, экспертиз, а также в связи со значительным объемом проверки руководителем органа государственного контроля (либо лицом, его замещающим) срок проведения проверки может быть продлен, но не более чем на тридцать календарных дней. При этом, отмечаем, что Закон Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» не предусматривает норму, предлагаемую проектом Закона. Кроме того, возникает вопрос целесообразности установления вышеуказанного срока и ожидаемых правовых последствий для тех же субъектов малого предпринимательства, в случае наступления негативных последствий в связи с поспешно проведенной проверкой. Также в пункте 9 содержится норма, предусматривающая, что срок проверки не может быть продлен по причине его некачественного проведения по вине должностного лица. Считаем, что данную норму необходимо исключить, поскольку она является коррупционной. Более того, считаем необходимым исключение нормы в пункте 9, устанавливающей, что течение срока проверки может быть приостановлено и вновь возобновлено, в связи с тем, что данные вопросы регулируются отдельными законодательными актами. К примеру, статья 49-3 Водного кодекса Республики Казахстан предусматривает, что проверка может быть приостановлена на определенный период времени либо на неопределенное время путем вынесения акта о приостановлении проверки с уведомлением государственного органа, осуществляющего в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов. Приостановленная на неопределенное время проверка возобновляется уполномоченным органом путем вынесения акта о возобновлении проверки с уведомлением государственного органа, осуществляющего в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов. Исчисление срока проведения проверки продолжается со дня ее возобновления. Предлагаем пересмотреть пункт 11 полностью, поскольку включение в объем убытков, предъявляемых к возмещению, сумм вознаграждений, выплаченных работникам субъектов частного предпринимательства за подготовку материалов для проверки, заработной платы за время вынужденной остановки производства, упущенной выгоды, которую получил бы субъект частного предпринимательства при реализации соответствующих товаров (работ, услуг), не выпущенных вследствие приостановления производства, не соответствует статье 9 Гражданского кодекса Республики Казахстан. По статье 11 проекта Закона Подпункт 1), устанавливающий, что при проведении проверок должностные лица органов государственного контроля не вправе проверять выполнение обязательного требования, по вопросу не указанному в акте о его назначении, является коррупционным, поскольку позволяет должностному лицу решать, какие вопросы включать в акт о назначении проверки. Подпункт 2) предлагаем исключить, в связи с тем, что документы, информация, образцы (пробы) продукции могут не являться объектом проверки, но их изучение позволит сделать вывод должностному лицу об имеющимся нарушений установленных требований. По статьи 15 проекта Закона Подпункты 1), 2) пункта 4 предусматривают право третьих лиц присутствовать в ходе осуществления проверки на всех этапах ее проведения и знакомиться с документами и материалами, касающимися осуществления проверки. В этой связи, необходимо уточнить, кем являются третьи лица и цель их присутствия и ознакомления с документами и материалами. Пункт 6 устанавливает, что на письменное сообщение органа государственного контроля о поступлении информации о нарушении обязательных требований провести проверку собственными силами и дать ответ в установленные сроки об ее результатах. Вместе с тем, пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» предусмотрено, что обращение должно адресоваться субъекту или должностному лицу, в компетенцию которого входит разрешение поставленных в обращении вопросов. При этом, в соответствии с пунктом 6 статьи 7 Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» обращение, поступившее субъекту или должностному лицу, в компетенцию которого не входит разрешение поставленных в обращении вопросов, в срок не позднее трех рабочих дней направляется соответствующим субъектам с сообщением об этом заявителю. В связи с чем, пункт 6 привести в соответствие с нормами Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц». По статье 16 проекта Закона В пункте 1 необходимо уточнить, распространяется ли норма на защиту общественными организациями прав и законных интересов также юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, не являющимися их членами. Кроме того, слова «независимо от организационно правовых форм» исключить, в связи с тем, что статья 2 Закона Республики Казахстан «Об общественных объединениях» устанавливает, что общественными объединениями в Республике Казахстан признаются политические партии, профессиональные союзы и другие объединения граждан, созданные на добровольной основе для достижения ими общих целей, не противоречащих законодательству. Общественные объединения являются некоммерческими организациями. Более того, подпунктами 1), 2) пункта 2 предусмотрено, что объединения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также иные некоммерческие организации вправе обращаться: в органы прокуратуры с просьбами принести протесты на противоречащие закону нормативные правовые акты органов исполнительной власти, и нормативные правовые акты органов местного самоуправления, ограничивающие предпринимательскую деятельность; в суд в защиту прав юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, в том числе в защиту прав неопределенного круга юридических лиц и субъектов частного предпринимательства. В этой связи, считаем включение данной нормы излишней, поскольку в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Конституции Республики Казахстан каждый имеет право на судебную защиту своих прав и свобод, и пунктом 1 статьи 33 Конституции граждане Республики Казахстан имеют право участвовать в управлении делами государства непосредственно и через своих представителей, обращаться лично, а также направлять индивидуальные и коллективные обращения в государственные органы и органы местного самоуправления. По статье 19 проекта Закона Пункт 1 предусматривает вступление в силу проекта Закона со дня официального опубликования. Однако, в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 статьи 36 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» законодательные акты Республики Казахстан вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после их первого официального опубликования, если в самих актах или актах о введении их в действие не указаны иные сроки. Также согласно пункту 8 статьи 36 данного Закона во всех нормативных правовых актах должен быть указан срок введения их в действие с учетом норм вышеуказанной статьи. В целом, отмечаем, что поскольку положения проекта Закона дублируют нормы Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве», то считаем нецелесообразным разработку проекта Закона. Реализация некоторых положений проекта Закона, не предусмотренных нормами Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве», возможна путем внесения дополнений и изменений в данный Закон. В противном случае при введении в действие Закона, Закон Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» необходимо ставить на утрату во избежание правовой коллизии.

20.	Комитет рыбного хозяйства МСХ РК	Предложений не имеет
21.	Агентство РК по борьбе с экономической и коррупционной преступностью
22.	Министерство чрезвычайным ситуациям РК
23.	Комитет таможенного контроля МФ РК	Комитет таможенного контроля Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет) рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольно-надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - Проект) сообщает следующее. Законом должно быть регламентировано, какой законодательный акт определяет статус субъекта предпринимательства (крупный, средний, малый) и каким государственным органом выдается заключение о статусе предпринимателей. Учитывая, что Проект противоречит нормам действующего законодательства, в частности нормам Таможенного кодекса Республики Казахстан (далее - Кодекс) принятие закона «О контрольно надзорной деятельности в Республике Казахстан» требует разработки законопроекта о внесении изменений и дополнений в Кодекс. Без внесения таких изменений при проведении проверок таможенные органы будут руководствоваться нормами Кодекса. По тексту Проекта предлагаем следующее: В пункте 1) статьи 1 Проекта слова «могущих создать» необходимо заменить словами «потенциально влекущих»……… В подпункте 1) пункта 2 статьи 3 Проекта словосочетание «Государственную границу» необходимо заменить словами «Государственную и таможенную границы», принимая во внимание нормы статьи 6 Таможенного кодекса Республики Казахстан. По статье 4 Предлагаем добавить подпункт 3 «обеспечивать полноту взимания и своевременность перечисления в бюджет платежей и налогов»; По статье 5 В подпункте 9 после слов проверок добавить слова «различными государственными органами по одному вопросу»; По статье 6 В соответствии с международной практикой система управления рисками включает в себя такие понятия как: Риск - вероятность несоблюдения законодательства, которая может привести к ущербу для государства. Оценка риска - систематическое определение приоритетов управления риском путем оценки и сравнения уровня риска со стандартами определенными предварительно. Управление риском - техника применения профилактических мер позволяющих определить методы контроля для предупреждения риска осуществляемая в автоматизированной системе анализа и управление рисками. Для применения системы управления рисками необходимо определить цель применения, категории рисков. Также, с целью минимизации рисков необходимо определить объекты риска для чего производится сбор, обобщение и анализ статистической и оперативной информации. Необходимо отметить, что различного рода анализы, аналитические прогнозы, перечни и результаты прогнозов являются лишь составной частью системы управления рисками, т.е. так называемые источники, предназначенные для определения объектов риска и мер их минимизации. В связи с тем, что в законопроекте не раскрыты основные понятия системы управления рисками и механизм их определения и применения, считаем необходимым, доработать его с учетом вышеуказанного. Необходимо более подробно разъяснить подпункты 1,4,5,6 (включить в понятийный аппарат статьи 1), особенно слова «анализ регуляторного воздействия», «материалы о результатах прогноза», «справка о затраченных финансовых и иных материальных средствах», «решение о снижении административного вмешательства»; Учитывая, что текст подпункта 1) пункта 4 противоречит основаниям для назначения внеплановой проверки, указанным в Проекте, данный пункт следует исключить; По статье 8 В статье 8 законопроекта перечислены основания назначения проверок. Норма позволяющая проводить проверку по обращению субъекта частного предпринимательства в законопроекте предусматривает только по обращению физического лица, в случае нарушения его прав; Тем самым, нормы Проекта предусматривают иной порядок проведения проверок, отличный от других законодательных актов; В абзаце 2 подпункта 1 необходимо определить плановый период - ежегодный, ежеквартальный, ежемесячный; Пункт 2 необходимо дополнить подпунктом следующего содержания «иные случаи, предусмотренные законодательством»; Подпункт 5 пункта 2 исключить Привести в соответствие очередность подпунктов; Также следует разъяснить значение «совмещения проверки», т.е. что означает «порядок процедуры совмещения проверок» и определить порядок извещения государственных органов в этом случае. По статье 9 Пункт 6 Проекта необходимо исключить ввиду противоречия изложенного в нем содержания пункту 10) статьи 3 Закон Республики Казахстан от 27 ноября 2000 года № 107-II «Об административных процедурах». В пункте 6 после слов «вышестоящим органом» добавить слова «без оснований»; В пункте 9 сроки проведения проверок субъектов предпринимательства, а также порядок продления сроков проверок должны быть едиными для всех субъектов предпринимательства; Последний абзац пункта 9 предлагаем изложить следующим образом «Завершением срока проверки считается день составления акта о результатах проверки не позднее срока окончания проверки, указанного в акте о назначении проверки»; По пункту 10 Необходимо четко доработать абзац 2 в части правомерности проведения внеплановой проверки; Принимая во внимание, что согласно статьи 1 Гражданского Республики Казахстан к имущественным отношениям, основанным на административном или ином властном подчинении одной стороны другой, в том числе к налоговым и другим бюджетным отношениям, гражданское законодательство не применяется, абзац 2 пункта 11 дополнить словами «за исключением налоговых и бюджетных отношений»; В целях единообразия с другими статьями в наименовании статьи 10 и далее по ее тексту после слов «Отбора образцов» добавить слово «(проб)». В подпункте 3 статьи 11 указывается «образцы (пробы)». По статье 10 В абзаце 8 статьи 10 после слов «акт отбора образцов» дополнить словами « по установленной форме». (Форма акта отбора образцов (проб) должна быть установленной). В 9 абзаце пункта 1 статьи 10 после слов «упакованы и опломбированы (опечатаны)» добавить слова «и иметь маркировку». (В случае, когда отбирается несколько (множество) образцов (проб), необходимо их промаркировать, указав это в акте отбора образцов (проб). Пункт 4 статьи 10 дополнить словами «и должны соответствовать требованиям нормативных документов на данный вид продукции.» Пункт 5 статьи 10 после слов «экспертизы (испытания)» добавить слова «не должен превышать» Пункты 7-11 выделить в отдельную статью, так как статья 10 предусматривает порядок отбора образцов продукции. По статье 12 Подпункт 6 пункта 1 дополнить словами «банковские реквизиты проверяемого лица»; Добавить подпункты: «сведений о предыдущей проверке и принятых мерах по устранению ранее выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан»; «сведений о документах, представленных проверяемым лицом для проверки» «результатов проверки, в случае, если есть дополнительные начисления платежей и налогов для уплаты в бюджет»; По статье 14 Подпункт 2 дополнить словами «бухгалтерскую документацию, справки, письменные и устные объяснения»; Добавить подпункты: «проверять документы, в том числе бухгалтерскую документацию, относящиеся к вопросам проверок»; «опечатывать помещения, в которых имеются товары и транспортные средства»; «осуществлять изъятие документов, свидетельствующих о совершении правонарушений в порядке, определенном законодательством Республики Казахстан. Изъятие производится после предоставления возможности хозяйствующему субъекту снятия копий изымаемых документов»; «производить отбор проб и образцов товаров и проверку помещений хозяйствующего субъекта в целях контроля в соответствии с законодательством»; По статье 15 Пункт 4 статьи 15 законопроекта перечисляет права третьих лиц, тогда как не ясно кого законопроект относит к «третьим лицам». В пункте 4 статьи 15 Проекта предлагаем определить круг «третьих лиц»; Пункт 5 Дополнить подпунктом «Для осуществления изъятия хозяйствующий субъект обеспечивает доступ лиц привлеченных в качестве понятых на территорию или в помещение, где будет производиться изъятие.»; Дополнительно сообщаем, что при представлении на окончательное согласование данного законодательного акта с учетом указанных замечаний и предложений, необходимо устранить грамматические и стилистические ошибки и представить пояснительную записку к законопроекту в соответствии со статьей 21 Закона Республики Казахстан от 24 марта 1998 года № 213-I «О нормативных правовых актах».
24.	Министерство труда и социальной защиты населения РК	Предложение снизу.
25.	Министерство культуры и информации РК	Мәдениет және ақпарат министрлігі «Қазақстан Республикасындағы қадағалау және бақылау қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының жобасын қарап, мынаны хабарлайды. Аталған Заң жобасының 3-бабының 1-тармағындағы «мемлекеттік мекемелер» деген сөздерді «мемлекеттік ұйымдар» деген сөздермен ауыстыруды ұсынамыз, өйткені «мемлекеттік ұйымдар» ұғымына мемлекеттік мекемелермен қатар республикалық кәсіпорындар да кіреді.
26.	Министерство энергетики и минеральных ресурсовРК	Министерство энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан, рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республики Казахстан» (далее-проект Закона), сообщает следующее. Подпунктом 1) статьи 1 проекта Закона предусматривается термин «государственный контроль и надзор» - деятельность органов государственного контроля и надзора по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, могущих создать риск. Вместе с тем, понятия государственного контроля или государственного надзора не идентично. Методы, способы проведения надзора или контроля различны. В связи с чем, полагаем, что применение единого термина для определения понятий государственного надзора или контроля не приемлемо. В этой связи, считаем необходимым, в проекте Закона отдельно регламентировать правовые отношения, возникающие в процессе реализации государственными органами функций надзора. Подпунктом 1) статьи 1 проекта Закона предусматривается, что контроль и надзор будет применяться в отношении юридических лиц и субъектов частного предпринимательства. При этом, согласно подпункту 4) статьи 1 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» (далее-Закон), к субъектам частного предпринимательства относятся физические и негосударственные юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность. Кроме того, статьями 8, 9, 14, 15 проекта Закона устанавливаются порядок проведения проверки, основания назначения проверки, права и обязанности должностных лиц при проведении проверки, права и обязанности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства при осуществлении государственного контроля. Однако, главой 8 Закона, регулируются порядок осуществления государственного контроля за частным предпринимательством, в частности предусматривается общий порядок организации и проведения проверок субъектов частного предпринимательства, права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля за частным предпринимательством, права и обязанности субъекта частного предпринимательства при проведении государственного контроля и т.д. В связи с чем, возникает вопрос о соотношении разрабатываемого проекта Закона с положениями норм, предусмотренными в Законе. Причем, необходимо отметить, что Закон согласно преамбуле, регулирует общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением физическими и негосударственными юридическими лицами частного предпринимательства, определяет основные правовые, экономические и социальные условия и гарантии, обеспечивающие свободу частного предпринимательства в Республике Казахстан. В этой связи, считаем необходимым, разработать сопутствующий проект Закона, с целью обеспечения норм разрабатываемого либо, из представленного проекта Закона исключить положения, регламентирующие порядок осуществления контроля субъектов частного предпринимательства. Далее, не совсем понятна цель введения статьей 7 проекта Закона механизма системы управления рисками. Согласно пункту 1 этой же статьи проекта Закона, система управления рисками органа государственного контроля основана на оценке рисков и включает меры, вырабатываемые и (или) применяемые органами государственного контроля в целях выявления и предупреждения риска. На основе результатов оценки рисков осуществляется дифференцированное применение форм государственного контроля. При этом, в соответствии с подпунктом 4) статьи 1 проекта Закона, под риском понимается вероятность нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государству, окружающей среде в результате неисполнения и (или) неполного исполнения обязательных требований юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства при осуществлении их деятельности. Во-первых, не ясно, что подразумевается под формой государственного контроля. Во-вторых, целью государственного контроля и надзора является предупреждение, выявление и предотвращение требований действующего законодательства Республики Казахстан. При чем виды государственного контроля и надзора установлены в приложении к Закону Республики Казахстан «О частном предпринимательстве». На основании вышеизложенного, визирование проекта Закона не представляется возможным.
27.	Комитет государственного имущества и приватизации МФ РК	Комитет государственного имущества и приватизации Министерства финансов Республики Казахстан, рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - Проект), представленный письмом Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года № 11к-3-2-494, сообщает следующее. 1. В пункте 1 статьи 1 Проекта предусматривается, что государственный контроль и надзор (далее - государственный контроль) - это деятельность органов государственного контроля и надзора по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства (далее - обязательные требования), могущих создать риск. Согласно пункту 4) статьи 1 Закона Республики Казахстан от 31 января 2006 года «О частном предпринимательстве» (далее - Закон о ЧП) субъекты частного предпринимательства - физические и негосударственные юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность. В связи с чем, пункт 1 статьи 1 Проекта и текст Проекта предлагаем доработать. 2. В статье 5 Проекта перечисляются основные принципы осуществления государственного контроля (далее - принципы). В соответствии с пунктом 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан от 24 марта 1998 «О нормативных правовых актах» (далее - Закона о НПА) текст нормативного правового акта излагается с соблюдением норм литературного языка и юридической терминологии. Не допускаются употребление устаревших и многозначных слов и выражений, эпитетов, метафор, сокращение слов. Текст нормативного правового акта не должен содержать положения, не несущие смысловой и правовой нагрузки. Текст статьи (пункта) не излагается повторно в других статьях (пунктах). В связи с чем, принципы, перечисляемые в Проекте, предлагаем изложить лаконично. 3. Пунктом 6 статьи 9 Проекта предусматривается запрет на проведение проверки объекта юридического лица и субъекта частного предпринимательства уже проверенного периода, по одному и тому же вопросу в случаях проведения такой проверки ранее другим органом государственного контроля, в том числе его территориальным государственным органом, либо его вышестоящим органом. Согласно пункту 8 статьи 38 Закона о ЧП субъекты частного предпринимательства, в отношении которых проводилась проверка территориальными государственными органами, могут быть повторно проверены в рамках проверки деятельности указанных органов. В связи с чем, пункт 6 статьи 9 Проекта противоречит пункту 8 статьи 38 Закона о ЧП. Кроме того, указанный пункт необходимо привести в соответствие с пунктом 2 статьи 18 Закона о НПА.
28.	Министерство транспорта и коммуникаций РК
29.	Агентство РК по регулированию и надзору финансового рынка и фин организаций.	Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - законопроект), сообщает следующее. Письмом от 23.02.09г. №03-01-08/769 Агентство направило информацию о кандидатуре начальника Управления координации - представительства Агентства в г.Астане Санкубаева Амирбека Буриовича для включения в состав Межведомственной рабочей группы по разработке законопроекта. По законопроекту. Следует отметить, что законопроект дублирует положения Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» (далее - Закон о предпринимательстве), который определяет порядок проведения государственного контроля за частным предпринимательством. В соответствии с Законом о предпринимательстве государственный контроль является видом государственного администрирования и определяется как деятельность государственных органов в пределах их компетенции по контролю за соблюдением субъектами частного предпринимательства законодательства Республики Казахстан. Законом о предпринимательстве также определена основная задача государственного контроля за частным предпринимательством - обеспечение безопасности производимой и реализуемой субъектом частного предпринимательства продукции для жизни и здоровья людей, защиты их имущества, безопасности для окружающей среды, национальной безопасности Республики Казахстан, включая экономическую безопасность, предупреждения обманной практики, экономии природных и энергетических ресурсов, повышения конкурентоспособности национальной продукции. В отличие от законопроекта Закон о предпринимательстве достаточно емко и четко устанавливает принципы государственного контроля: законность, презумпция добросовестности субъекта частного предпринимательства, гласность, равенство всех перед законом и судом, недопустимость нарушения режима работы субъекта частного предпринимательства в период проведения проверки, профессионализм и компетентность должностных лиц государственных органов, ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий. Государственные органы осуществляют контроль за частным предпринимательством в соответствии с возложенными на них контрольными и надзорными функциями, перечень которых определен в и к Закону о предпринимательстве. Статьей 38 Закона о предпринимательстве предусмотрен общий порядок организации и проведения проверок субъектов частного предпринимательства. Однако в соответствии с подпунктом 5) пункта 18 статьи 38 указанного Закона данный порядок не применяется к отношениям, связанным с проведением проверок по соблюдению финансового законодательства Республики Казахстан. Порядок проведения проверок субъектов финансового рынка определен в Законе Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», а также в отраслевых Законах Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О страховой деятельности», «О рынке ценных бумаг», «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан». Ранее Агентство неоднократно обращало внимание, что единая стандартизация процедуры проверок субъектов частного предпринимательства в рамках осуществления контрольных и надзорных функций уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций неприемлема. В финансовой системе концентрируется значительная часть финансовых ресурсов экономики, в том числе от населения Казахстана. Размер активов банков по состоянию на 01.01.09г. составляет 12 трлн. тенге (75% от ВВП[1]), вклады физических и юридических лиц увеличились за год на 7% и превысили 4,5 трлн. тенге (28% от ВВП). Активы страховых организаций составили 269 млрд. тенге и выросли на 20% за год. Кроме того, не следует забывать, что накопительная пенсионная система, регулируемая Агентством, имеет огромное социальное значение. Пенсионные накопления граждан достигли показателя в 1,4 трлн. тенге (9% от ВВП), ежегодный прирост накоплений превышает или составляет 20%. Полагаем, что при такой ситуации говорить о стандартизации порядка организации и проведения проверок финансовых организаций наряду с предпринимателями малого и среднего бизнеса, которые практически не несут финансовых обязательств перед своими клиентами, не приходится. Кроме того, порядок проведения проверок финансовых организаций четко регламентирован законами Республики Казахстан, что исключает возможность неоднозначного их понимания и толкования, а также злоупотреблений в части количества проверок. Частота проверок финансовых организаций, как правило, не превышает одного раза в 2-3 года. Концентрация финансовых ресурсов в финансовой системе определяет формирование основных рисков в данном секторе экономики. Надзор за деятельностью финансовых организаций обусловлен необходимостью поддержания финансовой устойчивости финансовых организаций, в том числе путем проведения проверок на местах. Ухудшение финансового состояния финансовых организаций при одновременном росте обязательств финансовых организаций может привести к негативным последствиям. Отсутствие возможности у уполномоченного органа на ранних этапах выявлять возможные риски, связанные с деятельностью финансовых организаций, может повлечь в дальнейшем ухудшение финансового положения организации, что может привести к банкротству финансовой организации. В конечном итоге, это повлечет за собой недоверие населения к финансовой системе Казахстана и создаст препятствия для дальнейшего развития финансовой системы Казахстана. На основании этих же факторов организации финансовой системы не относятся к субъектам малого и среднего бизнеса вне зависимости от признаков, определяющих размер бизнеса. На примере страхового рынка можно сказать, что бурный рост этого сегмента финансового рынка Казахстана обеспечен соответствующим экономическим ростом экономики Казахстана, ростом благосостояния населения и другими факторами. Рост обязательств и активов страховых организаций не всегда обеспечивается соответствующим увеличением собственного капитала, что создает определенные риски, связанные с выполнением ими своих обязательств перед потребителями. Уполномоченным органом проводится ряд мероприятий по совершенствованию системы дистанционного надзора, созданию в финансовых организациях системы корпоративного управления, системы управления рисками и пр., внедряются различные механизмы защиты прав потребителей финансовых услуг (создание различных фондов гарантирования, внедрение института страхового омбудсмана). Однако их эффективность может быть обеспечена только вкупе с проверками на местах деятельности финансовых организаций. Сокращение количества проверок финансовых организаций может быть обусловлено только объективными факторами, такими как полное внедрение требований уполномоченного органа по обеспечению прозрачности деятельности финансовых организаций, внедрения надзора, основанного на риске. На сегодняшний день все необходимые для этого мероприятия не проведены, о чем свидетельствуют результаты проверок финансовых организаций. Следует признать, что немаловажным фактором на сегодняшний день также является менталитет менеджмента финансовых организаций. Сокращение количества проверок финансовых организаций может привести к расхолаживанию менеджмента некоторых финансовых организаций, неадекватной оценке собственных возможностей и слабых сторон, созданию ощущения вседозволенности. Исходя из концепции законопроекта основной его целью является урегулирование и систематизация контрольных и надзорных функций государственных органов. Однако сфера применения законопроекта сужена до урегулирования отношений в области организации и проведения проверок органами государственного контроля. Помимо вышеприведенного Закона о предпринимательстве понятие «контрольных и надзорных функций государственных органов» также дано в Законе Республики Казахстан «О борьбе с коррупцией», в соответствии с которым - это функции уполномоченных законодательством государственных органов по обеспечению соблюдения законности, выявлению и устранению причин и условий нарушения законодательства, восстановлению нарушенных прав граждан и юридических лиц, проверке точного и единообразного применения нормативных правовых актов и выполнения обязательных требований нормативных актов в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. Виды государственного контроля и надзора определены в приложении к Закону о предпринимательстве. Так, осуществляет: 1) надзор и контроль финансового рынка и финансовых организаций; 2) надзор и контроль за деятельностью кредитных бюро; 3) надзор и контроль за деятельностью инвестиционных фондов. Формы государственного контроля и надзора включают в себя не только проведение проверок, но наличие разрешительной системы, применение мер воздействия, наложение санкций, издание обязательных к исполнению нормативных правовых актов, установление пруденциальных правил и требований и другие методы очного и заочного надзора. Агентство для достижения поставленных перед ним целей активно внедряет международные стандарты регулирования отдельных сегментов финансового рынка, такие как Ключевые Принципы эффективного банковского надзора Базельского комитета по банковскому надзору, требования Международной ассоциации органов страхового надзора (IAIS) для страхового рынка, принципы регулирования частных пенсионных фондов Международной организации органов пенсионного надзора (IOPS). Основная цель надзора заключается в том, чтобы обеспечивать стабильность финансовой системы и доверие к ней, сокращая тем самым риск потерь для депонентов и других кредиторов. В функции надзорных органов входит поощрение и обеспечение рыночной дисциплины путем поощрения эффективного корпоративного управления, содействие прозрачности рыночной деятельности и отслеживанию операций рынка. В этих условиях задача надзорного органа заключается в том, чтобы обеспечить безопасность и надежную работу финансовых организаций, для чего они должны располагать капиталом или резервами, которые необходимы для покрытия рисков, возникающих в ходе их операций. Финансовый надзор призван содействовать укреплению эффективной и конкурентной финансовой системы, которая должна четко реагировать на потребности общества в качественных финансовых услугах, предоставляемых по разумной цене. В соответствии с международными стандартами, принятыми органами надзора в части регулирования и надзора за деятельностью финансовых организаций, предусматривается обязательность наличия у регулирующего органа как регулирующих - нормотворческих функций по установлению стандартов и процедур на финансовом рынке, так и надзорных - правоприменительных функций. При этом, исходя из задач и целей государственное регулирование и надзор в данной сфере общественных отношений направлен не только на предупреждение, выявление и предотвращение нарушений обязательных требований законодательства, но и на повышение стабильности финансовой системы Республики Казахстан. Как мы полагаем, говоря об оптимизации контрольных и надзорных функций, сокращению количества проверок, Глава государства акцентировал свое внимание на субъектах малого и среднего предпринимательств, к которым не относятся финансовые организации. Ограничения, связанные с ролью государственных органов в деятельность субъектов частного предпринимательства, не должны касаться финансовых организаций, поскольку риски, присущие финансовому сектору, несравнимо выше, чем у иных субъектов частного предпринимательства. Предприниматели, вкладывающие свои деньги в предпринимательскую деятельность, рискуют собственными средствами, в пределах своих вложений. Совершенно иная ситуация при осуществлении предпринимательской деятельности финансовыми организациями. В этом случае, финансовая организация рискует вкладами других юридических и, особенно, физических лиц, несет перед ними обязательства. В настоящее время государство в лице Правительства и Агентства прилагает огромные усилия по снижению негативных последствий мирового финансового кризиса на финансовую систему Казахстана и экономику. Ограничение полномочий Агентства по своевременному реагированию в рамках оптимизации контрольных и надзорных функций может существенно ослабить все предпринимаемые меры государства. Проанализировав законопроект, Агентство сообщает об основных положениях законопроекта, несовместимых с порядком проведения проверок финансовых организаций. 1. В соответствии с подпунктом 5) пункта 2 статьи 9 законопроекта в акте о назначении проверки указывается предмет назначенной проверки с указанием конкретных норм законодательных актов. Деятельность проверяемых субъектов может регулироваться большим количеством законодательных актов и соответственно подзаконных нормативных правовых актов, принятых в реализацию законов. К примеру, деятельность страховых организаций и страховых брокеров регулируется главой 40 Гражданского кодекса Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности», девятью законодательными актами об обязательных видах страхования, Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Законом «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также порядка 50 нормативными правовыми актами Агентства и Национального Банка Республики Казахстан. Кроме того, при проведении проверок Агентством могут быть обнаружены иные нарушения норм законодательства, прямо не относящиеся к законодательству о страховании и страховой деятельности (например, законодательства о рынке ценных бумаг, пенсионном обеспечении). Полагаем нецелесообразным определять весь перечень нормативных правовых актов, на соответствие которым будет проводиться проверка. 2. В соответствии с пунктом 7 статьи 9 законопроекта органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня ее осуществления. Пункт 3 статьи 13-1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» не предусматривает сроки уведомления уполномоченным органом о предстоящей проверке. Более того проведение проверки возможно и без предварительного уведомления. Это обусловлено необходимостью проведения неожиданной проверки финансовых организаций по отдельным вопросам на соответствие требованиям законодательства с целью исключения возможности сокрытия фактов нарушения законодательства финансовыми организациями. Следует отметить, что уровень квалификации специалистов финансовых организаций очень высок, и только внезапность проведения проверки позволит своевременно обнаружить нарушение. 3. Пунктом 9 статьи 9 законопроекта устанавливаются сроки проведения проверок (плановые - 30 дней, внеплановые - 10 рабочих дней, проверки субъектов малого предпринимательства - 2 дня) и не предусмотрена возможность продления плановой проверки. Ранее указывалось, что размер активов финансовых организаций сформировался на значительном уровне. В связи с этим за последние годы сроки проведения проверок финансовых организаций увеличились до 60 дней. Проведение внеплановых проверок финансовых организаций с большой филиальной сетью, со значительным размером активов и обязательств, объемом расходных операций требует более длительного срока, чем это предусмотрено законопроектом. В связи с чем, данная норма также неприемлема для проведения внеплановых проверок финансовых организаций. Также отмечаем, что проведение проверок кредитных бюро, относящихся к субъектам малого предпринимательства, невозможно осуществить в срок, не превышающий двух дней. Абзацем восьмым данного пункта предусмотрена норма о завершении срока проверки. Вместе с тем, пунктами 8, 9, 10, 12 статьи 13-1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» предусмотрен иной порядок оформления итогов проверки, который предусматривает составление промежуточных отчетов, итогового отчета в сроки иные, чем это установлено данной нормой. Итоговый отчет о результатах проверки составляется в тридцатидневный срок после окончания проверки. 4. В соответствии с пунктом 10 статьи 9 законопроекта в отношении одного юридического лица или субъекта частного предпринимательства органом государственного контроля плановая проверка может быть проведена не более чем один раз в два года. Пунктом 2 статьи 13-1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» предусмотрено, что плановая проверка осуществляется в соответствии с планом проверок уполномоченного органа не чаще одного раза в год. Фактически проведение проверок финансовых организаций осуществляется с периодичностью один раз в 2-3 года. Однако существует некоторые финансовые организации, требующие более пристального внимания со стороны надзорного органа в связи их неустойчивым финансовым положением. Некоторые из этих финансовых организаций несут в себе значительные системные риски, следовательно, требуется проведение более частого количества проверок (к примеру - ежегодно). Системообразующие банковские конгломераты в период финансового кризиса требуют пристального внимания, тщательного изучения финансового состояния, постоянного контроля за осуществляемой деятельностью. В крупнейших системообразующих банках концентрируется основная часть депозитов физических лиц. Несвоевременное выявление нарушений законодательства в данных организациях может повлечь серьезные экономические последствия в Казахстане, привести к негативным социальным последствиям, расходу значительных сумм государственных средств на ликвидацию негативных последствий, в том числе путем использования системы гарантирования депозитов физических лиц. Таким образом, данная норма также неприменима в отношении финансовых организаций. 5. Пункт 11 статьи 9 законопроекта предусматривает положение о возмещении органом государственного контроля убытков, причиненных проверяемому субъекту. Данная норма требует пересмотра, так как не ясно, в чем заключается ущерб от деятельности государственных органов при проведении проверок. Проведение проверок не должно останавливать производственного процесса субъекта частного предпринимательства. Приостановление деятельности может быть только по результатам проведения проверки как следствие выявленных нарушений, являющихся основанием для приостановления их деятельности. 6. Порядок оформления результатов проверки, установленный статьей 12 законопроекта, отличается от порядка, предусмотренного статьей 13-1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» в отношении финансовых организаций и являющегося наиболее оптимальным ввиду большого количества проверок. 7. Пунктом 2 статьи 13 законопроекта предусмотрено, что деятельность субъекта частного предпринимательства может быть приостановлена по заявлению органа государственного контроля и только по решению суда в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях. Данная норма противоречит части 4 статьи 52 Кодекса об административных правонарушениях, согласно которой лишение лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, за исключением кредитного бюро, осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в пределах их компетенции по основаниям и в порядке, которые установлены законами Республики Казахстан. 8. В соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 14 законопроекта должностные лица органов государственного контроля при проведении проверки обязаны предъявлять для ознакомления юридическому лицу, субъекту частного предпринимательства тексты законодательных и нормативных документов, исполнение обязательных требований которых подлежат проверке. Деятельность финансовых организаций четко регламентирована как законодательными актами Республики Казахстан, так и нормативными правовыми актами Агентства. Законодательством Республики Казахстан предусмотрена процедура принятия нормативных правовых актов и их введения в действие, а также опубликования. Проекты законодательных актов, разрабатываемых Агентством или касающихся финансового рынка, подзаконных нормативных правовых актов Агентства в обязательном порядке проходят процедуру согласования через ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана» с финансовыми организациями. Законодательные акты Республики Казахстан после принятия и подписания Президентом публикуются в официальных печатных изданиях, принятые Агентством нормативные правовые акты после регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан доводятся до сведения финансовых организаций, а также размещаются на сайте Агентства. В связи с чем считаем, что данная норма ставит под сомнение требования законодательства по обеспечению гласности деятельности государственных органов. 9. В соответствии с подпунктом 9) пункта 5 статьи 15 законопроекта должностные лица и (или) представители юридического лица, субъекта частного предпринимательства по выявленным в результате проверки нарушениям в трехдневный срок при отсутствии возражений представить информацию о мерах по устранению выявленных нарушений с указанием сроков. Статьей 13-1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» предусмотрено, что организация в течение двух рабочих дней со дня получения промежуточного отчета или тридцати календарных дней - итогового отчета о результатах проверки представляет их в уполномоченный орган. Также организация в установленный уполномоченным органом срок представляет на согласование план мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по устранению нарушений и недостатков, выявленных при проверке. После согласования плана мероприятий с уполномоченным органом организация представляет отчеты об устранении нарушений и недостатков либо разъяснения о причинах невыполнения принятых на себя обязательств по плану мероприятий. Учитывая вышеизложенное, считаем необходимым отношения в сфере государственного регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций, а также осуществление контрольных и надзорных функций государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций вывести из сферы применения законопроекта.
30.
31.
32.
33.

Замечания и предложения МТСЗН РК

к проекту ЗРК «О государственном контроле и надзоре»

№ п/п	Номер статьи	Существующая редакция статьи проекта	Предлагаемая редакция	Обоснования
1	2	3	4	5
1	пп. 8 п. 2 ст. 3	отсутствует	«10) контроля за обеспечением трудовых прав и свобод работников, включая право на безопасные условия труда».	Согласно пункту 3 статьи 4 Конституции Республики Казахстан Международные договоры, ратифицированные Республикой, имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание закона. П.2 статьи 2 настоящего законопроекта также аналогичный порядок. В соответствии с подпунктом а) ст. 12 Конвенции Международной Организации Труда № 81 «Об инспекции труда в промышленности и торговле», ратифицированной Законом Республики Казахстан от 7 мая 2001 г. № 194-II, инспектора труда, снабженные документами, удостоверяющими их полномочия, имеют право беспрепятственного прохода без предварительного уведомления и в любое время суток на любое предприятие, охватываемое контролем инспекции и осуществлять любые проверки, контроль и расследования, которые они могут счесть необходимыми, чтобы удостовериться в том, что законодательные положения эффективно соблюдаются. Аналогичная норма содержится в Конвенции об инспекции труда в сельском хозяйстве (Конвенция МОТ 129), ратифицированная Законом Республики Казахстан от 7 мая 2001г. № 195-II. В странах Еврозоны каких-либо жестких законодательных требований и ограничений для проверок, направленных на обеспечение трудовых прав и свобод работников, включая право на безопасные условия труда не существуют, так как осуществление государственного контроля за соблюдение трудового законодательства носит не отраслевой, а комплексный характер, который охватывает все подконтрольные инспекции труда организации
2.	п. 1 ст. 6	1. Система управления рисками органа государственного контроля основана на оценке рисков и включает меры, вырабатываемые и (или) применяемые органами государственного контроля в целях выявления и предупреждения риска. На основе результатов оценки рисков осуществляется дифференцированное применение форм государственного контроля.		В настоящее время для создания системы управления рисками, в отношении регулирования трудовых отношений, безопасности и охраны труда отсутствует методика, которая бы определила порядок проведения проверок по линии государственной инспекции труда, их кратность в зависимости от вида деятельности организации, отрасли экономики и степени опасности и вредности на конкретных предприятиях и предсказать что отдельная отрасль или предприятия наиболее подвержено риску нарушения трудового законодательства невозможно.
3.	пп.1 п. 4 ст.6	1) письменное сообщение субъекту частного предпринимательства о поступлении информации о нарушении им обязательных требований и необходимости провести проверку собственными силами и дать ответ в орган государственного контроля об её результатах;	1) письменное сообщение субъекту частного предпринимательства о поступлении информации о нарушении им обязательных требований и необходимости провести проверку собственными силами и дать ответ в орган государственного контроля об её результатах, за исключением случаев, когда допущенные нарушения влекут нарушение прав и свобод человека, могут повлечь возникновение угрозы жизни, здоровью людей, окружающей среде и аварийных ситуаций;	Ежегодно территориальные органы Министерства труда и социальной защиты населения РК получают от граждан до 20,0 тысяч жалоб и заявлений о нарушениях трудовых прав работников (невыплата зарплаты, непредставления отпуска, использования в сверхурочных работах, нарушение ТБ создающих угрозы жизни и др.), подлежащих к рассмотрению в экстренном (внеплановом) порядке Письменное сообщение субъекту (нарушителю) не решит возникшую конфликтную ситуацию, а приведет только к недоверию к госорганам со стороны рядовых граждан. Кроме того, потребуются дополнительные затраты со стороны государства.
4.	Пп.4) п. 2 ст. 8	4) по обращению физического лица о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства обязательных требований, если нарушаются его права и свободы. Назначение внеплановой проверки в таких случаях согласовывается с надзирающим прокурором;	4) по обращению физического лица о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства обязательных требований, если нарушаются его права и свободы; абзац: назначение внеплановой проверки в таких случаях согласовывается с надзирающим прокурором; исключить	Согласно п. 3 ст. 334 Трудового кодекса РК внеплановые проверки проводятся в случаях обращения физических или юридических лиц, государственных органов о нарушении трудового законодательства Республики Казахстан, а также установления государственным инспектором труда фактов, создающих угрозу жизни и здоровью работников и требующих немедленного устранения нарушений в сфере безопасности и охраны труда или получения иной информации, подтверждаемой документами и иными доказательствами, свидетельствующими о наличии признаков таких нарушений или выявленными при проведении расследований несчастных случаев на производстве. Трудовым законодательством согласование внеплановой проверки с надзирающим прокурором не предусмотрено.
5.	п.7 ст. 9	7. Органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня осуществления данной проверки.	исключить	Как показывает практика при заблаговременном уведомлении, работодатели, особенно руководители частного сектора и субъекты малого предпринимательства, под любым предлогом создают препятствия (избегают встречи, закрывают офисы и т.д.) для осуществления проверки. Кроме того, данная норма позволяет работодателю до начала проверки сокрыть факт нарушения, к примеру, нелегально работающих лиц, в том числе иностранную рабочую силу (ИРС). Такие факты имеют место практически на каждом предприятии малого и среднего бизнеса.
6.	п. 4 ст. 12	4. В уполномоченный орган по правовой статистике по результатам проверки предоставляются информационные учетные документы, в которых подлежат указанию установленные им сведения, в том числе о затраченных государственных средствах на его проведение.	исключить	Отсутствует методика расчета затрат на проведение одной проверки. И в основном затраты составляют - расходы на оплату труда сотрудника и этот показатель не отражает именно затраты на проверку. Кроме того, это лишняя нагрузка на сотрудника
7.	п.1 ст.12	1. По результатам проверки должностным лицом (лицами) органа государственного контроля, его осуществляющим, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах.	1. По результатам мероприятия по контролю должностным лицом (лицами) органа государственного контроля, его осуществляющим, составляется акт и (или) предписание в двух экземплярах.	В соответствии со ст. 333 Трудового кодекса РК государственный инспектор труда вносит только предписание об устранении нарушений требований трудового законодательства Республики Казахстан, составления акта не предусмотрено. Составление акта и предписания, дублирующие друг друга нецелесообразно.
8.	п.2 ст.13	2. Деятельность субъекта частного предпринимательства может быть приостановлена по заявлению органа государственного контроля и только по решению суда в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях.	исключить	В соответствии с пп. 5 с ст. 330 Трудового кодекса РК госинспекторы труда имеют право приостанавливать деятельность организаций, отдельных производств, цехов, участков, рабочих мест и эксплуатацию оборудования, механизмов при выявлении их несоответствия требованиям нормативных правовых актов о безопасности и охране труда на срок не более трех дней с обязательным предъявлением в указанный срок искового заявления в суд. Согласно ст.13 Конвенции МОТ №81 инспекторам труда разрешено требовать принятия мер по устранению недостатков, в том числе в случае непосредственной угрозы для здоровья и безопасности работников — о принятии мер, подлежащих немедленному исполнению. Госинспектор труда, самостоятельное процессуальное лицо и имеет право самостоятельно принимать соответствующие решения
9.	пп.1) п. 1 ст. 14	1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в подпункте 1 пункта 3 настоящей статьи;	1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в в подпункте 1 пункта 3 настоящей статьи, за исключением проведения контроля за обеспечением трудовых прав и свобод работников, включая право на безопасные условия труда».	Согласно пункту 3 статьи 4 Конституции Республики Казахстан международные договоры, ратифицированные Республикой Казахстан , имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание закона. П.2 статьи 2 настоящего законопроекта также аналогичный порядок. В соответствии с подпунктом а) ст. 12 Конвенции Международной Организации Труда № 81 «Об инспекции труда в промышленности и торговле», ратифицированной Законом Республики Казахстан от 7 мая 2001 г., инспектора труда, снабженные документами, удостоверяющими их полномочия, имеют право беспрепятственного прохода без предварительного уведомления и в любое время суток на любое предприятие, охватываемое контролем инспекции и осуществлять любые проверки, контроль и расследования, которые они могут счесть необходимыми, чтобы удостовериться в том, что законодательные положения эффективно соблюдаются. Аналогичная норма содержится в Конвенции об инспекции труда в сельском хозяйстве (Конвенция МОТ 129), ратифицированная Законом Республики Казахстан от 7 мая 2001г. В странах Еврозоны каких-либо жестких законодательных требований и ограничений для проверок, направленных на обеспечение трудовых прав и свобод работников, включая право на безопасные условия труда не существуют, так как осуществление государственного контроля за соблюдение трудового законодательства носит не отраслевой, а комплексный характер, который охватывает все подконтрольные инспекции труда организации
10.	п. 4 ст. 14	Органы государственного контроля на письменный запрос юридических лиц и субъектов частного предпринимательства предоставляют им письменные консультации по вопросам осуществления государственного контроля относительно обязательных требований, соблюдение которых проверяется, в срок не более двух дней со дня его поступления.	Исключить	Противоречит законодательству РК, регламентирующему порядок рассмотрения обращений физических и юридических лиц. Кроме того, при проведении проверок в ограниченные законодательством сроки, предоставлять письменные консультации в течение 2 дней крайне затруднительно.

Проект Закона Республики Казахстан

«О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан»

№ п/п	Структурный элемент	Предлагаемая редакция Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры	Замечания Министерства по чрезвычайным ситуациям республики Казахстан	Обоснование
1	по всему тексту	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль и надзор (далее - государственный контроль) - деятельность органов государственного контроля и надзора по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства (далее - обязательные требования), могущих создать риск; 2) органы государственного контроля и надзора (далее - органы государственного контроля) - государственные органы уполномоченные на проведение государственного контроля деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства в соответствии с законами Республики Казахстан; 3) проверка - совокупность действий должностных лиц органов государственного контроля, связанных с получением информации во взаимодействии с юридическими лицами и субъектами частного предпринимательства о их деятельности, в том числе запросы, о выполнении ими обязательных требований, осуществлением необходимых исследований (испытаний), экспертиз, проверок и оформлением их результатов; 4) риск - вероятность нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государству, окружающей среде в результате неисполнения и (или) неполного исполнения обязательных требований юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства при осуществлении их деятельности;	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль и надзор (далее - государственный контроль) - деятельность органов государственного контроля и надзора по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических и физических лиц, индивидуальных предпринимателей (далее - обязательные требования), могущих создать риск; 2) органы государственного контроля и надзора (далее - органы государственного контроля) - государственные органы уполномоченные на проведение государственного контроля деятельности юридических и физических лиц и индивидуальных предпринимателей в соответствии с законами Республики Казахстан; 3) проверка - совокупность действий должностных лиц органов государственного контроля, связанных с получением информации во взаимодействии с юридическими и физическими лицами и индивидуальными предпринимателями о их деятельности, в том числе запросы, о выполнении ими обязательных требований, осуществлением необходимых исследований (испытаний), экспертиз, проверок и оформлением их результатов; 4) риск - вероятность нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государству, окружающей среде в результате неисполнения и (или) неполного исполнения обязательных требований юридическим и физическим лицом или индивидуальным предпринимателем при осуществлении; По всему тексту «лиц и субъектов частного предпринимательства» заменить словами «и физических лиц, индивидуальных предпринимателей» соответственно	Согласно ст. 6 Закона «О частном предпринимательстве» к субъектам частного предпринимательства относятся юридические лица и индивидуальные предприниматели, а так же приведение в соответствие со ст. 9-5 и ст. 24 Закона Республики Казахстан «О пожарной безопасности».
2	Статья 6 пункт 4 подпункт 1	Статья 6. Система управления рисками ... 4. Меры органов государственного контроля по управлению рисками 1) письменное сообщение субъекту частного предпринимательства о поступлении информации о нарушении им обязательных требований и необходимости провести проверку собственными силами и дать ответ в орган государственного контроля об её результатах	Необходимо конкретизировать (определить виды поступающих информаций о нарушениях субъекта частного предпринимательства)
3	Статья 9 пункт 2 подпункт 4	Статья 9. Порядок проведения проверки … 2. В акте о назначении проверки указываются: ... 4) Организационно-правовая форма проверяемого объекта, полное наименование, Ф.И.О. руководителя объекта, его местонахождение и регистрационный номер налогоплательщика (далее-РНН), при наличии индивидуальный идентификационный номер (далее-ИИН) или Бизнес - идентификационный номер (далее-БИН) (реквизиты «РНН», «ИИН», «БИН» не заполняются центральными государственными органами)	Необходимо определить, порядок получения (в каком государственном органе) сведений о реквизитах РНН, ИИН, БИН.
4	Статья 9 пункт 6	Статья 9. Порядок проведения проверки … 6. Запрещается проведение проверки объекта юридического лица и субъекта частного предпринимательства уже проверенного периода, по одному и тому же вопросу в случаях проведения такой проверки ранее другим органом государственного контроля, в том числе его территориальным государственным органом, либо его вышестоящим органом	Статья 9. Порядок проведения проверки … 6. Запрещается проведение проверки объекта юридического или физического лица, индивидуального предпринимателя уже проверенного периода, по одному и тому же вопросу в случаях проведения такой проверки ранее другим органом государственного контроля, в том числе его территориальным государственным органом, либо его вышестоящим органом, за исключением проверок по окончанию восстановительных работ связанных с безопасностью жизни и здоровья граждан и по обращению физических и юридических лиц.	Приведение в соответствии с Законом Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» от 12 января 2007 года № 221
5	Статья 9 пункт 7	Статья 9. Порядок проведения проверки … 7. Органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня осуществления данной проверки.	Статья 9. Порядок проведения проверки … 7. Органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления (почтой) субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня осуществления данной проверки.	Конкретизировать.
6	Статья 9 подпункт 9 абзац 6	Статья 9. Порядок проведения проверки … 9. Продолжительность проверки не должна превышать тридцати дней … Продление срока осуществления внеплановой проверки не допускается, за исключением случаев, указанных в подпункте 2) пункта 3 статьи 8 и абзаце четыре пункта 9 настоящей статьи.	подпункт 2) пункта 3 статьи 8 отсутствует.	ссылка отсутствует
7	Статья 9 пункт 9 абзац 3	Статья 9. Порядок проведения проверки 9 Продолжительность проверки не должна превышать тридцати дней. Срок проведения внеплановой проверки не может превышать десяти рабочих дней, если иное не предусмотрено законом	Статья 9. Порядок проведения проверки 9 Продолжительность проверки не должна превышать тридцати дней. Срок проведения внеплановой проверки не может превышать тридцати календарных дней, если иное не предусмотрено законом	Приведение в соответствии с пунктом 10 статьи 38 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве»
8	Статья 9 пункт 9	Статья 9. Порядок проведения проверки … 9. Продолжительность проверки не должна превышать тридцати дней	Необходимо предусмотреть порядок проведения контрольной проверки	Отсутствуют нормы.
9	Статья 14 пункт 4	Статья 14. Права и обязанности должностных лиц при проведении проверки … 4. Органы государственного контроля на письменный запрос юридических лиц и субъектов частного предпринимательства предоставляют им письменные консультации по вопросам осуществления государственного контроля относительно обязательных требований, соблюдение которых проверяется, в срок не более двух дней со дня поступления.	Статья 14. Права и обязанности должностных лиц при проведении проверки … 4. Органы государственного контроля на письменный запрос юридических и физических лиц, индивидуальных предпринимателей предоставляют им письменные консультации по вопросам осуществления государственного контроля относительно обязательных требований, соблюдение которых проверяется, в срок не более тридцати календарных дней со дня поступления.	Приведение в соответствии со ст. 8 Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» от 12 января 2007 года № 221
10	Статья 15 пункт 5 подпункт 8	Статья 15. Права и обязанности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства при осуществлении государственного контроля … 5. Должностные лица и (или) представители юридического лица, субъекта частного предпринимательства их представители при проведении проверки обязаны: … 8) получать экземпляр предписания или акта органа государственного контроля по итогам проведенной проверки;	Статья 15. Права и обязанности юридических и физических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля … 5. Должностные лица и (или) представители юридического или физического лица, индивидуального предпринимателя их представители при проведении проверки обязаны: … 8) получать экземпляр предписания или акта органа государственного контроля о результатах проверки;
11	Статья 15 пункт 5 подпункт 9	Статья 15. Права и обязанности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства при осуществлении государственного контроля … 5. Должностные лица и (или) представители юридического лица, субъекта частного предпринимательства их представители при проведении проверки обязаны: … 9) по выявленным в результате проверки нарушениям юридическое лицо, субъект частного предпринимательства обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.	Статья 15. Права и обязанности юридических и физических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля … 5. Должностные лица и (или) представители юридического или физического лица, индивидуального предпринимателя их представители при проведении проверки обязаны: … 9) по выявленным в результате проверки нарушениям юридическое или физическое лицо, индивидуальный предприниматель обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с должностным лицом, проводившего проверку.	Приведение в соответствии со статьей 9-5 Закона Республики Казахстан «О пожарной безопасности» от 22 ноября 1996 года № 48.

ПРОЕКТ

Закон Республики Казахстан

О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан

(апрель 2009 года)

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) государственный контроль и надзор (далее - государственный контроль) - деятельность органов государственного контроля и надзора по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства (далее - обязательные требования), могущих создать риск;

2) органы государственного контроля и надзора (далее - органы государственного контроля) - государственные органы уполномоченные на проведение государственного контроля деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства в соответствии с законами Республики Казахстан;

3) проверка - совокупность действий должностных лиц органов государственного контроля, связанных с получением информации во взаимодействии с юридическими лицами и субъектами частного предпринимательства о их деятельности, в том числе запросы, о выполнении ими обязательных требований, осуществлением необходимых исследований (испытаний), экспертиз, проверок и оформлением их результатов;

плановая проверка - проверка, назначаемая органом государственного контроля на предстоящий плановый период работы;

внеплановая проверка - проверка, назначаемая органом государственного контроля вне плана работы;

совместная - проверка, назначаемая совместным актом нескольких государственных органов и/или назначаемая актом одного государственного органа с указанием в акте участвующих в проверке других государственных органов;

встречная - проверка, проводимая в отношении третьих лиц в случае, если при проведении проверки в проверяемом субъекте возникает необходимость в получении дополнительной информации о проведенных операциях, о реализации договорных либо иных взаимоотношений, связанных с проверяемым объектом проверки;

рейдовая - проверка, назначаемая одновременно в нескольких объектах проверки по одному вопросу, одному основанию и по единой методике проведения проверки;

контрольная проверка - проверка, проводимая государственными органами в целях исполнения устранения нарушений, выявленных предыдущей проверкой.

Примечание. В рамках указанных понятий проверок законодательством Республики Казахстан могут быть предусмотрены и иные виды проверок, отражающих специфику соответствующего контроля и надзора.

4) риск - вероятность нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государству, окружающей среде в результате неисполнения и (или) неполного исполнения обязательных требований юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства при осуществлении их деятельности;

5) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о контрольной и надзорной деятельности

1. Законодательство Республики Казахстан о контрольной и надзорной деятельности основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, применяются правила международного договора.

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует отношения в области организации и проведения проверок уполномоченными органами государственного контроля в отношении субъекта не являющегося частью её организационной структуры либо подведомственным им государственным учреждениям.

2. Положения настоящего Закона не применяются к отношениям, связанным с проведением:

1) таможенного, иммиграционного, транспортного и иных видов контроля в пунктах пропуска через Государственную границу Республики Казахстан;

2) государственного пограничного контроля администрациями морских, речных портов и инспекторскими службами гражданской авиации, аэропортов на территориях указанных портов;

3) контроля безопасности при использовании атомной энергии;

4) контроля за обеспечением защиты государственной тайны;

5) контроля объектов, признаваемых опасными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также особо важных и режимных объектов, перечень которых устанавливается Правительством Республики Казахстан;

6) оперативно-розыскных мероприятий, дознания, предварительного следствия, правосудия, в том числе исполнительного производства;

7) проводимых собственниками в силу необходимости осуществления ими контроля исполнения обязательств по договорам гражданско-правового характера, в том числе по договорам государственных органов с физическими и юридическими лицами.

Отношения, возникающие при проведении проверки и указанные в настоящем пункте, регулируются соответствующими законами Республики Казахстан.

Статья 4. Цель и задачи государственного контроля

1. Целью государственного контроля является выявление и предупреждение риска при минимальном количестве проверок и затраченных средств на их проведение.

Задачами государственного контроля являются:

1) обеспечение интересов общества, в частности, надлежащего качества продукции, работ и услуг;

2) поддержание в сфере деятельности государственных органов и субъектов частного предпринимательства приемлемого уровня риска для населения и окружающей среде;

оказание консультативной поддержки и предупреждение нарушений обязательных требований для государственных органов и субъектов частного предпринимательства.

Статья 5. Основные принципы осуществления государственного контроля

Основные принципами осуществления государственного контроля являются:

1) законность;

2) прозрачность;

3) презумпция добросовестности - (юридическое лицо, субъект частного предпринимательства, подвергающийся проверке признаётся добросовестно исполняющим требования законодательства, пока не доказано иное;

4) гласность - обязательность информирования органами государственного контроля о нормативных правовых актах, устанавливающих обязательные требования;

5) недопустимость нарушения режима установленного до начала проверки работы юридического лица, субъекта частного предпринимательства в период проведения проверки;

6) установление обязательных требований законами Республики Казахстан;

7) осуществление государственного контроля на основании результатов системы управления рисками;

9) недопустимость дублирования проверок;

10) устранение в полном объеме органами государственного контроля нанесенного ущерба в результате допущенных нарушений в случае признания уполномоченным государственным органом либо судом жалобы субъекта частного предпринимательства обоснованной;

11) ответственность органов государственного контроля и их должностных лиц при проведении государственного контроля за нарушение законодательства Республики Казахстан;

12) недопустимость взимания органами государственного контроля платы с юридических лиц, и субъектов частного предпринимательства за проведение проверки, за исключением, случаев возмещения расходов органов государственного контроля на осуществление исследований (испытаний) и экспертиз, в результате которых выявлены нарушения обязательных требований;

13) недопустимость непосредственного получения органами государственного контроля отчислений от сумм, взысканных с юридических лиц и (или) субъектов частного предпринимательства в результате проведения проверки;

14) невмешательство органа государственного контроля в уставную деятельность субъекта хозяйствования, если она осуществляется в пределах закона;

15) независимость деятельности органов государственного контроля от политических партий и любых других объединений граждан.

Статья 6. Система управления рисками

1. Система управления рисками органа государственного контроля основана на оценке рисков и включает меры, вырабатываемые и (или) применяемые органами государственного контроля в целях выявления и предупреждения риска. На основе результатов оценки рисков осуществляется дифференцированное применение форм государственного контроля.

Система управления рисками включает в себя:

1) анализы регуляторного воздействия государственного контроля на деятельность юридических лиц и субъектов частного предпринимательства по противодействию рискам в отчетном периоде;

2) аналитические прогнозы о видах деятельности и (или) объектах частного предпринимательства, могущих в плановый период превысить допустимый уровень риска;

3) перечень видов деятельности и (или) объектов частного предпринимательства, подлежащих воздействию мерами государственного контроля в планируемый период;

4) материалы о результатах прогноза по истечении планового периода;

5) справку о затраченных финансовых и иных материальных средствах на осуществление проверки в отчетный период, в том числе средства на восстановление нарушенных прав и свобод субъектов частного предпринимательства;

6) решения о снижении административного вмешательства в сферу частного предпринимательства при осуществлении государственного контроля в планируемом периоде.

3. Система управления рисками органа государственного контроля может содержать иные материалы для управления рисками.

4. Меры органов государственного контроля по управлению рисками:

1) письменное сообщение субъекту частного предпринимательства о поступлении информации о нарушении им обязательных требований и необходимости провести проверку собственными силами и дать ответ в орган государственного контроля об её результатах;

2) широкое информирование субъектов частного предпринимательства через средства массовой информации и иными средствами об изменениях обязательных требований, принимаемых мерах по поддержанию допустимого уровня риска, а также мерах по снижению административного вмешательства при осуществлении государственного контроля.

3) назначение и проведение проверки.

Статья 7. Компетенция органов государственного контроля при осуществлении государственного контроля

1. Правом осуществления контроля и надзора пользуются лишь те государственные органы и должностные лица, которым это право специально предоставлено законом.

2. Органы государственного контроля:

1) разрабатывают и реализуют единую государственную политику в области государственного контроля;

2) осуществляют государственный контроль деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан;

3) запрашивают документы и информацию, которые связаны с осуществлением деятельности проверяемых государственных органов и субъектов частного предпринимательства;

4) разрабатывают нормативные правовые акты в области государственного контроля в соответствующей сфере контроля и надзора;

5) осуществляют взаимную координацию деятельности органов государственного контроля в Республике Казахстан в соответствующей сфере контроля;

6) осуществление других полномочий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

Статья 8. Основания назначения проверки

1. Плановая проверка назначается по определенным органом государственного контроля видам деятельности и (или) объектам юридических лиц и частного предпринимательства, в целях управления рисками и на основании норм законов Республики Казахстан, регламентирующих соответствующий государственный контроль.

Планы проверок за двадцать дней до начала планового периода предоставляются в уполномоченный орган по их регистрации для совмещения проверки одного и того же субъекта, предусматриваемая планами нескольких органов государственного контроля.

Порядок процедуры совмещения проверки в таких случаях устанавливается уполномоченным органом.

2. Внеплановая проверка может быть назначена государственным органом:

1) во исполнение поручений или запросов Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан, Генеральной прокуратуры Республики Казахстан;

2) по обращениям иных государственных органов в целях устранения риска;

3) в случае получения информации о ситуациях, которые могут непосредственно причинить вред жизни, здоровью населения, окружающей среде и имуществу ;

4) в целях контроля исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений обязательных требований в результате плановой проверки;

При проведении внеплановой проверки исполнения ранее выданного предписания об устранении нарушения обязательных требований запрещается осуществлять проверку соблюдения иных обязательных требований.

4) по обращению физического лица о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства обязательных требований, если нарушаются его права и свободы.

Назначение внеплановой проверки в таких случаях согласовывается с надзирающим прокурором;

Обращение, не позволяющие установить лицо, обратившееся в орган государственного контроля, не может служить основанием для проведения внеплановой проверки;

Обращение физического лица, индивидуального предпринимателя о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства его прав и свобод рассматривается судом;

5) в случае не поступления ответа юридического лица либо субъекта частного предпринимательства об устранении либо отсутствии нарушении обязательных требований на письменное сообщение органа государственного контроля об имеющейся информации о нарушении им обязательных требований.

6) по мотивированной необходимости проведения проверки в третьем лице для получения дополнительной информации об исполнении обязательных требований субъектом, в котором проводится проверка;

7) по мотивированному решению органа государственного контроля с согласия прокурора в отношении иных юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, использующих соответствующие однородные товары (работы, услуги) и (или) объекты, как и в проверенном субъекте, в котором были выявлены нарушения обязательных требований;

8) не предоставление в установленный срок юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства документов обязательной отчетности без уважительных причин, а также письменных пояснений о причинах, препятствовавших представлению таких документов;

Статья 9. Порядок проведения проверки

1. Проверки проводятся на основании зарегистрированных в уполномоченном органе актов (распоряжений, приказов, постановлений) органов государственного контроля о назначении проверки.

Запрещается проведение проверки без регистрации акта о его назначении в уполномоченном органе.

Пресечение должностным лицом без назначения проверки нарушений обязательных требований и иных противоправных действий юридическим лицом или субъектом предпринимательства в момент их совершения не является проверкой.

2. В акте о назначении проверки указываются:

1) дата и регистрационный номер акта о назначении проверки по журналу государственного органа;

2) наименование государственного органа, фамилия, имя отчество, занимаемая должность лица, обладающего полномочиями по назначению проверки, его подпись, а также печать, либо в случае отсутствия вышеуказанного лица, данные лица, исполняющего его обязанности;

3) фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), уполномоченного на проведение проверки;

4) организационно-правовая форма проверяемого объекта, полное наименование, Ф.И.О. руководителя объекта, его местонахождение и регистрационный номер налогоплательщика (далее - PНH), при наличии индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) или Бизнес - идентификационный номер (далее - БИН) (реквизиты "РНН", "ИИН", "БИН" не заполняются центральными государственными органами);

5) предмет назначенной проверки (указание конкретных норм законодательного акта);

6) дата начала и окончания проверки;

7) правовые основания проведения проверки, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;

8) проверяемый период;

9) подпись лица, уполномоченного подписывать акты, и печать государственного органа.

3. Порядок регистрации актов о назначении проверки, уведомлений о приостановлении, возобновлении, продлении сроков проверки, а также об изменении состава участников устанавливается уполномоченным органом.

4. Уполномоченный орган при выявлении нарушений норм законодательства вправе отказать в регистрации акта о назначении, уведомления о приостановлении, продлении, возобновлении течения срока, а также об изменении состава участников проверки.

Необоснованный отказ государственному органу в регистрации акта о назначении, уведомления о приостановлении, продлении, возобновлении течения срока, а также об изменении состава участников проверки может быть обжалован в вышестоящий орган либо в суд.

5. На основании одного акта о назначении проверки проводится только одна проверка, за исключением рейдовых проверок.

6. Запрещается проведение проверки объекта юридического лица и субъекта частного предпринимательства уже проверенного периода, по одному и тому же вопросу в случаях проведения такой проверки ранее другим органом государственного контроля, в том числе его территориальным государственным органом, либо его вышестоящим органом.

7. Органы государственного контроля осуществляют плановую проверку при условии письменного уведомления субъекта о проведении плановой проверки не позднее, чем за десять дней до дня осуществления данной проверки.

8. Проверка проводится только по тому вопросу (вопросам) и тем должностным лицом (лицами), которое указано в акте (распоряжении, приказе, постановлении) о проведении проверки.

Состав должностных лиц, проводящих проверку, может изменяться.

9. Продолжительность проверки не должна превышать тридцати дней.

Для субъектов малого предпринимательства срок проведения проверки не должен превышать двух дней.

Срок проведения внеплановой проверки не может превышать десяти рабочих дней, если иное не предусмотрено законом.

Для проведения специальных исследований (испытаний), экспертиз со значительным объемом проверок, на основании мотивированного предложения должностного лица, осуществляющего проверку, руководителем органа государственного контроля или его заместителем срок проведения проверки может быть продлен, но не более чем на тридцать дней.

Срок проверки не может быть продлен по причине его не качественного проведения по вине должностного лица.

Продление срока осуществления внеплановой проверки не допускается, за исключением случаев, указанных в подпункте 2) пункта 3 статьи 8 и абзаце четыре пункта 9 настоящей статьи.

Течение срока проверки может быть приостановлено и вновь возобновлено. При этом общий срок проверки не должен превышать срока, указанного в акте о назначении проверки.

Завершением срока проверки считается день вручения проверяемому субъекту акта о его результатах не позднее срока окончания проверки, указанного в акте о назначении проверки.

10. В отношении одного юридического лица или субъекта частного предпринимательства органом государственного контроля плановая проверка может быть проведено не более чем один раз в два года, а в отношении субъекта малого предпринимательства не более чем один раз в три года и не ранее чем через три года с момента его государственной регистрации, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан.

После проведения проверки, не выявившего нарушений обязательных требований, в субъекте малого предпринимательства, производящего товары и оказывающего услуги, не несущие в себе угрозы жизни и здоровью и интересам населения, плановая проверка не назначается.

Положения настоящего пункта не применяются в отношении плановых проверок за оборотом оружия, ядовитых веществ.

11. В случае нарушения органом государственного контроля или его должностным лицом установленного порядка проведения проверки в субъекте частного предпринимательства (необоснованное назначение проверки, производство проверки без вынесения акта и регистрации его в органе по правовой статистике, неправомерное изъятие документов, незаконная инвентаризация материальных ценностей, приостановление производства, составление излишних справок, предъявление необоснованных запросов и в иных случаях) в объем убытков, предъявляемых к возмещению, могут быть включены суммы вознаграждений, выплаченных работникам субъектов частного предпринимательства за подготовку материалов для проверки, заработная плата за время вынужденной остановки производства, упущенная выгода, которую получил бы субъект частного предпринимательства при реализации соответствующих товаров (работ, услуг), не выпущенных вследствие приостановления производства.

Вред, причиненный субъекту частного предпринимательства действиями (бездействием) должностных лиц государственных органов при проведении государственного контроля, признанными неправомерными в порядке, установленном законами Республики Казахстан, подлежит возмещению в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.

Статья 10. Порядок отбора образцов продукции при осуществлении проверок

1. Отбор образцов продукции производится на основании письменного мотивированного решения руководителя органа государственного контроля или его заместителя.

В решении о необходимости отбора образцов продукции указываются количество образцов для каждого вида или типа продукции, необходимых для экспертизы, а также место осуществления этой экспертизы.

Отбор образцов продукции осуществляется в количестве не менее двух экземпляров, один (контрольный) из которых остается у субъекта.

Отбор образцов продукции производится должностным лицом органа государственного контроля в присутствии руководителя субъекта или уполномоченного им лица и удостоверяется актом отбора образцов продукции.

До начала отбора образцов продукции должностное лицо органа государственного контроля обязано предъявить решение об отборе образцов продукции и представить письменное разъяснение субъекту порядка отбора образцов продукции.

Субъект имеет право присутствовать при всех действиях должностного лица органа государственного контроля во время отбора образцов продукции и заявлять ходатайство по поводу этих действий, о чем вносится запись в акт отбора образцов продукции.

Количество отбираемых образцов продукции должно соответствовать количеству, указанному в решении органа государственного контроля об отборе образцов продукции.

Контрольные образцы должны храниться в условиях, обеспечивающих сохранность их качества и целостности.

Отобранные образцы продукции должны быть укомплектованы, упакованы и опломбированы (опечатаны).

По результатам отбора образцов продукции должностное лицо органа государственного контроля составляет акт отбора образцов.

Акт отбора образцов продукции составляется в трех экземплярах. Все экземпляры акта подписываются должностным лицом, отобравшим образцы продукции, и субъектом или уполномоченным им лицом.

2. Один экземпляр акта отбора образцов прилагается к опломбированным (опечатанным) образцам продукции и передается вместе с образцами в уполномоченную и (или) аккредитованную организацию, которая назначена для проведения экспертизы (испытания) и указана в решении об отборе образцов продукции, второй — остается у субъекта, третий — у лица, осуществившего отбор образцов продукции.

3. В акте отбора образцов продукции указываются: место и дата составления акта;

номер и дата решения руководителя органа государственного надзора (контроля), на основании которого осуществляется отбор образцов продукции, должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих их отбор;

наименование и местонахождение юридического лица и (или) его обособленного подразделения или фамилия, имя и отчество физического лица — предпринимателя, у которых производится отбор образцов продукции;

должность и фамилия, имя и отчество уполномоченного лица субъекта;

перечень и количество отобранных образцов продукции с указанием производителя, даты производства, серии (номера) партии, общей стоимости образцов.

Должностное лицо, отбирающее образцы продукции для экспертизы (испытания), обеспечивает их сохранность и своевременность доставки к месту осуществления экспертизы (испытания).

5. Срок проведения экспертизы (испытания) четырнадцать рабочих дней, если иное не установлено законодательством Республики Казахстан.

6. Расходы, связанные с отбором, доставкой и проведением экспертизы (испытания) образцов продукции, финансируются за счет органа государственного контроля.

7. В случае подтверждения результатами экспертизы (испытания) факта нарушения субъектом обязательных требований им возмещаются расходы на проведение экспертизы (испытания) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

8. При несогласии с результатами экспертизы (испытания) субъект вправе обжаловать их в суде.

9. Для проведения повторной экспертизы (испытания) используется контрольный образец продукции, отобранный в соответствии с требованиями настоящего Закона.

10. Субъект по своей инициативе может провести экспертизу (испытание) образца, оставшегося у него, в уполномоченной и/или аккредитованной организации. Спор о расхождении результатов экспертизы (испытания), проведенных органом государственного контроля и субъектом, решается судом.

11. Расходы, связанные с проведением повторной экспертизы (испытания), осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 11. Ограничения при проведении проверки

При проведении проверок должностные лица органов государственного контроля не вправе:

1) проверять выполнение обязательного требования, по вопросу не указанному в акте о его назначении, либо проверка которого не относится к компетенции органа государственного контроля, от имени которого они действуют;

2) требовать предоставление документов, информации, образцов (проб) продукции, если они не являются объектами проверки и не относятся к его предмету.

Изъятие и выемка подлинных бухгалтерских и иных документов, активных первоисточников информации на электронных носителях, оригиналы документов, относящиеся к предмету проверки допускаются в случаях, установленных законами Республики Казахстан;

3) требовать образцы (пробы) продукции для проведения их исследований (испытаний), экспертизы без оформления акта об отборе образцов (проб) продукции в установленной форме и в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами или иными нормативными документами;

4) распространять информацию, составляющую охраняемую законом тайну и полученную в результате проведения проверки, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

5) превышать установленные сроки проведения проверки;

6) должностному лицу органа государственного контроля запрещается осуществлять государственный контроль в отношении субъектов частного предпринимательства, с которыми (или со служебными лицами которых) должностное лицо состоит в семейных либо родственных отношениях.

Статья 12. Порядок оформления результатов проверки

1. По результатам проверки должностным лицом (лицами) органа государственного контроля, его осуществляющим, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах.

В акте о результатах проверки указываются:

1) дата, время и место составления акта о результатах проверки;

2) наименование государственного органа, проводившего проверку;

3) дата и номер акта о назначении проверки, на основании которого проведена проверка;

4) фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), проводившего проверку;

5) наименование проверяемого юридического лица и фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, фамилия, имя, отчество, должность представителя юридического лица или представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении проверки;

6) дата, место и период проведения проверки;

7) сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере;

8) сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом о результатах проверки представителя юридического лица или индивидуального предпринимателя, а также лиц, присутствовавших при проведении проверки, их подписи или отказ от подписи;

9) подпись должностного лица (лиц), проводившего проверку.

К акту о результатах проведенной проверки прилагаются при их наличии акты об отборе образцов (проб) продукции, обследовании объектов окружающей среды, протоколы (заключения) проведенных исследований (испытаний) и экспертиз, при необходимости объяснения должностных лиц, работников, на которых возлагается ответственность за нарушения обязательных требований, и другие документы или их копии, связанные с результатами проверки.

Субъект проверки подписывает акт о результатах проверки об ознакомлении с актом с указанием, при наличии, имеющихся мотивированных замечаний, возражений и (или) дополнений. Замечание субъекта является неотъемлемой частью акта органа государственного контроля.

В случае отказа субъекта подписать акт о результатах проверки должностное лицо органа государственного контроля вносит в такой акт соответствующую запись.

2. Один экземпляр акта о результатах проверки с копиями приложений вручается руководителю юридического лица или его заместителю и индивидуальному предпринимателю или их представителям под расписку либо направляется посредством почтовой связи с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта, остающемуся в деле органа государственного контроля.

3. Результаты проверки, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, оформляются с соблюдением требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о защите государственной тайны.

4. В уполномоченный орган по правовой статистике по результатам проверки предоставляются информационные учетные документы, в которых подлежат указанию установленные им сведения, в том числе о затраченных государственных средствах на его проведение.

Статья 13. Меры, принимаемые должностными лицами органов государственного контроля по фактам нарушений, выявленных при проведении проверки

1. При выявлении нарушения юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства обязательных требований должностные лица органов государственного контроля в пределах полномочий, обязаны принять меры по контролю за устранением выявленных нарушений, предупреждением и предотвращением возможного причинения вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и имуществу.

2. Деятельность субъекта частного предпринимательства может быть приостановлена по заявлению органа государственного контроля и только по решению суда в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях.

3. При установлении в ходе проведения проверки, что товар (работа, услуга) субъекта может причинить вред жизни, здоровью, окружающей среде и имуществу потребителей, орган государственного контроля обязан довести до сведения потребителей информацию об опасном товаре (работе, услуге), о способах предотвращения возможного вреда, принять меры к недопущению причинения вреда.

Статья 14. Права и обязанности должностных лиц при проведении проверки

1. Должностные лица государственных органов при проведении государственного контроля за частным предпринимательством имеют право:

1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в;

3. Должностные лица органов государственного контроля при проведении проверки обязаны:

1) перед началом проверки предъявить служебное удостоверение и зарегистрированный в уполномоченном органе акт о назначении проверки;

2) предъявлять для ознакомления юридическому лицу, субъекту частного предпринимательства тексты законодательных и нормативных документов исполнение обязательных требований, которых подлежат проверке;

3) произвести запись в книге учета посещений и проверок, при ее наличии о проводимых действиях с указанием фамилий, должностей и данных, изложенных в акте о назначении проверки.

4) соблюдать права и законные интересы юридических лиц и субъектов частного предпринимательства;

5) проводить проверку на основании и в строгом соответствии с актом о его назначении в порядке, установленном настоящим Законом;

6) посещать объекты (территории и помещения) юридических лиц и субъектов частного предпринимательства в целях проведения проверки только во время исполнения служебных обязанностей;

7) не препятствовать представителям юридического лица и субъекта частного предпринимательства присутствовать при проведении проверки, давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

8) знакомить ответственного должностного лица за проведение проверки юридического лица или субъекта частного предпринимательства с результатами проверки;

9) вручить должностному лицу юридического лица, субъекта частного предпринимательства акт о результатах проведенной проверки в день ее окончания;

10) обеспечить сохранность полученных документов, электронных носителей и сведений, полученных в результате проведения проверки.

4. Органы государственного контроля на письменный запрос юридических лиц и субъектов частного предпринимательства предоставляют им письменные консультации по вопросам осуществления государственного контроля относительно обязательных требований, соблюдение которых проверяется, в срок не более двух дней со дня его поступления.

Статья 15. Права и обязанности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства при осуществлении государственного контроля

1. Должностные лица и (или) представители юридического лица, субъекта частного предпринимательства при проведении проверки имеют право:

1) не допускать к проверке должностных лиц государственных органов, прибывших для проведения проверки на объект, в случае:

предъявления не зарегистрированного акта о назначении проверки;

не наступления даты начала проверки в соответствии с актом о назначении проверки либо истечения срока проведения проверки;

3) не исполнять не предусмотренные законодательствами Республики Казахстан запреты органов государственного контроля или должностных лиц, ограничивающие деятельность юридического лица, субъекта частного предпринимательства;

4) получать информацию, предоставление которой предусмотрено настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами;

5) знакомиться с результатами проверки и указывать в актах о своем ознакомлении, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями должностных лиц органов государственного контроля;

6) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органов государственного контроля;

7) ознакомиться с основанием проведения внеплановой проверки с предоставлением ему копии соответствующего документа.

2. Юридические лица и субъекты частного предпринимательства могут вести журнал учета проверок.

3. Субъекты частного предпринимательства имеют право документировать в любой форме действия должностного лица органа государственного контроля в ходе осуществления проверки, о чем заранее сообщает должностному лицу, а также привлекать третьих лиц, которые не являются работниками проверяемого субъекта, для защиты своих прав и законных интересов в ходе осуществления проверки.

4. Третьи лица имеют право:

1) присутствовать в ходе осуществления проверки на всех этапах её проведения;

2) знакомиться с документами и материалами, касающимися осуществления проверки;

3) представлять интересы юридического лица, субъекта частного предпринимательства перед государственными органами в порядке, установленном законодательством;

4) осуществлять другие действия в интересах юридического лица, субъекта частного предпринимательства в установленном законодательством порядке.

5. Должностные лица и (или) представители юридического лица, субъекта частного предпринимательства их представители при проведении проверки обязаны:

1) назначить должностное лицо, ответственного за организацию и проведение проверки после получения уведомления о назначении плановой проверки.

2) допускать должностных лиц органа государственного контроля к осуществлению проверки при условии соблюдения порядка его проведения и обеспечить беспрепятственный проход должностных лиц государственных органов на территорию и в помещения проверяемого объекта;

3) предупредить должностное лицо органа государственного контроля о специальных требованиях технологических процессов производства, которые необходимо соблюдать при проведении проверки;

4) представлять должностным лицам органов государственного контроля, осуществляющим проверку, документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к акту о результатах проверки, а также доступ к автоматизированным базам данных (информационным системам) в соответствии с задачами и предметом проверки;

5) сделать отметку о получении на втором экземпляре акта о назначении проверки;

6) выполнять требования органа государственного контроля по устранению выявленных нарушений обязательных требований;

7) предоставлять документы, образцы продукции, объяснения, справки, сведения, материалы по вопросам, возникающим при проведении проверки;

8) получать экземпляр предписания или акта органа государственного контроля по итогам проведенной проверки;

9) По выявленным в результате проверки нарушениям юридическое лицо, субъект частного предпринимательства обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.

6. На письменное сообщение органа государственного контроля о поступлении информации о нарушении обязательных требований провести проверку собственными силами и дать ответ в установленные сроки об её результатах.

Статья 16. Общественная защита прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля

1. Общественные организации независимо от организационно-правовых форм имеют право в соответствии с уставными документами осуществлять защиту прав и законных интересов юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, подвергнутых проверке.

2. Объединения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также иные некоммерческие организации вправе:

1) обращаться в органы прокуратуры с просьбами принести протесты на противоречащие закону нормативные правовые акты органов исполнительной власти, и нормативные правовые акты органов местного самоуправления, ограничивающие предпринимательскую деятельность;

2) обращаться в суд в защиту прав юридических лиц и субъектов частного предпринимательства, в том числе в защиту прав неопределенного круга юридических лиц и субъектов частного предпринимательства.

Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан в сфере контрольной и надзорной деятельности

Нарушение законодательства Республики Казахстан в сфере контрольной и надзорной деятельности влечет ответственность, установленную законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 18. Обжалование решений и действий (бездействия) должностных лиц органа государственного контроля

Решения и действия (бездействие) должностных лиц органов государственного контроля при осуществлении проверки могут быть обжалованы в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 19. Порядок вступления в силу настоящего Закона

1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Концепция проекта Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре»

1. Название законопроекта

Закон Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре».

2. Обоснование необходимости разработки законопроекта

Государственный контроль и надзор, представляя собой одну из функций государственного управления с одной стороны, и способ обеспечения законности - с другой, является одним из самых проблемных вопросов. Указанная деятельность всегда связана с проявлением властных полномочий, определенных правовых последствий для подконтрольных и поднадзорных субъектов, что создает возможность коррупционных правонарушений.

Если рассматривать вопрос контрольно-надзорной деятельности в ретроспективе, можно обнаружить, что принципы и методология контрольной и надзорной деятельности с момента распада советского государства и правовой системы кардинально не изменились. Контрольные и надзорные функции осуществлялись как специально созданными для этого структурами, причем на разных уровнях государственной администрации, так и любыми другими государственными органами в рамках своей компетенции.

Создание и развитие частного сектора в различных сферах экономической и общественной жизни привели к смене акцентов с контроля на надзор в деятельности государственных органов по отношению ко всем организационным субъектам и, соответственно, к созданию большого количества надзорных органов. Более того, контрольно-надзорные функции стали выполняться организациями, не имеющими статуса государственного органа. Со временем огромное количество контрольно-надзорных инстанций, а также характер их деятельности (многочисленные проверки, запросы, обследования, незаконное вмешательство во внутреннюю деятельность проверяемых) стали серьезным препятствием для развития как предпринимательской, так и иных видов деятельности. Государство предпринимает определенные меры по упорядочению и ограничению контрольно-надзорной деятельности путем определения количества и видов проверок, их регистрации в органах прокуратуры, надлежащему оформлению процессуальных документов, запретов передачи контрольно-надзорных функций негосударственным органам и т.д.

По отдельным видам контроля и надзора были приняты специальные нормативные правовые акты (законы о государственном контроле за оборотом отдельных видов оружия, об экспортном контроле вооружений, военной техники и продукции двойного назначения, о государственном контроле при применении трансфертных цен, о валютном регулировании и валютном контроле) и т.д. Большое количество положений о контроле и надзоре было сосредоточено в различных актах законодательства (санитарных, строительных, экологических, противопожарных, о безопасности дорожного движения и т.д.).

На сегодняшний день, нормативная правовая база, затрагивающая проверки частных предпринимателей состоит из 9 Кодексов, 69 отраслевых законов (включая Закон РК «О частном предпринимательстве»), а также нескольких десятков подзаконных нормативных правовых актов. Кроме того правовые нормы о контроле и надзоре стали обязательным элементом большинства подзаконных нормативных правовых актов.

Вместе с тем, в законодательстве нет единого документа, регламентирующего права и обязанности субъектов государственного контроля и надзора.

Таким образом, назрела объективная необходимость на законодательном уровне регламентировать правоотношения между органами государственного контроля и надзора и субъектами, подлежащими контролю и надзору.

В данном законе необходимо дать определение понятиям государственного контроля и надзора. Считаем необходимым разделить данные понятия, поскольку в действующем законодательстве они смешаны и не имеют четкого функционального разграничения.

Имеется несколько вариантов такого разграничения:

Первый вариант заключается в степени возможного вмешательства органов государственного контроля и надзора в деятельность субъекта. Так, при государственном контроле субъект не может осуществлять свою деятельность без разрешения контролирующего органа (например, паспортный контроль в пунктах пересечения государственной границы, выдача разрешений на строительство объекта и т.п.). В этих случая государственный контроль ОБЯЗАТЕЛЕН. При государственном надзоре субъект имеет право осуществлять деятельность, но она МОЖЕТ быть проверена на предмет соответствия требованиям законодательства (санитарно-эпидемиологический надзор, противопожарный надзор, прокурорский надзор).

Второй вариант заключается в разграничении по субъектам государственного контроля и надзора. При государственном контроле осуществляется проверка хозяйствующего субъекта (юридических лиц и субъектов предпринимательства), а при государственном надзоре проверяется законность действий органов государственного контроля.

Оба предлагаемых вариантов имеют сильные и слабые стороны и выбор окончательного варианта возможен только после обсуждения всеми заинтересованными сторонами.

Действие закона будет распространено не только на осуществление государственного контроля и надзора за деятельностью частного предпринимательства, но и на выполнение таких функций в отношении государственных органов, предприятий и организации, некоммерческих структур, общественных объединений.

В законе также необходимо определить:

- цели и задачи государственного контроля и надзора;

- виды (типы) государственного контроля и надзора (проверка, непосредственный контроль, мониторинг, камеральный контроль и.т.п)

- основания и порядок осуществления государственного контроля и надзора

- принципы государственного контроля и надзора в том числе:

1. необходимого и достаточного (оптимального) уровня государственного контроля, создание системы управления рисками;

2. презумпции добросовестности субъектов государственного контроля и надзора

- порядок регистрации проверок и учет их результатов, а также принципы оценки эффективности деятельности государственного органа по осуществлению государственного контроля;

- ответственность должностных лиц государственных органов и субъектов бизнеса за нарушение порядка проведения проверок.

Контроль со стороны государства является трудоемкой и расходной деятельностью. Государственные органы сетуют на нехватку ресурсов для обеспечения абсолютного охвата проверками субъектов частного предпринимательства, в то время как в ряде зарубежных стран (США, Германия, Латвия, Россия) одним из основополагающих факторов успешной деятельности контролирующих органов является осуществление контроля с использованием Системы управления рисками.

Система управления рисками основана на оценке рисков и включает меры, вырабатываемые и (или) применяемые органами государственного контроля в целях выявления и предупреждения риска. На основе понятия риска и результатов оценки рисков осуществлять дифференцированное применение форм государственного контроля.

Применение данной системы позволит органами государственного контроля:

- сосредоточить государственный контроль и надзор на сферах повышенного риска и обеспечить эффективное использование имеющихся в распоряжении ресурсов при минимальном числе проверок;

- увеличить возможности по предупреждению и выявлению нарушений в сфере контроля и надзора.

- снизить расходы бюджетных средств и субъектов предпринимательства на осуществление государственного контроля.

Применение такой системы предусмотрено налоговым Кодексом Республики Казахстан, вступившим в силу с 1 января 2009 года.

Проект Закона разрабатывается в целях реализации п. 53 Общенационального плана мероприятий по реализации Послания Главы государства народу Казахстана от 6 февраля 2008 года «Повышение благосостояния граждан Казахстана - главная цель государственной политики», а именно, разработки предложений по оптимизации деятельности контролирующих органов в целях сокращения и упорядочения проверок.

Организация государственного контроля в сфере частного предпринимательства должна быть построена на принципах поощрения добросовестного предпринимательства; взаимной открытости и сотрудничества (с обеих сторон); усиления общественного контроля за предпринимателями; соответствия целей работы контролирующих органов стратегическим целям государственной политики и оптимизации регуляторной нагрузки.

Актуальным является законодательная рамочная унификация процедуры назначения проведения и реализации итогов государственного контроля и надзора.

Законом должна быть регламентирована контрольная и надзорная деятельность государственных органов, осуществляемая среди юридических лиц, в том числе государственных, а также в сфере предпринимательства.

При принятии Закона подлежат внесению соответствующие изменения во все отраслевые законы, регламентирующие проверки.

Так, должны быть исключены нормы назначения и проведения проверок в действующей редакции статьи 38 Закона «О частном предпринимательстве».

В проекте Закона предлагается следующее:

- определить цели и задачи государственного контроля и надзора;

- планировать проверки только на основе системы управления рисками;

- сократить случаи назначения внеплановых проверок, в том числе проводить их только по поручениям или запросам Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан, Генеральной прокуратуры Республики Казахстан;

- урегулировать порядок проведения проверок;

- регламентировать порядок отбора образцов продукции и возникающие правовые вопросы при проведении проверок;

- регламентировать меры, принимаемые органом государственного контроля по фактам выявленных нарушений, в том числе обязанность принять меры по контролю за устранением выявленных нарушений, предупреждению и предотвращению возможного причинения вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и имуществу;

- регламентировать права и обязанности проверяющей и проверяемой стороны, при этом сделав акцент на правовую защиту малого и среднего предпринимательства;

- для обеспечения законности проверок расширить возможности субъектов малого и среднего предпринимательства на юридическую и судебную защиту своих прав и свобод, в том числе через поддержку со стороны государства.

Деятельность контрольных и надзорных органов распространяется не только на частных предпринимателей. Одним из направлений совершенствования законодательства следует определить внесение аналогичных поправок в законодательство о других видах деятельности и соответствующих им организациях.

Резюмируя вышеизложенное, можно сделать вывод о необходимости подготовки проекта Закона РК «О государственном контроле и надзоре», продиктованной отсутствием специального закона, регулирующего общественные отношения, возникающие в сфере осуществления контроля и надзора.

Кроме того, правовая регламентация контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан имеет важное общественно-политическое, социальное значение и должна находиться в сфере внимания государства с позиции защиты прав и свобод человека и гражданина.

3. Цели принятия законопроекта

Основной целью принятия законопроекта является разрешение существующих проблем на основе развития и совершенствования законодательства по вопросам контрольной и надзорной деятельности государственных органов.

4. Предмет регулирования законопроекта

Предметом Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре» является создание оптимальной системы государственного контроля и надзора

5. Объект и субъект законопроекта

Объектом законопроекта являются правоотношения, возникающие в сфере осуществления контрольной и надзорной деятельности между органом, осуществляющим контрольные и надзорные функции и юридическими лицами и физическими лицами, в т.ч. субъектами предпринимательства, а также между вышеуказанным органом и государственными организациями.

Субъектами законопроекта являются государственные органы, уполномоченные на выполнение государственных контрольных и надзорных функций а также юридические лица и физические лица, в т.ч. субъекты предпринимательства, в отношении которых такие функции осуществляются.

6. Структура законопроекта

Предполагается, что законопроект будет состоять из двадцати статей.

7. Предполагаемые правовые и социально-экономические последствия в случае принятия законопроекта

Принятие законопроекта создаст основу правового регулирования контрольной и надзорной деятельности и закрепит гарантии от незаконного вмешательства в деятельность субъектов правовых отношений; оптимизирует количество проверок; будет способствовать социально-экономическому прогрессу государства в целом.

8. Необходимость одновременного/последующего приведения других законодательных актов в соответствие с разрабатываемым законопроектом

С принятием законопроекта предполагается внесение изменений и дополнений в другие законодательные акты.

9. Регламентированность предмета законопроекта иными нормативными правовыми актами

Предмет законопроекта регулируется большим количеством законодательных и подзаконных актов.

Законопроектом упорядочиваются и устанавливаются нормы по оптимизации числа проверок, унификации процедуры их назначения и проведения, чего нет в действующем законодательстве.

Принятие законопроекта обусловит необходимость внесения поправок в отраслевые законодательные и подзаконные акты.

9. Наличие по рассматриваемому вопросу зарубежного опыта

Изучение международного опыта в данной сфере показало, что в Российской Федерации уже предприняты определенные шаги по унификации процедуры проверок субъектов частного предпринимательства.

Так, 15 мая 2008 года Президентом Российской Федерации был подписан Указ № 797 «О неотложных мерах по ликвидации административных ограничений при осуществлении предпринимательской деятельности», на основании которого Правительством Российской Федерации был разработан проект Федерального закона «О защите прав юридически лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного и муниципального контроля (надзора)». В частности, данным проектом Федерального закона было предусмотрено:

- запрет изъятия оригиналов документов;

- установление персонального графика проведения проверок для юридических лиц или индивидуальных предпринимателей;

- проведение плановых проверок в отношении одного юридического лица или индивидуального предпринимателя каждым органом государственного контроля не более чем один раз в три года (за исключением налоговых);

- проведение внеплановых проверок в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства только в целях выявления нарушений, представляющих непосредственную угрозу жизни и здоровью людей, по согласованию с прокурором субъекта Российской Федерации;

- суммарная годовая продолжительность проверок субъектов малого предпринимательства не может превышать 70 часов.

На основании изученного опыта Российской Федерации, полагаем возможным его частичное применение в области упорядочения и оптимизации проверок в сфере частного предпринимательства.

Касательно Системы управления рисками стоит отметить опыт таких стран, как США, Латвия и Россия, в которых применяются различные виды систем управления рисками.

США.

Служба Внутренних Доходов (Internal Revenue Service) США при отборе налогоплательщиков для проверок использует компьютерную программу - Discriminate Inventory Function System (DIF). Особенность этой программы заключается в том, что она автоматически присваивает баллы по каждой сданной налоговой декларации путем сравнения с прошлогодними декларациями и другим критериям, разработанным для этой системы. Далее сотрудники службы отбирают налогоплательщиков с наибольшим количеством баллов, то есть предприятия с наибольшей вероятностью неуплаты налогов или других возможных нарушений налогового законодательства.

Латвия

Латвийский государственный инспекторат по труду ежегодно планирует проверки, основываясь на системе рейтингов. Для планирования целевых проверок разработал специальную рейтинговую базу данных, куда вносится информация о предприятиях. Их оценивают по шкале от 100 до 600 баллов с точки зрения уровня их безопасности или угрозы, благополучия и социальных аспектов, а также потенциального воздействия на общество в целом. При наличии у предприятия высокого рейтинга его обязательно включают в план проверок и проверяют один раз в год. Проверки предприятий со средним рейтингом проводят раз в два года. На остальных предприятиях проверки не проводятся, а вместо этого используются альтернативные методы мониторинга.

Россия

10. Предполагаемые финансовые затраты, связанные с реализацией законопроекта

Принятие данного законопроекта потребует привлечения дополнительных финансовых затрат и средств государственного бюджета на его реализацию.

Генеральная прокуратура

Республики Казахстан

[1] ВВП за 2008 год - 15907 млрд. тенге по данным Национального банка Республики Казахстан

Министерством индустрии и торговли во исполнение протокола заседания Комиссии по устранению административных барьеров и улучшению бизнес климата для МСБ от 30 сентября т.г. № 17-68/007-694 разработана Концепция проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам упорядочения и оптимизации проверок в сфере частного предпринимательства» (далее - Концепция). Проект Концепции направлен на оптимизацию деятельности контролирующих органов в целях сокращения и упорядочения проверок.

На заседании МВК по вопросам законопроектной деятельности при Правительстве 24 ноября 2008 года госорганы признали целесообразным, разработку и включение в проект Плана законопроектных работ на 2009 год законопроектов «О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан» (далее - Законопроекты). Протокол был разослан во все государственные органы (прилагается). Сроки внесения законопроектов в Министерство юстиции - март, Правительство - апрель, Парламент - июнь 2009 года.

Учитывая тот факт, что проведение проверок регламентируется 7 Кодексами, 67 отраслевыми Законами и несколькими десятками подзаконных нормативных правовых актов, а также сжатые сроки разработки Законопроектов, считаем необходимым работу по их подготовке начать в ближайшее время.

В этой связи, просим вас представить в срок до 20 января 2009 года свои предложения по Законопроекту.

И.о. Министра

А. Косунов

Концепция проекта Закона Республики Казахстан

«О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам упорядочения и оптимизации проверок в сфере частного предпринимательства»

1. Название законопроекта

Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам упорядочения и оптимизации проверок в сфере частного предпринимательства».

2. Обоснование необходимости разработки законопроекта

Законопроект разработан в рамках реализации пункта 53 Общенационального плана мероприятий по реализации Послания Главы государства народу Казахстана от 6 февраля 2008 года «Повышение благосостояния граждан Казахстана - главная цель государственной политики» (далее - ОНП), в целях сокращения и упорядочения проверок.

В соответствии с подпунктом 3) пункта 3 статьи 10 Гражданского кодекса Республики Казахстан государство защищает права предпринимателей, осуществляющих законную деятельность, посредством законодательных актов, ограничивающих проверки.

На сегодняшний день проведение проверок регламентируется 7 Кодексами, 67 Законами и несколько десятками подзаконных нормативных правовых актов, однако все эти законодательные акты не обеспечивают пока надлежащей защиты прав предпринимателей при осуществлении проверок.

Информация, полученная от Форума предпринимателей Республики Казахстан, НЭП «Союз «Атамекен» и государственных контролирующих органов, позволила выявить следующие недостатки системы государственного контроля, которая в настоящее время:

- стимулирует предпринимателей к достижению формально-бюрократических аспектов контроля, а не общественно-значимых целей (охрана здоровья, жизни, окружающей среды и т.д.);

- избыточна по отношению к добросовестным субъектам предпринимательства и недостаточно эффективна по отношению к недобросовестным;

- носит не превентивно-профилактический, а преимущественно карательный характер;

- не поощряет бизнес к добровольной законопослушности;

- не даёт добросовестным предпринимателям возможности эффективной защиты своих законных прав, нарушенных в ходе контроля;

- не обеспечивает четкой правовой регламентации деятельности сторон при госконтроле, непрозрачна для государства и общества.

Неурегулированность взаимоотношений предпринимателей и контрольно-надзорных органов создает постоянную угрозу немотивированных и процедурно неупорядоченных внеплановых контрольных мероприятий и, как следствие, административных взысканий.

Сложившаяся ситуация не удовлетворяет в настоящее время ни добросовестных предпринимателей, ни общество в целом, оставаясь выгодной лишь недобросовестной части бизнеса и отдельным коррумпированным контролерам из государственных органов. Для законопослушного бизнеса данная система государственного контроля оборачивается высоким регуляторным риском, что снижает инвестиционную привлекательность и конкурентоспособность отечественной экономики.

Поручение Главы государства по данному вопросу (пункт 53 ОНП) предусматривает оптимизацию деятельности контролирующих органов с целью упорядочения и сокращения проверок. При этом нуждаются в первоочередной оптимизации:

- цели государственного контроля;

-распределение контролирующих полномочий между государственными органами;

- перечень проверяемых субъектов и частота проверок;

- объем законодательных требований к бизнесу;

- выбор мер воздействия.

Решение поставленной задачи возможно путём фундаментального пересмотра закреплённых в действующем законодательстве принципов в области назначения и проведения проверок, а также дополнения их современными принципами государственного контроля предпринимательской деятельности:

1. Приоритет профилактики и содействия перед наказанием.

2. Разграничение контрольных полномочий между государственными органами по горизонтали и вертикали.

3. Поощрение добросовестных предпринимателей, концентрация контроля на нарушителях.

4. Повышение способности бизнеса и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав.

5. Подотчетность и прозрачность системы государственного контроля для всех заинтересованных сторон (государства, общества, бизнеса).

С учетом изложенного, а также в целях реализации данных принципов, предлагаемый законопроект предусматривает следующие новеллы в законодательстве, регламентирующем соответствующую сферу.

♦ Существенное сокращение перечня проверок, освобожденных от государственной регистрации в органах правовой статистики.

В соответствии с пунктом 18 статьи 38 Закона от действия данной статьи о проверках освобождено значительное их количество: проверки по выполнению обязательств, вытекающих из гражданско-правовых отношений; в рамках оперативно-розыскных мероприятий, дознания, предварительного следствия, прокурорского надзора и исполнительного производства; при пересечении Государственной границы Республики Казахстан; по инициативе субъекта частного предпринимательства; по соблюдению налогового, таможенного и финансового законодательства Республики Казахстан; по соблюдению законодательства Республики Казахстан в области образования. В результате до 80% проверок на законных основаниях не проходят процедуру централизованного учета и санкционирования.

Эта статья будет существенным образом пересмотрена, особенно в части налоговых, таможенных и финансовых проверок. Освобождены от регистрации будут только проверки, проводимые в рамках гражданско-правовых отношений, а также небольшая часть быстропротекающих, трудных в учете видов взаимодействия предпринимателя и контролера, например, при пересечении государственной границы. Все остальные виды проверок должны учитываться и регулироваться единообразно, наряду с иными аналогичными видами контрольных мероприятий.

В соответствии с п.19 ст.38 Закона в настоящее время «Контроль в области безопасности продукции для жизни и здоровья людей и сохранности имущества осуществляется без акта о назначении проверки в соответствии с Законами Республики Казахстан». Данный пункт освобождает от регистрационного учета значительное количество проверок, в т.ч. со стороны органов ветеринарного, фармацевтического, санитарно-эпидемиологического контроля, технического регулирования и др. Между тем, их регистрация ведется в самих уполномоченных государственных органах, но не в Комитете правовой статистики и специальных учетов Генеральной прокуратуры РК (далее - КПС и СУ). Поэтому, в целях максимально полного учета проверок, данный пункт будет исключен полностью.

♦ Ограничение оснований для наложения административного взыскания на предпринимателей по результатам плановых и внеплановых мероприятий по контролю.

В настоящее время основанием для наложения административного взыскания является любое нарушение законодательства Республики Казахстан, установленное любым способом (в ходе проверки, осмотра, обследования субъектов предпринимательской деятельности, переписки и даже устных пояснений) и зафиксированное в протоколе об административных правонарушениях.

Законопроект будет предусматривать возможность наложения на предпринимателя административных санкций за нарушения, выявленные только в результате проверок, и только зарегистрированных в Комитете по правовой статистике и специальным учетам КПСиСУ. Остальные методы инспекционного контроля по-прежнему останутся в распоряжении государственных органов, но не будут приводить к административным взысканиям. Нарушения законодательства, выявленные иными (кроме проверок) методами инспекционного контроля, будут пресекаться государственными органами путем вынесения предупреждений, разъяснений, предписаний об устранении правонарушений и т.д.

В случае вынесения обязывающих предписаний орган инспекционного контроля вправе будет назначить внеплановую контрольную проверку, по результатам которой, в случае неустранения нарушений законодательства, сможет наложить на предпринимателя административное взыскание. При этом КПСиСУ будут регистрироваться только те внеплановые проверки, которые проводятся с целью устранения нарушений, представляющих непосредственную угрозу жизни и здоровью людей, природе, животному миру и т.д. Тем самым взаимодействию государственных органов и субъектов предпринимательства в ходе внеплановых проверок будет придан более упорядочений, предсказуемый характер.

Плановые проверки будут проводиться на основе систем оценки рисков, созданных каждым из контролирующих государственных органов. План проверок государственного органа будет составляться с учетом наступающих в предстоящем периоде сроков проведения контрольных мероприятий для каждой из групп риска, утверждаться уполномоченным органом и согласовываться КПСиСУ. О предстоящих плановых проверках предприниматель будет уведомляться за 10-15 дней. Проверки будут регистрироваться в КПСиСУ, в случае выявления нарушений предприниматель будет привлечен к административной ответственности.

♦ Разграничение полномочий по контролю и надзору: 1) между политическими органами (министерствами, как разработчиками государственной политики) и контрольно-надзорными органами (агентствами, комитетами - органами реализации политики); 2) между центральным аппаратом и региональными и местными подразделениями контрольно-надзорного органа; 3) между контрольно-надзорными органами, осуществляющими сходные функции в смежных сферах.

♦ Отраслевая сегментация субъектов и/или объектов контроля и систематизация требований для каждого сегмента на основе проверочных листов.

Для каждой группы однородных поднадзорных субъектов/объектов в сфере компетенции контрольно-надзорного государственного органа будет сформирован проверочный лист, представляющий собой исчерпывающий перечень основанных на законодательстве требований к бизнесу. Объем требований должен быть оптимальным с точки зрения минимальной достаточности.

♦ Систематизация по степени общественной значимости нарушений законодательства и санкций за них, во взаимосвязи с проверочными листами.

В соответствии с требованиями проверочных листов будет сформирован набор соответствующих санкций за их нарушения. Административные взыскания будут определены в законодательном порядке исходя из тяжести нарушения, размера предприятия, готовности предпринимателя к сотрудничеству с проверяющими, рецидивности.

♦ Внедрение в деятельность уполномоченных органов систем контроля, основанных на оценке уровня риска.

В соответствии с этим подходом основной объем плановой контрольно-надзорной работы охватит субъектов (объекты) предпринимательства с наивысшим риском, частота плановых проверок для которых будет наибольшей, с убыванием по мере снижения риска. Например: 1 раз в год, 1 раз в 3 года, 1 раз в 5 лет.

Распределение объектов контроля по уровням риска будет определяться с учетом значимости объекта с точки зрения тяжести последствий, отраслевой статистики нарушений законодательства, а также результатов внеплановых проверок. При этом критерии риска должны быть известны предпринимателям, что сформирует у них внутренние стимулы к добросовестному поведению и позволит минимизировать риск административного наказания.

♦ Создание в контролирующих органах служб поддержки предпринимателей с целью разъяснения положений законодательства, консультирования по вопросам соблюдения его требований и о процедурах проверок. Данные услуги будут оказываться посредством веб-сайта, письменных и устных разъяснений, а при необходимости - с выездом на место. При этом Правительством будут приняты единые Правила информационной и консультационной поддержки предпринимателей, а государственными органами - внутренние регламенты (стандарты) оказания консультационных и информационных государственных услуг. Данные правила будут также предусматривать свободный, бесплатный и неограниченный доступ к информации, в том числе публикацию на регулярной основе отчетов о контрольно-надзорной работе, сформированных по единому стандарту (регламенту).

♦ С целью повышения способности предпринимателей к самостоятельной защите своих законных прав в Законе «О частном предпринимательстве» будут установлены императивные положения относительно:

1) возможности недопуска проверяющих на проверку в случае существенных нарушений требований к порядку проведения проверок. С этой целью будут внесены изменения в пункте 1 статьи 40 Закона «О частном предпринимательстве». При этом в качестве основы будет использован п.23 Инструкции Генеральной Прокуратуры №46 от 14.11.07г.;

2) возможности привлечения третьих лиц к проведению проверок, документирования действий должностного лица органа государственного контроля во время проведения проверки;

3) запрета изъятия оригиналов документов (Закон РК «О частном предпринимательстве» и отраслевые законодательные акты).

♦ Указанные меры не будут эффективными без создания усовершенствованной системы централизованного учета и регистрации проверок. Существующая в КПСиСУ система учета проверок играет положительную роль в ограждении предпринимателей от «пресса» контрольно-надзорных органов, но в настоящее время она нуждается в дальнейшем развитии. Улучшенная система учета должна будет учитывать и отражать:

- фактическую продолжительность проверок;

- отраслевой аспект проверок по видам деятельности предпринимателей;

- результаты проверок (штрафы, предписания, возбуждения уголовных дел);

- непосредственные поводы для проведения проверок;

- территориальный аспект.

Указанная информационная система будет формировать развернутые детализированные отчеты по каждому из данных критериев в автоматическом режиме, а не вручную, как в настоящее время. При этом будет обеспечена полная совместимость и тесное взаимодействие с ведомственными базами данных по проверкам, которые также будут созданы в государственных органах по единому стандарту.

♦ До момента внедрения в деятельность контролирующих органов системы управления рисками при проведении проверок субъектов частного предпринимательства будет действовать особый порядок государственного контроля субъектов частного предпринимательства, заключающийся в том, что:

- суммарная годовая продолжительность плановых мероприятий по контролю субъектов малого предпринимательства будет составлять не более 70-ти часов;

- периодичность плановых проверок в отношении субъектов частного предпринимательства - 1 раз в 3 года, с последующим переходом к проведению проверок на основании Системы управления рисками.

В случае, если уполномоченные государственные органы в установленный срок после принятия закона не примут меры, обеспечивающие функционирование вышеуказанной системы управления рисками, то все субъекты предпринимательства в сфере их контроля переходят в группу наименьшего риска с периодичностью проверки 1 раз в 5 лет.

3.Цели принятия законопроекта

Целями принятия законопроекта являются:

- разграничение контрольных полномочий между государственными органами;

- внедрение механизмов поощрения добросовестных предпринимателей;

- усиление мер государственной защиты законных прав предпринимателей при осуществлении контрольно-надзорной деятельности;

- повышение способности представителей бизнеса и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав;

- сокращение оснований для привлечения предпринимателей к административной ответственности по результатам плановых и внеплановых мероприятий по контролю;

- внедрение в деятельность контролирующих органов системы контроля, основанных на оценке уровня риска от предпринимательской деятельности;

- создание в контролирующих органах консультационных служб поддержки предпринимателей;

- совершенствование системы централизованного учета и регистрации проверок.

- совершенствование системы превентивно-профилактических мероприятий по отношению к субъектам предпринимательства;

- ранжирование системы санкций в зависимости от общественной опасности правонарушения (а также объема производства, рецидивности, готовности субъекта предпринимательства к сотрудничеству с государством).

4.Предмет регулирования законопроекта

Предметом регулирования законопроекта являются общественные отношения, складывающиеся в ходе государственного контроля (надзора) за субъектами предпринимательской деятельности.

5. Структура законопроекта

Законопроект состоит из двух статей.

В первой статье вносятся поправки в законодательные акты (около 70-ти), регламентирующие проверки субъектов частного предпринимательства, направленные на унификацию процедуры и принципов проведения проверок в сфере частного предпринимательства.

Во второй статье определяется срок и порядок введения в действие.

6. Предполагаемые правовые и социально-экономические последствия в случае принятия законопроекта

Принятие данного законопроекта повлечет за собой снижение общего числа проверок и, соответственно, административного давления на бизнес. В результате разработки и принятия законопроекта ожидается:

- сокращение ежегодного числа проверок за счет унификации процедуры и принципов проведения проверок;

- внедрение правовых основ системы управления рисками;

- создание и определение правового статуса, полномочий консультационных служб поддержки предпринимателей;

- расширение прав предпринимателей за счет законодательного закрепления возможности недопуска проверяющих на проверку в случае существенных нарушений порядка проведения проверок, документирования действий должностного лица органа государственного контроля во время проведения проверки, а также запрета изъятия оригиналов документов;

- усиление ответственности уполномоченных государственных органов;

- снижение административного пресса на субъектов частного предпринимательства за счет совершенствования системы централизованного учета и регистрации проверок и ограничения оснований по привлечению предпринимателей к административной ответственности по итогам проводимых проверок.

В целом, реализация предлагаемых нововведений приведет к более оптимальному функционированию государственных органов, усилению общественного контроля в данной сфере, стимулированию добровольной законопослушности предпринимателей, создаст условия для стабильного ведения бизнеса и будет способствовать дальнейшей активизации предпринимателей и, в конечном итоге, - повышению благосостояния производителей и потребителей.

7. Необходимость одновременного/последующего приведения других законодательных актов в соответствие с разрабатываемым законопроектом

Отсутствует.

8. Регламентированность предмета законопроекта иными нормативными правовыми актами

Предмет законопроекта регулируется большим количеством законодательных и подзаконных актов. Законопроектом вносятся поправки в действующие кодексы, законы, содержащие нормы, регулирующие процедуру проверок частных предпринимателей, что обусловит необходимость внесения поправок в подзаконные акты.

9. Наличие по рассматриваемому вопросу зарубежного опыта

Изучение международного опыта в данной сфере показало, что в Российской Федерации уже предприняты определенные шаги по защите прав субъектов частного предпринимательства при проверках.

- запрет изъятия оригиналов документов;

На основании изученного опыта Российской Федерации, полагаем возможным его частичное применение с целью сокращения и оптимизации проверок в сфере частного предпринимательства.

Касательно Системы управления рисками стоит отметить опыт таких стран, как США, Латвия, Россия и Украина, в которых применяются различные виды систем управления рисками.

США

Великобритания

Кодекс работы инспекций “The Regulators’ Compliance Code” является основным документом определяющий принципы проведения государственного контроля. Основной целью кодекса является внедрение пропорционального и основанного на оценке рисков подхода в работе контролирующих ведомств. Принцип управления рисками определён главой четвёртой данного кодекса. На сегодняшний день все контролирующие ведомства в Великобритании осуществляют внедрение принципов проведения проверок, установленные кодексом, которые отражены в их регламентах проведения проверок, а также в подходах к их назначению.

Европейский Союз

На уровне Европейского Союза принято множество директив в разных сферах деятельности от безопасности труда до безопасности продуктов и другие, устанавливающие обязательство для контролирующих ведомств на уровне Европейского Союза, а также для контролирующих ведомств стран членов, в применении анализа рисков в процессе планирования контрольных мероприятий. Например, директива № 882/2004 об официальных инспекциях для осуществления контроля над соблюдением законодательства в области пищевых продуктов и кормов в третьей статье обязывает страны члены обеспечить проведение проверок выполнения законодательства в данной сфере на основе оценки рисков.

Латвия

Латвийский государственный инспекторат по труду ежегодно планирует проверки, основываясь на системе рейтингов. Для планирования целевых проверок разработана специальная рейтинговая база данных, куда вносится информация о предприятиях. Их оценивают по шкале от 100 до 600 баллов с точки зрения уровня их безопасности или угрозы, благополучия и социальных аспектов, а также потенциального воздействия на общество в целом. При наличии у предприятия высокого рейтинга его обязательно включают в план проверок и проверяют один раз в год. Проверки предприятий со средним рейтингом проводят раз в два года. На остальных предприятиях проверки не проводятся, а вместо этого используются альтернативные методы мониторинга.

Россия

Концепция системы планирования выездных налоговых проверок, утвержденная приказом Федеральной налоговой службы (ФНС) Российской Федерации, определила 11 общедоступных критериев самостоятельной оценки рисков для налогоплательщиков, используемых налоговой службой в процессе отбора объектов для налоговых проверок. На сайте ФНС РФ размещены общедоступные критерии оценки рисков налогоплательщиков, которые могут зайти на сайт налоговой службы России и ознакомиться с имеющимися критериями для оценки рисков своей деятельности.

Украина

В 2007 году Украина приняла и внедряет закон об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности. Положения закона направлены на ограничение числа проводимых проверок, а также на применение контролирующими ведомствами нового подхода к планированию проверок основанного на управлении рисками. Государственные ведомства, которые не разрабатывают критерии распределения субъектов предпринимательства в своей сфере контроля, на основе рисков имеют право проводить проверки не менее одного раза в пять лет. Принцип управления рисками установлен статьёй 5 закона. В соответствии с пунктом 2 этой статьи органы государственного контроля должны определить в отнесенной к их ведению сфер государственного контроля, критерии, по которым оценивается степень риска при осуществлении хозяйственной деятельности. С учетом значения приемлемого риска для жизнедеятельности все подлежащие контролю хозяйствующие субъекты должны быть отнесены к одной из трех степеней риска: с высокой, средней и незначительной. В зависимости от степени риска органы государственного контроля должны определить периодичность проведения плановых мероприятий государственного контроля. Критерии, по которым оценивается степень риска при осуществлении хозяйственной деятельности, и периодичность проведения плановых мероприятий утверждаются Кабинетом Министров Украины по представлению органов государственного контроля.

Также закон предусматривает систематизацию предъявляемых в ходе проверок требований на основе проверочных листов.

10. Предполагаемые финансовые затраты, связанные с реализацией законопроекта

Реализация законопроекта потребует дополнительных финансовых затрат из республиканского бюджета.

Проект

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

МАЖИЛИСА ПАРЛАМЕНТА

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

О подготовке заключения по проекту Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

В соответствии с пунктом 28 Регламента Мажилиса Парламента Республики Казахстан Мажилис Парламента Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Поручить Комитету по законодательству и судебно-правовой реформе рассмотреть проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и подготовить по нему заключение в срок до 26 мая 2011 года.

Председатель Мажилиса Парламента

Республики Казахстан

Проект

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

МАЖИЛИСА ПАРЛАМЕНТА

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

О проекте Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

(первое чтение)

В соответствии с пунктом 36 Регламента Мажилиса Парламента Республики Казахстан Мажилис Парламента Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Одобрить проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» в первом чтении.

Председатель Мажилиса

Парламента Республики Казахстан

Заключение Комитета по законодательству и судебно-правовой реформе Мажилиса Парламента Республики Казахстан от 11 ноября 2010 года № 5-4-1457 по проекту Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе, рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект), направленный на исполнение поручений Президента Республики Казахстан, данных на Антикоррупционном форуме 6 ноября 2008 года, концепцию законопроекта поддерживает и отмечает следующее.

Данным законопроектом предусмотрено формирование единой правовой основы для общего регулирования вопросов осуществления контрольно-надзорной деятельности государственных органов и закрепление ее основных принципов. При этом учитывая специфику отдельных сфер правового регулирования, особенности проведения контроля и надзора предлагается оставить в отраслевых законодательных актах.

Комитеты Мажилиса Парламента представили заключения по законопроекту, а депутаты Мажилиса внесли ряд предложений и замечаний, которые были тщательно рассмотрены на заседаниях рабочей группы и Комитета. Предложенные в законопроект поправки изложены в сравнительной таблице. Законопроект был приведен в соответствие с правилами юридической техники.

На основании изложенного. Комитет считает возможным внесение данного законопроекта на рассмотрение Мажилиса Парламента Республики Казахстан.

Председатель Комитета

Р. Мукашев

Пояснительная записка Мажилиса Парламента Республики Казахстан от 30 сентября 2010 года № 13/972 к проекту Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект) разработан в целях реализации пункта 24-3 Плана законопроектных работ Правительства на 2010 год.

Контроль и надзор органов государственной администрации, представляя собой одну из функций государственного управления, с одной стороны, и способ обеспечения законности - с другой, всегда являлись одними из самых проблемных вопросов административного законодательства и с точки зрения институциональной организации и содержания этой деятельности, и с точки зрения процедурных вопросов контроля и надзора, и с точки зрения непосредственных контактов проверяющих и проверяемых. Указанная деятельность всегда связана с проявлением властных полномочий, определенными правовыми последствиями для подконтрольных и поднадзорных субъектов, что презюмирует возможность коррупционных правонарушений.

Данным законопроектом предусмотрено формирование единой правовой основы для общего регулирования вопросов осуществления контрольно-надзорной деятельности государственных органов и закрепление ее основных принципов. При этом, учитывая специфику отдельных сфер правового регулирования, особенности проведения контроля и надзора предлагается оставить в отраслевых законодательных актах.

Кроме того, с целью обеспечения единообразного понимания в правоприменительной практике в рамках законопроекта проводится разграничение понятий «контроль» и «надзор».

Премьер-Министр

Республики Казахстан

К. Масимов

Прогнозы

возможных экономических, социальных, правовых, экологических

последствий действия, принимаемого проекта Закона

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Проект Закона «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект) разработан во исполнение пункта 24-3 Плана законопроектных работ Правительства Республики Казахстан на 2010 год.

Принятие законопроекта позволит:

- обеспечить стабильность законодательства о государственном контроле и надзоре;

- унифицировать процедуры проверок для различных государственных органов, проводимых как в отношении субъектов частного предпринимательства, так и в отношении государственных органов;

- определить основные принципы обеспечения прав проверяемых при проведении государственного контроля и надзора.

Письмо Министерство образования и науки Республики Казахстан АО «Казахский гуманитарно-юридический университет» от 14 июля 2010 года № 1-16/01-1754

Министерство юстиции

Республики Казахстан

На ваш № 8-1-10/Н-3275 от 29 июня 2010 года направляем заключение научной правовой экспертизы проекта Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан».

Председатель Правления

Т. Нарикбаев

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

научной правовой экспертизы законопроекта

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

(по представленным материалам)

Виды объектов	Проект Закона Республики Казахстан
Наименование нормативного правового акта	«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»
Разработчик (головная организация)	Министерство юстиции Республики Казахстан
Материалы, предоставленные на экспертизу	Проект Закона Республики Казахстан, пояснительная записка
Эксперты, принимавшие участие в подготовке заключения	Баймаханов М.Т., д.ю.н., профессор академик HAH РК; Жиренчин К.А., д.ю.н., профессор; Нуртаев Р.Т., д.ю.н., профессор; Сарсембаев М.А., д.ю.н., профессор; Рахмитов Ф.М., к.ю.н.
Дата поступления	01 июня 2010 года
Срок исполнения	14 июня 2010 года

ЭКСПЕРТНЫЕ ОЦЕНКИ

по отдельным параметрам

1. Оценка обоснованности и своевременности принятия законопроекта либо выработка научно обоснованных доводов об отсутствии необходимости или нецелесообразности принятия законопроекта

Представленный на научную правовую экспертизу проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект) подготовлен во исполнение пункта 35 Плана мероприятий по исполнению поручений Главы государства, данных на Антикоррупционном форуме 6 ноября 2008 года, утвержденного Руководителем Администрации Президента от 13 ноября 2008 года № 32-29.475, а также пункта 14 Плана законопроектных работ Правительства на 2010 год.

Разработчики законопроекта акцентируют особое внимание на том обстоятельстве, что контроль и надзор органов государственной администрации, представляя собой одну из функций государственного управления с одной стороны, и способ обеспечения законности - с другой, всегда являлись одними из проблемных вопросов административного законодательства как с точки зрения институциональной организации и содержания этой деятельности, так и с точки зрения процедурных вопросов контроля и надзора, а также с точки зрения непосредственных контактов проверяющих и проверяемых.

В настоящее время большинством ученых и практиками признается, что надзор - наиболее узкое понятие, чем контроль. Традиционно в административно-правовой литературе считалось, что надзор заключается только в возможности проверки точного и единообразного исполнения законов гражданами и организациями, а в ходе контроля проверяется не только законность, но и целесообразность деятельности. Надзор производится по отношению к неподчиненным объектам, а контроль - к подчиненным. Утверждалось, что надзорные органы не могли вмешиваться в произодственно-хозяйственную и иную деятельность проверяемых, а контрольные - могли.

Сегодня во многом эти различия стерлись, и очень трудно разграничить надзорные и контрольные органы. Во всяком случае, контроль - действительно более широкое понятие, в ходе его государственные органы интересуются не только тем, не нарушен ли закон, но и тем, насколько умело, целесообразно и эффективно он использован. Надзор, заключается лишь в проверке законности чьей-либо деятельности, он является частью контроля.

Следует отметить большое количество надзорных органов. Некоторые из них могут быть самостоятельными, большинство же создается в системе министерств, государственных комитетов и ведомств. Чаще всего они называются инспекциями, хотя могут носить и другие названия (управления, комитеты, службы).

В это же время существует орган, основной задачей которого является, высший надзор за точным и единообразным применением законов, указов Президента Республики Казахстан и иных нормативных правовых актов на территории республики, за законностью оперативно-розыскной деятельности, дознания и следствия, административного и исполнительного производства. Это - Прокуратура Республики Казахстан - подотчетный Президенту Республики Казахстан государственный орган.

Деятельность по контролю и надзору всегда связана с проявлением властных полномочий, определенными правовыми последствиями для подконтрольных и поднадзорных субъектов, что предполагает возможность коррупционных правонарушений.

Вместе с тем, в действующем законодательстве Республики Казахстан нет единого понимания государственного контроля и надзора. Зачастую в управленческой практике один государственный орган выполняет как контрольные, так и надзорные функции и их разграничение не имеет прикладного характера. Не закреплены на законодательном уровне различия осуществления государственного контроля и надзора в отношении государственных органов от субъектов частного предпринимательства, процедура их проведения, порядок применения системы управления рисками и т.д.

Таким образом, разработка законопроекта обусловлена необходимостью законодательного урегулирования вопросов государственного контроля и надзора, как в отношении государственных органов, так и субъектов частного предпринимательства.

Это предполагается осуществить, прежде всего, установлением единого понятийного аппарата в сфере государственного контроля и надзора, регламентированием прав и обязанностей проверяющих и проверяемых, закреплением гарантий от незаконного вмешательства, принципов их осуществления, нарушение которых влечет за собой признание их результатов незаконными.

В результате принятие законопроекта, по мнению разработчиков, позволит:

- обеспечить стабильность законодательства о государственном контроле и надзоре;

- определить основные принципы обеспечения прав проверяемых при осуществлении государственного контроля и надзора.

В этой связи законопроект представляется своевременным, обоснованным и достаточно проработанным в правовом отношении.

Проект закона разработан в соответствии со статьей 61 Конституции Республики Казахстан, согласно которой основы и организации деятельности государственных органов должны отражаться в законах Республики Казахстан.

2. Оценка качества законопроекта и выработка предложений по его совершенствованию

Результаты научно-правовой экспертизы проекта таковы.

1. На взгляд экспертов, предмет проекта необходимо сузить до конкретного направления общественных отношений, например, предпринимательской деятельности, поскольку содержание законопроекта не отвечает требованиям обеспечения надлежащего регулирования всех контрольно-надзорных функций во всех сфера жизнедеятельности общества и государства. В связи с тем, что законопроект является новеллой для действующего права страны, эксперты считают целесообразным изменения концепции законопроекта в сторону обеспечения правового регулирования одной области взаимодействия государственных органов, негосударственных организаций и физических лиц. Опыт зарубежных стран показывает, что их законодатели предпочитают принимать детальные законы по конкретным направлениям государственного контроля и надзора. В частности, в Российской Федерации действует Федеральный закон от 05 декабря 1998 года № 183-ФЗ «О государственном надзоре и контроле за качеством и безопасностью зерна и продуктов его переработки». Кроме того, в России предлагается принять Федеральный закон «Об общих принципах государственного контроля и надзора на потребительском рынке», в котором будут закреплены принципы и функции контроля и надзора, а также основные понятия: потребительский рынок, государственный контроль, государственный надзор и др. Аналогичным образом, на первом этапе законодательного регулирования процессов государственного контроля и надзора, эксперты считают в отечественных условиях необходимым начать с создания принципиальной основы такого контроля и надзора либо выбора конкретной области общественных отношений как экспериментальной площадки.

2. Согласно статье 1 законопроекта понятия «государственный контроль» и «государственный надзор» практически совпадают. Вместе с тем в теории государственного управления между данными понятиями имеются значительные различия. С помощью «государственного контроля» выявляются отклонения в управляемой системе от заданных параметров и принимаются меры для приведения ее в состояние. Этим контроль, в частности отличается от надзора, где надзирающий только констатирует отклонение и информирует соответствующие инстанции, компетентные принимать управленческие решения.

3. Согласно подпункту 5) статьи 1 законопроекта под субъектами контроля и надзора - признаются проверяемые субъекты. Однако участники какого-либо процесса, чье существование, деятельность подвергаются внешнему воздействию являются объектами, в нашем случае, объектами проверок. Соответственно, данный термин требует своей доработки.

4. Статья 4 законопроекта гласит, что требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц, устанавливаются нормативными правовыми актами, а в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, только законами Республики Казахстан, указами Президента Республики Казахстан и постановлениями Правительства Республики Казахстан. Эксперты считают некорректным ограничение ряда регуляторов деятельности объектов госконтроля и надзора в связи с существованием системы технического регулирования, которая в целом ряде случаев основана на технических регламентах, нормативах, которые согласно Закону Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» не являются нормативными правовыми актами.

5. Введение в законодательство страны понятия «внутренний государственный контроль» требует определения иерархии в таком контроле среди государственных органов, учитывая, например, наличие государственной инспекции в Администрации Президента. Неясен механизм ответственности при выявлении нарушений нормативными правовыми актами, проверяемыми объектами в рамках внутреннего государственного контроля. Также эксперты считают неэффективным механизм проверки государственного органа «самого себя своими же силами», что приведет к низкому качеству правоприменительной практики законопроекта.

6. Поскольку законопроект в сфере государственного надзора не распространяется на прокурорский надзор, на взгляд экспертов, нецелесообразно его указывать в статье 7 законопроекта.

7. Статья 12 законопроекта, устанавливая систему оценки рисков, не дает четкого понимания ее функционирования, что создаст широкое поле для коррупционной деятельности.

8. Статья 15 законопроекта определяет предметом своего регулирования налоговые проверки с указанием конкретных статей Налогового кодекса, что не соответствует требованиям законодательства о нормативных правовых актах и юридической технике. Более того, статья 15 законопроекта резко сужает сферу применения законопроекта до деятельности органов государственного контроля и надзора в целях обеспечения исполнения налоговых обязательств объектов проверки, что требует корректировки основополагающих норм законопроекта и его названия.

9. Статья 17 законопроекта отражает системы государственной регистрации акта о назначении проверки только в сфере действия налогового законодательства, что не отвечает общей идеи законопроекта о проведении повсеместного государственного контроля и надзора.

10. Согласно статье 25 законопроекта должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора обязаны соблюдать законодательство Республики Казахстан, права и законные интересы проверяемых субъектов и проводить проверки на основании и в строгом соответствии с порядком, установленным настоящим Законом и (или) иными законами Республики Казахстан. В данном положении законопроекта заложено противоречие, поскольку термин «законодательство» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» поглощает понятие «закон».

11. Механизм обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор, заложенный в статью 28 законопроекта, заметно менее проработанный по сравнению с системой обжалования проверок. Представляется, это носит дискриминационный характер в отношении объектов государственного контроля и надзора, что запрещено статьей 14 Конституции страны.

2. Проверка на соответствие законопроекта Конституции Республики Казахстан, нормативным правовым актам вышестоящих уровней, международным обязательствам Республики Казахстан. Выявление необходимости внесения изменений и дополнений в действующее законодательство при условии принятия данного законопроекта.

Законопроект направлен на создание единой правовой основы регулирования вопросов осуществления контрольно-надзорной деятельности государственных органов и закрепления ее основных принципов, т.е. дальнейшее укрепление института государства.

Унифицируя процедуры проверок для различных государственных органов, проводимых как в отношении субъектов частного предпринимательства, так и в отношении государственных органов, определяя основные принципы обеспечения прав проверяемых при осуществлении государственного контроля и надзора, тем самым законопроект отвечает интересам граждан и хозяйствующих субъектов.

В этой связи, экспертные оценки позволяют сделать вывод о соответствии законопроекта основным положения Конституции Республики Казахстан, провозгласившей Республику Казахстан «демократическим, светским, правовым и социальным государством, высшими ценностями которого являются человек, его жизнь, права и свободы» (статья 1).

Законопроект также не вступает в противоречие с обязательствами Республики Казахстан, взятыми в ходе заключения международных договоров с другими государствами.

3. Характеристика научной проработанности норм законопроекта, выработка научно обоснованных предложений по улучшению законодательной базы.

В решении задачи четкой правовой регламентации вопросов разграничения контрольных и надзорных функций государственных органов важное значение имеет уровень научной разработанности этой проблематики в современной юриспруденции.

В юридической науке проблема разграничения контрольных и надзорных полномочий и функций государства является одной из дискуссионных, в недостаточной мере разработанных и сложных проблем. Сложности и противоречивость в подходах к пониманию контроля и надзора состоят, с одной стороны, в отождествлении этих понятий, с другой - в разнопорядковости и разнородности объемов понятий государственного контроля и надзора.

Выдвигается предположение о том, что правильная дифференциация контрольных и надзорных полномочий государства должна основываться на учете дуалистической природы государства, суть которой сводится к тому, что государство в процессе воздействия на общественные отношения может выступать как в качестве непосредственного участника этих отношений, так и в роли универсального арбитра, выполняющего функции слежения за неукоснительным соблюдением действующего законодательства всеми его адресатами. То есть «критерием разграничения условного «статуса» государства в данном конкретном правоотношении является наличие непосредственного государственного интереса, состоящее в том, что государство в данном случае выступает не как инструмент общества, а как самостоятельный, обособленный субъект.

Рассматривая государство в качестве выделившейся из общества организации публичной власти, ученые правоведы недостаточно внимания уделяют проблеме разграничения «публичных» интересов на интересы общественные и непосредственно государственные. Признание того, что «общество» и «государство» не являются тождественными понятиями, неминуемо приводит к мысли о необходимости разграничения и соответствующих интересов, поскольку именно интерес является базой построения и анализа любых правоотношений.

Рассматривая надзор как проводимую государством проверку исполнения закона, нужно помнить, что закон представляет собой выражение воли общества (а не государства). Таким образом, надзор можно считать средством обеспечения и охраны интересов общества, надзор является уставной функцией организации «государство», посредством которой решаются задачи, поставленные перед этой организацией ее учредителем - обществом. Можно сказать, что государство в процессе осуществления надзора не обеспечивает свой интерес, оно выполняет функцию в интересах общества». (Е.В.Захаров «Контроль и надзор в системе государственного управления» - М. Право и политика. 2009 год, № 9, с. 186).

Приведенные научные выводы и положения в определенной степени высвечивают вопросы правильного разграничения контрольных и надзорных функций государства на основе анализа и обобщения круга защищаемых интересов в масштабах, соотносимых соответственно с интересами общества и государства. В процессе же надзора за неукоснительным исполнением и соблюдением норм действующих законов и подзаконных нормативных правовых актов государство выступает в качестве защитника интересов общества, как его официальный представитель и гарант обеспечения состояния урегулированности и порядка в стране.

Следовательно, объем понятия государственного надзора намного шире, нежели понятие «контроль». Надзорные функции государства не могут быть подменены контрольными: здесь наличествуют субординарные отношения подчиненности контроля надзорной деятельности государства, с учетом того обстоятельства, что государство находится в подчиненном обществу статуарном положении.

В контексте вышеизложенных рассуждений, для улучшения качества законопроекта эксперты считают резонным в «Общих положениях» сформулировать понятия «публичный интерес» и «государственный интерес» и на основе таковых определений можно было бы уточнить цели и задачи государственного контроля и государственного надзора в законопроекте, поскольку без проведения отчетливой межи между публичным и государственным интересами трудно осуществить четкую дифференциацию между контрольными и надзорными функциями и полномочиями государства.

Разграничение контрольных функций государства от надзорных предполагает также принятие во внимание степень важности защищаемых интересов и в этом ключе рассуждений под функцию надзора подпадает защита интересов такой степени важности, которая требует непрерывного вмешательства органов по осуществлению надзора.

Также эксперты считают, что в законопроекте недостаточно выражена одна из важнейших функций контроля - функция социальной превенции. Важной предпосылкой развития и основой укрепления эффективности контрольной деятельности является профилактическая работа по предупреждению правонарушений. Цель профилактики - выявление причин и условий совершения правонарушений и их последующее устранение с целью недопущения новых противоправных действий, снижения их уровня в обществе.

При всем многообразии субъектов контрольной деятельности они все в определенной степени проводят профилактические мероприятия. Цели социальной превенции достигаются: а) в процессе осуществления контрольной деятельности при выявлении правонарушений и виновных лиц; б) при реализации правовых актов, принятых по результатам контроля, в которых сформулированы рекомендации по устранению условий, способствующих правонарушениям; в) при проведении контрольным и органами конкретных профилактических мер.

Первостепенное значение в деятельности контрольных органов имеет конкретная профилактическая работа: обобщение результатов проверок, выявление и изучение причин тех или иных недостатков и нарушений условий, которые их вызвали; разработка и проведение в жизнь превентивных мероприятий организационного и воспитательного характера; дача рекомендаций и обязательных указаний исполнительным органам по принятию соответствующих мер.

Представляется, что профилактика является наиболее перспективным видом контрольной деятельности, основное назначение которой заключается в предупреждении возможных нарушений, определении мер по устранению условий, способствующих их совершению, а в случае обнаружения неправомерного поведения, приведении в действие соответствующих правоохранительных средств (см.: Еркингожакызы И. Взаимосвязь социального управления и контроля //. Вестник КазГУ. Серия юридическая. Алматы., 2008. № 1 (45).с. 145-146).

В законопроекте подпунктом 7) пункта 1 статьи 9 в качестве одного из принципов контроля и надзора определен «приоритет предупреждения перед наказанием», однако специальной статьи, раскрывающей функцию превенции контроля, не предусмотрено.

4-5. Оценка социальных, экономических, научно-технических, экологических и иных последствий принятия законопроекта. Определение возможной эффективности законопроекта.

С помощью контроля и надзора за содержанием и направленностью деятельности аппарата управления в целом, отдельных его частей обеспечивается исполнение правовых актов, регулирующих общественные отношения в различных сферах организации общественной жизни. Регулярный контроль повышает ответственность государственных служащих за своевременное и высококачественное выполнение своих обязанностей. В процессе проведения контроля проверяется соответствие актов управления Конституции Республики Казахстан и другим законам, а в необходимых случаях принимаются меры к восстановлению такого соответствия.

Контроль играет важную роль в укреплении государственной дисциплины и законности при формировании органов государства, при планировании, реализации правотворческих, правоприменительных и правоохранительных полномочий. Он - одно из важнейших средств предупреждения нарушений закона, обнаружения незаконных действий или ошибок при применении закона, одно из средств, необходимых для применения мер, способствующих строгому соблюдению закона в государственном аппарате.

С принятием законопроекта и достижением цели упорядочения контрольно-надзорной деятельности в стране эксперты вправе ожидать как улучшения качества оказания государственных услуг, так и повышения эффективности частного предпринимательства путем оптимизации процедуры проверок.

Это в свою очередь должно привести к уменьшению различного рода злоупотреблений в системе государственной и приравненной к ней службе, что позволит говорить о надлежащем институте государственной службы, обеспечивающему реализацию осуществляемых в стране реформ, которые являются важнейшими составляющими экономической и социальной инфраструктуры нашего общества.

В результате ускорения реформ обеспечивается более высокий материальный уровень всего населения страны, достигается цель повышения конкурентоспособности всего казахстанского общества.

6. Определение соответствия законопроекта основополагающим принципам права

По результатам представленной редакции законопроекта эксперты считают необходимым доработать проект с учетом требований Конституции Республики Казахстан (например, запрет на дискриминацию по каким бы то ни было основаниям).

7. Выявление международного опыта и оценка возможности его применения в определяемых законопроектом правоотношениях.

Законодательство зарубежных стран имеет широкий ряд актов, принятых в сфере государственного контроля и надзора.

Украина.

В Конституции Украины (редакция от 01.01.2006) слово «контроль» упоминается всего 10 раз, а «надзор»- 4 раза. Почти все упоминания термина «контроль» относятся к регулированию финансовой сферы, контролю расхода бюджетных средств государства. Так, например, статья 85 определяет контроль исполнения Государственного бюджета Украины как одну из функций Верховной Рады. А статья 98 Конституции Украины определяет, что «Контроль от имени Верховной Рады Украины над поступлением средств в Государственный бюджет Украины и их использованием осуществляет Счетная палата». Кроме финансовой сферы термин «контроль» упоминается в статье 101, которая определяет, что «Парламентский контроль над соблюдением конституционных прав и свобод человека и гражданина осуществляет Уполномоченный Верховной Рады Украины по правам человека». Что же касается термина «нагляд», то есть надзора, то, преимущественно, этот термин употребляется в связи с деятельностью прокуратуры. В статье 121, указывается, что для прокуратуры определяются следующие функции:

а) надзор за соблюдением законов органами, которые проводят оперативно-розыскную деятельность, дознание, досудебное следствие (то есть надзор над действиями милиции, Службы Безопасности);

б) надзор над соблюдением законов при исполнении судебных решений в уголовных делах;

в) надзор над соблюдением прав и свобод человека и гражданина, соблюдением законов по этим вопросам органами исполнительной власти, органами местного самоуправления.

Фактически, этим и определяются в Украине основы функции «прокурорского надзора».

Следует отметить, что термины «контроль» и «надзор» встречаются в украинских нормативно-правовых документах достаточно часто. Среди них содержатся различные нормативные акты, регулирующие разносторонние сферы контроля, в частности: «О государственном контроле над использованием и охраной земель», «О демократическом гражданском контроле над Военной организацией и правоохранительными органами государства», «О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования», «Об антидопинговом контроле в спорте», «Об осуществлении контроля над уплатой сбора на обязательное государственное пенсионное страхование и сбора на обязательное социальное страхование».

Закон «О государственном контроле над использованием и охраной земель» определяет правовые, экономические и социальные основы организации осуществления государственного контроля над использованием и охраной земель. Он направлен на обеспечение рационального использования и воссоздания природных ресурсов и охрану окружающей среды. В этом законе конкретно указан объект государственного контроля (статья 4): «Объектом государственного контроля над использованием и охраной земель являются все земли в пределах территории Украины». Далее статья этого закона указывает субъекты контроля - специальные уполномоченные органы исполнительной власти. Статья 9 конкретизирует субъекты контроля в зависимости от конкретной стороны объекта, который рассматривается. Это - Государственная инспекция по контролю над использованием и охраной земель, Государственная экологическая инспекция и Государственная служба охраны плодородности грунтов. В данном законе также используется термин «мониторинг» в отношении конкретного объекта, которым являются грунты украинских земель. То есть, прямо на состояние объекта контроля (плодородность грунтов) субъект контроля (специальные органы исполнительной власти) не влияет, присутствует пассивная форма контроля, применяются методы наблюдения и анализа. В рассматриваемом законе также раскрыты способы практической реализации государственного контроля (статья 9): проведение проверок, рассмотрение обращений физических и юридических лиц, участие в работе комиссий при принятии в эксплуатацию мелиоративных систем и рекультивированных земель, рассмотрение документации по землеустройству. Таким образом, можно сделать вывод, что в рассмотренном нормативно-правовом акте, определяющем функцию государственного контроля в сфере использования и охраны земель, конкретно выделены составляющие контроля: его субъекты, объект и способы реализации контроля.

Среди нормативно-правовых актов, относящихся к государственному надзору, рассмотрим Закон Украины «Об административном надзоре над лицами, освобожденными с мест лишения свободы», Декрет Кабинета Министров Украины «О государственном надзоре над соблюдением стандартов, норм и правил и ответственность за их нарушение».

Закон определяет условия и порядок установления и осуществления административного надзора над отдельными категориями ранее осужденных лиц и их обязанности. Поскольку согласно статье 2 заданием административного надзора является «предотвращение совершения преступлений отдельными лицами, освобожденными с мест лишения свободы». В статье 7 также указывается практическое содержание административного надзора: «Сотрудники милиции обязаны систематично контролировать поведение этих лиц, предостерегать нарушения ими общественного порядка и прав других граждан и останавливать их, проводить розыск лиц, которые избегают административного надзора». В свою очередь милиция и ее деятельность в отношении административного надзора являются объектом надзора прокуратуры согласно статье 13 рассматриваемого закона: «Наивысший надзор за соблюдением и правильным применением законодательства об административном надзоре осуществляется Генеральным прокурором Украины и подчиненными ему прокурорами».

Следующий нормативно-правовой акт относится к Декретам Кабинета Министров, которые имеют в Украине силу закона, были изданы до принятия действующей Конституции. Это Декрет Кабинета Министров Украины «О государственном надзоре за соблюдением стандартов, норм и правил и ответственность за их нарушение». Этот нормативно-правовой акт устанавливает правовые основы государственного надзора над соблюдением стандартов, норм и правил субъектами предпринимательской деятельности (предпринимателями), определяет их ответственность за нарушение этих стандартов, норм и правил. Государственный надзор определяется в статье 1 Декрета, как «деятельность специально уполномоченных органов исполнительной власти по контролю над соблюдением предпринимателями стандартов, норм и правил при производстве и выпуске продукции (выполнении работ, предоставлении услуг) с целью обеспечения интересов общества и потребителей в ее соответствующем качестве...». Субъекты, осуществляющие государственный надзор указаны в статье 2 «Органы государственного надзора»: «Государственный надзор за соблюдением технических регламентов по подтверждению соответствия, технических регламентов, стандартов, норм и правил, состояния средств измерения осуществляют государственные центры стандартизации, метрологии и сертификации, а также другие специально уполномоченные органы». Объекты государственного надзора устанавливаются в одноименной статье 3: продукция производственно-технического предназначения, товары народного потребления, продукция импортная и экспортная и т.д. В этой же статье указаны критерии государственного контроля в этой сфере - «соответствие стандартам, нормам и правилам». Формы практической реализации надзора прописаны в статье 4 «Формы государственного контроля»: «Государственный надзор осуществляется форме проверки соблюдения: стандартов, норм и правил, стабильности качества сертифицированной продукции, правил проведения испытаний продукции». Таким образом, можно сделать вывод, что в рассмотренном нормативно-правовом акте определены все базовые составляющие контроля: субъект, объект, критерии и форма.

Россия.

Государственный надзор и контроль за соблюдением требований охраны труда осуществляется федеральной инспекцией труда - единой федеральной централизованной системой государственных органов.

Государственный надзор за эффективным использованием энергетических ресурсов организует и проводит уполномоченный на то Президентом Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти. Обязательным энергетическим обследованиям подлежат организации независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности, если годовое потребление ими энергетических ресурсов составляет более шести тысяч тонн условного топлива или более одной тысячи тонн моторного топлива. Энергетические обследования организаций, если годовое потребление ими энергетических ресурсов составляет менее шести тысяч тонн условного топлива, проводятся по решению органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, ответственных за координацию работ по эффективному» использованию энергетических ресурсов.

Государственный надзор за деятельностью в области связи и информатизации возлагается на Министерство Российской Федерации по связи и информатизации. Управления по надзору за связью и информатизацией в субъектах Российской Федерации являются государственными учреждениями и находятся в ведении Министерства Российской Федерации по связи и информатизации. Государственный контроль и надзор за соблюдением обязательных требований государственных стандартов, правил обязательной сертификации и за сертифицированной продукцией (работами, услугами) проводится Госстандартом России.

Постановлением Правительства РФ от 17 июля 1998 года № 779 установлено, что Федеральный горный и промышленный надзор России является федеральным органом исполнительной власти, специально уполномоченным в области промышленной безопасности. На него возлагается соответствующее нормативное регулирование, а также специальные разрешительные, контрольные и надзорные функций в области промышленной безопасности. Федеральный орган исполнительной власти, специально уполномоченный в области промышленной безопасности, имеет подведомственные ему территориальные органы.

Государственный надзор за безопасностью при производстве, обращении и использовании в мирных и оборонных целях атомной энергии, ядерных материалов, радиоактивных веществ и изделий на их основе осуществляет Госатомнадзор России.

Основным содержанием государственного ветеринарного надзора является профилактика заразных и массовых незаразных болезней животных и обеспечение безопасности продуктов животноводства в ветеринарном отношении путем предупреждения, обнаружения и пресечения нарушений ветеринарного законодательства Российской Федерации. Органами государственного ветеринарного надзора являются органы управления, учреждения и организации Государственной ветеринарной службы Российской Федерации.

Государственный геологический контроль осуществляют Министерство природных ресурсов Российской Федерации и органы государственного горного надзора во взаимодействии с природоохранными и иными контрольными органами.

Контроль за соблюдением законодательства о налогах и сборах возлагается на инспекции Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, а в некоторых случаях - на органы государственных внебюджетных фондов.

Контроль и надзор в области безопасности дорожного движения, контроль и надзор за техническим состоянием автотранспортных средств осуществляет Государственная Автомобильная Инспекция.

Государственный контроль за соблюдением норм и правил торговли и общественного питания, порядком применения цен по отдельным группам товаров, качеством и безопасностью товаров народного потребления возложен на Государственную инспекцию по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей (Госторгинспекцию), являющейся подразделением Министерства экономического развития Российской Федерации.

Надзор за техническим состоянием тракторов, самоходных дорожно-строительных и иных машин и прицепов к ним в процессе использования независимо от их принадлежности по нормативам, обеспечивающим безопасность для жизни, здоровья людей и имущества, охрану окружающей среды; надзор в агропромышленном комплексе за соблюдением правил эксплуатации машин и оборудования в части обеспечения безопасности для жизни, здоровья людей и имущества, охраны окружающей среды, а также правил, регламентируемых стандартами, другими нормативными документами и документацией; надзор в агропромышленном комплексе за соблюдением установленного порядка организации и проведения сертификации работ и услуг в области технической эксплуатации поднадзорных машин и оборудования; надзор в период ответственности изготовителя и (или) поставщика за соответствием поднадзорных машин и оборудования условиям обязательной сертификации и наличием соответствующего сертификата; регистрацию тракторов, самоходных дорожно-строительных и иных машин и прицепов к ним, а также выдачу на них государственных регистрационных знаков (кроме машин Вооруженных Сил и других войск Российской Федерации); проведение периодических государственных технических осмотров и регистрацию залога регистрируемых ими машин и некоторые другие функции осуществляют органы гостехнадзора.

Контроль за исполнением требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Минфина России, связанных с проведением страховой деятельности; контроль за обоснованностью установленных страховщиками размеров страховых тарифов, обеспечением платежеспособности и иных требований их финансовой устойчивости; контроль за соблюдением установленных правил формирования и размещения страховых резервов; изучение и обобщение практики страховщиков, страховых посредников и представление в Министерство финансов Российской Федерации предложений по совершенствованию страхового надзора, законодательства о страховании; рассмотрение и анализ представляемой страховщиками бухгалтерской и статистической отчетности; рассмотрение заявлений, жалоб физических лиц и обращений юридических лиц по вопросам, связанным с осуществлением страхования - эти функции осуществляет инспекция страхового надзора Министерства финансов Российской Федерации.

Валютный контроль в Российской Федерации осуществляется Правительством Российской Федерации, органами валютного контроля и агентами валютного контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации. Органами валютного контроля в Российской Федерации являются Центральный банк Российской Федерации, федеральные органы исполнительной власти в пределах компетенции, установленной федеральными законами, а также федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации.

Таможенный контроль проводится должностными лицами таможенных органов Российской Федерации путем проверки документов и сведений, необходимых для таможенных целей; таможенного досмотра (досмотра товаров и транспортных средств, личного досмотра как исключительной формы таможенного контроля); учета товаров и транспортных средств; устного опроса физических лиц и должностных лиц; проверки системы учета и отчетности; осмотра территорий и помещений складов временного хранения, таможенных складов, свободных складов, свободных таможенных зон и магазинов беспошлинной торговли и других мест, где могут находиться товары и транспортные средства, подлежащие таможенному контролю, либо осуществляется деятельность, контроль за которой возложен на таможенные органы Российской Федерации.

8. Выявление необходимости внесения изменений и дополнений в действующее законодательство при условии принятия законопроекта

Законопроект потребует внесения изменений и дополнений в другие законодательные акты Республики Казахстан, в связи с чем разработан соответствующий проект Закона.

9. Выявление явного или скрытого ведомственного либо группового интереса, обеспечиваемого законопроектом.

В проекте не усматривается определенного завуалированного ведомственного или группового интереса, лоббируемого со стороны каких-либо заинтересованных лиц.

Выводы и предложения

Представленный на научную правовую экспертизу проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре» подлежит доработке.

Заместитель директора Института научной экспертизы и анализа

Г. Кудайбергенов

Письмо ТОО «Научно-исследовательский институт правового мониторинга, экспертизы и анализа» от 11 июня 2010 года № 01/4-612

Министерство юстиции

Республики Казахстан

На ваш № 8-1-8/И-2530 от 04 июня 2010 года направляем заключение дополнительной научной антикоррупционной экспертизы проекта Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан».

Заместитель директора

С. Алимжанов

Научно-исследовательский институт правового мониторинга,

экспертизы и анализа

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

дополнительной научной антикоррупционной экспертизы проекта

Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Организация, проводившая научную экспертизу - Научно-исследовательский институт правового мониторинга, экспертизы и анализа

Организатор экспертизы - Министерство юстиции Республики Казахстан

Наименование проекта нормативного правового акта - проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Документы, представленные для проведения научной экспертизы

№	Наименование документов	на государственном языке	на русском языке
1	проект нормативного правового акта (количество статей)	представлен (30 статей)	представлен (30 статей)
2	пояснительная записка к проекту нормативного правового акта (количество страниц)	представлена (2 страницы)	представлена (2 страницы)
3	сравнительная таблица к проекту нормативного правового акта при внесении проекта нормативного правового акта об изменении и дополнении в действующее законодательство с соответствующим обоснованием вносимых изменений и дополнений (количество страниц)	отсутствует	отсутствует
4	статистические данные по изучаемой проблеме (количество страниц)	отсутствуют	отсутствуют
5	иные материалы, касающиеся вопросов, затронутых в проекте нормативного правового акта (количество страниц)	отсутствуют	отсутствуют
6	иные вопросы, поставленные Организатором экспертизы (количество страниц)	отсутствуют	отсутствуют

Сроки проведения научной экспертизы

дата поступления проекта нормативного правового акта	07 июня 2010года
дата представления обновленного проекта нормативного правового акта
дата завершения (представления) научной экспертизы	13 июня 2010 года
дата завершения (представления) перевода на государственный или русский язык

Сведения об экспертах, проводивших научную экспертизу

1. Старший научный сотрудник, кандидат юридических наук, доцент Мамонов В.В.

2. Старший научный сотрудник, кандидат юридических наук Рахмитов Ф.М.

3. Эксперт, кандидат юридических наук Бекбаев Е.З.

4. Эксперт, кандидат экономических наук Сандрачук М.В.

5. Специалист Капышева А.К.

Введение

(общие положения)

Проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект) направлен на создание единой, универсальной нормативной правовой базы, регламентирующей реализацию контрольных и надзорных полномочий органов государственной власти.

Соответствующая цель последовательно реализуется в 30 статьях законопроекта.

Настоящий законопроект поступил для проведения дополнительной научной антикоррупционной экспертизы на предмет выявления оснований и выработки предложений по устранению норм, которые напрямую или косвенно могут способствовать совершению коррупционных правонарушений должностными лицами государственных органов, в случае его принятия.

Экспертиза осуществляется в соответствии с утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 30 мая 2002 года № 598 «О мерах по совершенствованию нормотворческой деятельности» Правилами проведения научной экспертизы, согласно которым основными задачами научной антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов являются:

1) выявление норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений;

2) выработка предложений по устранению выявленных пробелов в рассматриваемом проекте нормативного правового акта;

3) выработка в форме рекомендаций норм проектов нормативных правовых актов, препятствующих совершению коррупционных правонарушений;

4) общая оценка последствий принятия проекта нормативного правового акта в части возможности совершения коррупционных правонарушений;

5) определение возможной эффективности.

Выявление норм, содержащих в себе возможный коррупциогенный потенциал, осуществляется в соответствии с Методическими рекомендациями по проведению антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (проектов), одобренными 17 сентября 2007 года на 2-м заседании Межведомственной комиссии по вопросам совершенствования действующего законодательства в части противодействия коррупции (далее - Методика). Используемая Методика определяет порядок проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (проектов) с целью выявления в нормативном правовом акте (проекте) норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений.

В ходе проведения антикоррупционной экспертизы законопроект необходимо рассмотреть на предмет:

- широты дискреционных полномочий, завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права;

- отсутствия или ненадлежащего регулирования административных процедур;

- отсутствия или ненадлежащего регулирования конкурсных (аукционных) процедур;

- ненадлежащего определения функций, обязанностей, прав и ответственности государственных служащих (должностных лиц).

Оценка и замечания по существу

(по представленным материалам)

Рассмотрев законопроект на наличие в нем коррупционных факторов и норм, создающих риск возникновения коррупции, а также положений, которые могли бы допустить двоякое толкование правовых норм, следует отметить следующее.

1. Определение соотношения и разграничение понятий «контроль» и «надзор» представляет не только семантическую, но и проблему юридического характера.

Согласно толковым словарям русского языка Даля В.И., Ожегова С.И., Ушакова Д.Н. понятия «контроль» и «надзор» синонимичны, поскольку они толкуются как «проверки с целью наблюдения или наоборот - наблюдения с целью проверки чего-нибудь, кого-нибудь, над чем - кем либо...». Для лингвистов, филологов, а также для повсеместного бытового употребления эти слова несут одинаковую смысловую нагрузку. Ровно такую же, как и другие синонимы, имеющие широкое использование в русском языке. Использование же этих слов в юридической практике привело к тому, что между этими двумя понятиями синонимического сходства одновременно присутствуют и различия, которые позволяют разделять эти понятия.

Так этимологический анализ юридической практики использования указанных синонимов показывает следующее. Во-первых, понятие «контроля» шире понятия «надзора», потому что контроль могут осуществлять как государственные органы, так и неправительственные организации, частные предприятия (к примеру, материнские компании могут контролировать деятельность своих дочерних предприятий и филиалов). Надзор же согласно действующему законодательству могут осуществлять только государственные органы (органы прокуратуры, органы санитарного, ветеринарного, пожарного надзора).

Во-вторых, с помощью «контроля» контролирующие органы проверяют самые разные сферы деятельности проверяемых субъектов, независимо от форм собственности и организационно-правовых форм устройства. С помощью «надзора» надзирающие органы осуществляют проверку только специфичных сторон деятельности физических и юридических лиц: единообразное и точное исполнение ими законов, регулирующих определенный сегмент их деятельности, например, санитарный, пожарный, валютный, ветеринарный надзор во избежание массовых эпидемий и эпизоотии и тому подобное.

В-третьих, «контроль» может иметь межведомственный характер, но все же чаще он носит внутриведомственный характер в рамках министерств и ведомств, неправительственных, частных учреждений и предприятий, в то время как «надзор» всегда имеет межведомственный характер (органы прокуратуры осуществляют надзор за единообразным исполнением законов всеми министерствами, ведомствами, учреждениями, предприятиями и гражданами, в то время как проверка деятельности нижестоящего органа прокуратуры вышестоящим прокурорским органом является «контролем»).

Таким образом, можно вычленить существенные признаки этих понятий.

1.1. Первым признаком надзора или точнее - исполнения надзорной функции является то, что - это проверка, осуществляемая государственным органом только на основе прямого уполномочивания на это законом.

Например, надзорная функция по регулированию отношений в сфере валютного, таможенного, налогового, бюджетного, банковского, страхового законодательства и т.д. выполняется органами, уполномоченными на это государством. Для регулирования правоотношений в этих сферах и отраслях экономики приняты и действуют законы прямого действия.

1.2. Второй признак.

В законах о правовом регулировании, возникающих или сложившихся, общественных отношений прямо указывается, что регулирующие государственные органы наделены полномочиями осуществлять надзор на предмет единообразного соблюдения действующего законодательства другими субъектами - государственными, хозяйственными, коммерческими, общественными и т.д.

Например, СЭС, органы пожарного надзора, органы, осуществляющие регулирование и надзор финансового рынка, органы технического надзора и другие уполномочены государством осуществлять проверки любых субъектов, независимо от их юридической, экономической и общественной принадлежности на предмет единообразного исполнения нормативных правовых актов, стандартов, нормативов и норм.

1.3. Третий признак.

Высший надзор или исполнение высшей надзорной функции представляет собой проверку за точным и единообразным применением всеми субъектами правоотношений нормативных правовых актов, начиная с Конституции Республики Казахстан и заканчивая нормативными актами ведомств и акиматов на всей территории страны, в т.ч., проверку законности осуществления ОРД, дознания и следствия, административного, исполнительного и, частично, судебного производства.

Этой функцией высшего надзора наделены только органы прокуратуры.

1.4. Четвертый признак.

Надзорная функция или надзор - это проверка, осуществляемая согласно установленному плану и (или) как мера реагирования на сообщения о нарушениях законности в средствах массовой информации, жалобах граждан, физических и юридических лиц, по выявленным фактам нарушений действующего законодательства.

1.5 Пятый признак. Надзорная функция может применяться и в отношении контролирующего органа с межведомственными или внутриведомственными полномочиями по контролю, в то время как выполнение контрольной функции не охватывает право и обязанность осуществления проверки надзорного органа. Наличие этих признаков, сходных по своему содержанию и форме, дает возможность разграничить понятие «надзор» как категорию, отличительную от категории «контроль».

1. Признаками категории «контроль» являются следующие:

2.1. Контроль, контрольная функция - это проверка исполнения отраслевого нормативного правового акта или нормативных правовых актов структурными подразделениями, назначаемая вышестоящим органом, будь то государственным или общественным.

Например, проверки, назначаемые министерствами, ведомствами, НПО и др., по соблюдению технологии производства, расходования финансовых средств, трудовой дисциплины и т.д., в своих структурных, дочерних и аффилированных подразделениях.

2.2. Контроль как проверка исполнения мер реагирования органами надзора, предписанных ранее по устранению нарушений законности у проверенных субъектов.

2.3. Контроль как разовая проверка выполнения субъектами определенных обязательств, взятых ранее или получивших патент, лицензию на выполнение в определенные сроки некоторых обязательств. Например, Министерство образования и науки Республики Казахстан осуществляет проверку вузов страны на предмет их соответствия установленным требованиям и нормативам в области образовательной и научной деятельности.

Таким образом, в качестве обобщающего вывода проведенного анализа сложившейся юридической практики можно сделать следующее: контроль - это проверка, наблюдение за субъектом, выполняющим некую общественно значимую функцию, а надзор - проверка, наблюдение за контролирующим органом по правильному и единообразному применению им своих контрольных функций. Как видно из этого сформулированного вывода, в любом из случаев речь идет о проверках, наблюдениях, но с различными оттенками, вытекающими не из естественной природы этих слов, а из терминологии, искусственно насаждаемой юридической практикой, такой противоречивой и неоднозначной. Разработка и дальнейшее применение данного законопроекта в том виде, в котором он представлен на антикоррупционную экспертизу, представляет собой угрозу национальной безопасности государства, поскольку в нем заложены признаки всех известных коррупциогенных факторов. Дело в том, что в предлагаемой модели, намеривающейся увековечить сложившуюся практику контроля и надзора и известной в науке как принцип «матрешки», над нижестоящим уровнем контроля или надзора обязательно должен присутствовать вышестоящий уровень, и так до бесконечности. Совершенно недавняя советская практика построения такой субординационной вертикали показала всю ее контрпродуктивность, ущербность и порочность. Пирамида из государственных органов, уполномоченных контролировать все и вся, надзирать за контролирующими и контролировать надзирающих, создает атмосферу тотального наблюдения, в которой прекрасно и комфортно себя чувствуют лишь те, кто в состоянии прикрыть свои незаконные действия взятками. В орбиту коррупциогенного поведения вовлекается все большее количество граждан из самых разных социальных слоев и групп населения, что, в конечном итоге, создает угрозу существованию самого государства.

Анализ сравнения данных функций в других странах (Англия, США, Германия, Франция и так далее) некорректен, поскольку это связано с неадекватностью перевода, во-первых, а во-вторых, - с функционированием другой правовой системы.

Так в этих странах понятие контроля идентично нашему пониманию наблюдения, проверки и присмотра, но понятие надзора употребляется как понятие, обозначающее определенный юридический факт «...находиться под наблюдением полиции...» т.е. только для определенной категории лиц, только в определенных случаях и только определенное время. (Сандрачук М.В.)

2. В целом следует отметить, что в представленном законопроекте задача разграничения понятий контроля и надзора реализована неполностью. Анализ механизма воплощения предложенной системы разграничения понятий показал, что сущность принципиальных отличий внешнего контроля от надзора не раскрыта.

Согласно законопроекту:

государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера;

государственный надзор - деятельность государственного органа, по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами контроля и надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования.

Предложенные дефиниции не вносят никакой ясности в вопрос различия природы контроля и надзора. Между тем в научной литературе, по данной проблематике имеется ряд исследований. К сожалению, в рамках настоящего заключения не представляется возможным полностью привести анализ действующего законодательства, а также значительного объема существующих исследований по рассматриваемому направлению. Скажем лишь, что результаты сводятся к следующим выводам.

Отличительными особенностями контроля являются несколько характеристик. Во-первых, контроль отличает периодичность проведения проверочных мероприятий. Во-вторых, еще одной отличительной чертой контроля являются его цели, которые выражаются не только в стремлении обеспечить соответствие наблюдаемого состояния объекта действующему законодательству, а также требованиям технологических или других норм, но и в оценке целесообразности, рациональности, разумности, и эффективности осуществляемой проверяемым деятельности. Что касается надзора, то его основной целью является систематическое наблюдение за точным и единообразным применением законодательства. В-третьих, контроль подразделяется на внешний и внутренний. Контроль, осуществляемый за органами исполнительной власти со стороны других органов, является внешним контролем, а осуществляемый органами государственного управления над своими внутренними структурами - внутренним. Отсюда же вытекает и особенность внутреннего контроля - наличие определенных властно-распорядительных полномочий проверяющего органа по отношению к проверяемому. Надзор же может быть только внешним и не основан на административной подчиненности (подведомственности) объекта контроля проверяющему. При надзоре основным условием остается внешнее отношение к субъекту проверки, то есть независимость и самостоятельность надзорного органа. Среди особенностей контрольной функции следует отметить ее более широкую распространенность по сравнению с надзорной. Государственный орган, обладая надзорными функциями, в то же время выполняет и контрольные функции по отношению, например, к своим внутренним структурам. Выполнение же государственным органом контрольных функций не означает наличие у него надзорных функций.

Надзор также обладает рядом специфических признаков. Во-первых, имеет целью обеспечение законности (точного и единообразного применения законов, указов Президента Республики Казахстан и иных нормативных правовых актов на территории Республики). Во-вторых, надзорный орган обладает независимостью и самостоятельностью субъекта по отношению к объекту проверки, отличается внешним характером. В-третьих, надзор не имеет четко определенной законодательством периодичности, носит постоянный характер, надзорные проверки производятся по поручениям, обращениям, жалобам без вмешательства в текущую хозяйственную деятельность объекта, с истребованием необходимых документов, проведением опросов, назначением экспертизы. В-четвертых, надзорные органы, за исключением Верховного Суда, в случае выявления нарушений обращаются за восстановлением прав и интересов граждан и организаций в судебные органы. В случае с Верховным судом - осуществляется прямое восстановление нарушенных прав. Следует особо подчеркнуть, что только наличие этих признаков в совокупности позволяет говорить о наличии у государственного органа надзорной функции.

Предлагаемые критерии разграничения контроля и надзора в соответствии с теоретическими исследованиями современной правовой науки содержатся в приложении к данному заключению. (Капышева А.К.)

3. В статье 1 «Основные понятия, используемые в настоящем Законе» предусматривается, что в настоящем Законе используются следующие основные понятия: «государственный контроль» и «государственный надзор»:

В данной статье разработчик предусматривает проведение четкого различия между понятиями «государственный контроль» и «государственный надзор». Однако определения указанных понятий в законопроекте нуждаются в редакционной правке. Во-первых, в определении государственного контроля следует убрать слово «надзор», а в определении государственного надзора следует убрать слово «контроль», поскольку при осуществлении контроля речь может идти только о контроле, а при осуществлении надзора - только о надзоре. Поэтому более корректным представляется следующее определение понятия государственного надзора: «2) государственный надзор - деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования» (далее - надзор). При этом можно было бы соответственно предложить следующее определение понятия государственного контроля: «1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за объектами контроля на предмет их соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера (далее - контроль)». Отличие данного определения от определения разработчика заключается в том, что следует выделять не субъекта контроля, а объект контроля. Тогда четкое и однозначное различие между контролем и надзором будет проводиться по субъектно-объектному признаку.

Дело в том, как показал научный анализ практики правового регулирования в Республике Казахстан, Российской Федерации и некоторых других странах СНГ, между контролем и надзором невозможно провести четкую разграничительную линию по целям и задачам, а также по содержанию данных функций (порядку проведения и взаимодействия, правам и обязанностям, способам и методам, срокам и используемым инструментам, другим признакам). Однако на данной стадии развития научного познания можно предложить следующий более или менее приемлемый признак формального разграничения функций контроля и надзора: субъектно-объектный. При использовании данного критерия можно исходить из того, что контроль осуществляется над объектами материальной культуры человека и общества, а надзор осуществляется непосредственно над самим человеком и группами людей. Отсюда следует, что в законопроекте можно дать следующие определения понятий государственного контроля и государственного надзора:

«1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за объектами контроля на предмет их соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера (далее - контроль).

2) государственный надзор - деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования (далее - надзор)». (Бекбаев Е.З.)

4. В пункте 3) статьи 1 предлагается закрепить, что «органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, уполномоченные законами Республики Казахстан на проведение контроля и (или) надзора». В данном случае слова «территориальные подразделения» следует заменить словами «должностные лица». (Бекбаев Е.З.)

5. В пункте 4) статьи 1 предлагается закрепить, что «объект контроля и надзора - деятельность государственных органов, физических и юридических лиц, их филиалов и представительств». Представляется более корректным изложить данный пункт в следующей редакции: «объекты контроля - материально-техническая, финансовая база и результаты деятельности государственных органов, физических и юридических лиц, их филиалов и представительств». (Бекбаев Е.З.)

6. В пункте 5) статьи 1 предлагается закрепить, что «субъект контроля и надзора - государственные органы, физические и юридические лица, их филиалы и представительства (далее - проверяемые субъекты)». Представляется более корректным изложить данный пункт в следующей редакции: «субъекты надзора - государственные органы, физические и юридические лица, их филиалы и представительства (далее - проверяемые субъекты)». (Бекбаев Е.З.)

9. Относительно содержания Статьи 12. Система оценки рисков. По нашему мнению, в данной статье об определении степени риска, а тем более, о создании системы оценки риска речь не ведется вообще. Статья представляет собой плохо скомпилированные из других источников сегменты, не создающие единое целое - систему. Дело в том, что риск вообще, в том числе - и в любой сфере, измеряется количественно с применением специальных методов. Описательные (вербальные) же характеристики риска носят декларативный характер. К сведению, у нас в стране, в высших учебных заведениях такая дисциплина, как «Рискология», не изучается, имеют место лишь некоторые ее фрагменты на экономических факультетах в виде небольших спецкурсов и некоторых тем. Поэтому говорить о полноценном изучении рисков, их изменении, диверсификации, хеджировании и управлении довольно опрометчиво, тем более в таком важном и принципиальном проекте закона. Это в значительной степени повышает его коррупциогенную уязвимость, связанную, в первую очередь, с наличием коррупциогенного фактора «Широта дискреционных полномочий». (Сандрачук Ф.М.)

10. В пункте 1 статьи 14 законопроекта недостаточно ясным и определенным является выражение «для однородных групп проверяемых субъектов», которое может вызвать неоднозначное его толкование. (Рахмитов Ф.М.)

11. В пункте 11 статьи 15 законопроекта требует уточнения и конкретизации выражение «на значительном отдалении от места расположения», так как неясная формулировка правовой нормы может привести к нарушениям установленных требований по предварительному уведомлению и регистрации актов о назначении внеплановых проверок в органе в области правовой статистики и специальных учетов. (Рахмитов Ф.М)

12. В рамках доработанного варианта законопроекта полагаем необходимым обратить внимание на положения пункта 2 статьи 23, согласно которому в случае наличия замечаний и (или) возражений по результатам проверки руководитель юридического лица или физическое лицо либо их представители излагают их в письменном виде.

Замечания и (или) возражения могут прилагаться к акту о результатах проведения проверки, о чем делается соответствующая отметка.

Представленная редакция позволяет органам государственного контроля и надзора по своему усмотрению решать вопрос о приобщении к акту проверки замечаний и (или) возражений проверяемого субъекта при их наличии. Тем самым создаются предпосылки для снижения объективности в оценке результатов проверки со стороны вышестоящих органов или суда.

Предлагается абзац второй пункта 2 статьи 23 изложить в следующей редакции: «Замечания и (или) возражения прилагаются к акту о результатах проведения проверки, о чем делается соответствующая отметка». (Мамонов В.В.)

Выводы и предложения

Проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» может быть внесен на дальнейшее рассмотрение с учетом замечаний.

Директор научно-исследовательского института правового мониторинга, экспертизы и анализа академик НАН РК, д.ю.н., профессор

Г. Сапаргалиев

Заместитель директора научно-исследовательского института правового мониторинга, экспертизы и анализа

С. Алимжанов

Заместитель директора научно-исследовательского института правового мониторинга, экспертизы и анализа к.ю.н., доцент

А. Салимгерей

Старший научный сотрудник к.ю.н., доцент

В. Мамонов

Старший научный сотрудник к.ю.н.

Ф. Рахмитов

Эксперт к.э.н.

М. Сандрачук

Эксперт к.ю.н.

Е. Бекбаев

Специалист

А. Капышева

Письмо Национальная экономическая палата Казахстана «Союз «Атамекен» от 22 июля 2010 года № 2153

Министерство юстиции

Республики Казахстан

На исх. № 8-1-8/И-1012 от 04.06.10 года

ЭКСПЕРТНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Национальная экономическая палата Казахстана «Союз «Атамекен»

Рассмотрев проекты Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора» (далее - проекты Законов), сообщаем следующее.

В целях выработки консолидированного мнения указанные проекты Законов были представлены на рассмотрение членам Союза «Атамекен».

По результатам рассмотрения проекта Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - проекта Закона), имеются следующие замечания.

1. В подпунктах 1 и 2 статьи 1 проекта Закона указаны понятия «государственного контроля» и «государственного надзора» соответственно.

Однако, по содержанию они одинаковы, то есть каких-либо различий между ними нет и не раскрыты основные понятия «государственный контроль», «государственный надзор».

Более того, данные понятия являются равнозначными согласно вышеуказанным подпунктам статьи 1 проекта Закона.

В связи с этим, полагаем необходимым, в проекте Закона четко определить понятия «государственного контроля» и «государственного надзора».

Необходимо заметить, что исходя из определения вышеуказанных понятии, следует, что предпринимательская деятельность подвергается государственному контролю и надзору на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

Вместе с тем, в соответствии с пунктом 1 статьей 3 Закона «О частном предпринимательстве» частное предпринимательство может быть ограничено исключительно по основаниям, устанавливаемым в соответствии с законами Республики Казахстан.

Таким образом, норма проекта Закона вступает в противоречие с существующими нормами действующего Закона.

В связи с чем, предлагаем слово «законодательством» заменить словом «законом».

2. В подпункте 3) статьи 1 проекта Закона предлагаем слово «законами Республики Казахстан» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О частном предпринимательстве».

Обоснование. В приложении Закона «О частном предпринимательстве» все государственные органы уполномоченные осуществлять государственный контроль четко установлены. В связи с чем, полагаем необходимым, предусмотреть в проекте Закона соответствующую отсылочную норму.

3. В проекте Закона не указана цель законопроекта.

Считаем невозможным, принять законопроект без указания цели.

Вместе с тем, в проекте Закона не соблюдены стиль и порядок принятия НПА, в частности, принципы и задачи, а также компетенция государственных органов изложены в середине законопроекта. В связи с чем, предлагаем проект Закона доработать по аналогии с нормативными правовыми актами существующими в Республике Казахстан.

4. Начиная со статьи 11 законопроекта, все нормы практически скопированы с Закона «О частном предпринимательстве».

Считаем, что, таким образом, нет предмета законопроекта, который мы должны рассматривать.

В связи с чем, считаем нецелесообразным, принятие данного законопроекта в таком виде, и предлагаем вопросы государственного контроля и надзора доработать, и повторно направить в адрес НЭПК «Союз «Атамекен».

Также, согласно статье 5 Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» и статье 14-1 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах», просим создать рабочую группу для доработки проекта Закона с учетом позиций предпринимателей заинтересованных в проекте Закона.

Первый Заместитель Председателя Правления Палаты

E. Никитинская

24.11.2010

Союз «Атамекен» считает необходимым сохранить целостность действующей структуры Закона РК «О частном предпринимательстве», регулирующего отношения, возникающие в связи государственным контролем и надзором в отношении деятельности субъектов частного предпринимательства, и определить в качестве сферы деятельности законопроекта «О государственном контроле и надзоре в Республики Казахстан» отношения, возникающие в связи государственным контролем и надзором в отношении деятельности физических лиц, юридических лиц с государственным участием - обращение на имя Донакова Т.С., заместителя Руководителя Администрации Президента РК.

Заместителю Руководителя

Администрации Президента

Республики Казахстан

г-ну Донакову Т.С.

Уважаемый Талгат Советбекович!

В настоящее время, в Мажилисе Парламента Республики Казахстан под руководством Секретаря Комитета по законодательству и судебно-правовой реформе Мажилиса Парламента РК, Депутата Мажилиса Парламента РК г-жи Бычковой С.Ф., рассматриваются проекты законов Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республики Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора» (далее - законопроект).

Данными законопроектами разработчиком предлагается:

1) разграничить понятия Государственный контроль и Государственный надзор.

2) отрегулировать общественные отношения, возникающие в процессе осуществления государственного контроля и надзора, распространив данные законопроекты на процессы осуществления государственного контроля и надзора в отношении субъектов частного предпринимательства.

НЭПК "Союз "Атамекен", в процессе разработки законопроекта направлял разработчику свое отрицательное экспертное заключение (исх.№ 2153 от 22.07.2010г. прилагается) по данному законопроекту.

По результатам прошедшего 22 октября 2010 года в КазГЮУ круглого стола по данным законопроектам Союз "Атамекен" также направил свои предложения и замечания (исх. № 3509 от 29.10.2010г. прилагается) в адрес ГУ «Институт законодательства». Однако судя по представленным на рабочей группе материалам, предложения НЭПК "Союз "Атамекен" не были учтены.

4 ноября 2010 года (исх. № 3581) Союз "Атамекен" направил свои предложения по вышеуказанным законопроектам руководителю рабочей группы в Мажилисе Парламента Республики Казахстан г-же Бычковой С.Ф. (прилагается).

Суть наших концептуальных возражений состоит в следующем:

1. Согласно законопроекту, разница между государственным контролем и государственным надзором заключается лишь в том, что в рамках надзора государственные органы осуществляют оперативное реагирование, а при государственном контроле нет. Считаем, что разграничения понятий «государственный контроль» и «государственный надзор», предложенные разработчиком не раскрывают полностью эти термины. В результате разработчиком необоснованно вносятся изменения и дополнения в различные законодательные акты Республики Казахстан, а именно, часть контрольных функций уполномоченных органов заменяются на надзорные функции и наоборот. К примеру, согласно действующей редакции ст. 11 Закона Республики Казахстан «О карантине растений», должностные лица осуществляют контроль в области карантина растений. Разработчиком же вносятся изменения в данную норму, путем замены слова «контроль» на «надзор». Или согласно действующей редакции п.п. 8) ст. 25 Закона Республики Казахстан «О транспорте в Республики Казахстан», транспортный контроль осуществляемый уполномоченным государственным органом, включает в себя технический контроль за морскими судами и их классификацией. Разработчиком вносятся изменения в данную норму, путем замены слова «контроль» на «надзор», при сохранении в заголовке статьи слова «контроль» и т.д.

Вместе с тем непонятно, почему разработчик не вносит подобные поправки в Закон Республики Казахстан «Об органах внутренних дел Республики Казахстан», поскольку исходя из представленной логики дефиниций, органы внутренних дел, выполняя свои функции, тоже осуществляют оперативное реагирование.

Таким образом, законопроект лихорадочно дорабатывается в сжатые сроки на рабочей группе, без проведения каких-либо исследований и изучений функций уполномоченных органов, меняя или дополняя их полномочия.

Подобное необоснованное вмешательство в законодательство Республики Казахстан приведет к серьезным правовым коллизиям.

2. При разработке законопроекта разработчиком просто скопированы нормы, регулирующие государственный контроль и надзор из Закона РК «О частном предпринимательстве». Кроме того, на рабочей группе им предложено исключить данные нормы из вышеупомянутого Закона. Однако, поскольку эта «ревизия» проводится «частично» и не является структурно продуманной, путаница в дальнейшей в правоприменительной практике становится просто неизбежной.

Например, согласно п.п. 10) ст. 15 Закона РК «О частном предпринимательстве», компетенцией уполномоченного органа по предпринимательству является «осуществление контроля в области поддержки и защиты субъектов частного предпринимательства». Одновременно, в отраслевых законодательных актах при установлении компетенции уполномоченного органа по предпринимательству разработчиком слово «контроль» заменено на «надзор», что, по сути, уже представляет собой правовую коллизию.

Разработчиком предлагается исключить п. 3 и 4 ст. 33 Закона РК «О частном предпринимательстве», раскрывающие понятия «иные формы государственного контроля» и «ограничения по контролю», а также главу 8 «Государственный контроль за частным предпринимательством» целиком, хотя сама ст. 33, определяющая порядок и виды государственного контроля за частным предпринимательством, остается. Разработчик, исключая часть норм, регулирующих государственный контроль, не предусматривает отсылочных норм, что приведет к абсолютному непониманию порядка, формы и ограничений при осуществлении государственного контроля.

Данные действия разработчика разрушают целостность Закона РК «О частном предпринимательстве», фактически лишая его основного позитивного значения для предпринимателей в части регулирования проверок. Необходимо отметить, что устраняемые из Закона положения в свое время были разработаны и внесены по поручению Главы государства о необходимости наведения порядка в сфере проверок предпринимателей, которое было дано в Послании народу и Парламенту страны в 2008 году, и в целях подготовки которых в течение 2008-2009 г.г. вводился и продлевался мораторий на проверки малого и среднего бизнеса. В этой связи НЭПК "Союз "Атамекен" считает недопустимым изъятие данных статей из Закона РК «О частном предпринимательстве», либо их подмену другим Законом. Полагаем, что более целесообразным было бы сохранить данные нормы в Законе РК «О частном предпринимательстве», как профильном для субъектов частного предпринимательства.

Закон РК «О частном предпринимательстве», действие которого проверено временем и практикой является основным для бизнес-сообщества. В дальнейшем, данный Закон может быть основой для разработки предлагаемого Вами Кодекса Предпринимательства. Это концептуально важно для модернизации предпринимательского права в соответствии с международными стандартами.

Несмотря на возникшие противоречия, данные законопроекты приняты в первом чтении Мажилисом Парламента Республики Казахстан.

Союз «Атамекен» считает необходимым определить в качестве сферы деятельности законопроекта отношения, возникающие в связи государственным контролем и надзором в отношении деятельности физических лиц, а также государственных органов, государственных учреждений, государственных предприятий, национальных холдингов, национальных компаний и иных юридических лиц с государственным участием, и не изменять действующую структуру Закона РК «О частном предпринимательстве», регулирующего отношения, возникающие в связи государственным контролем и надзором в отношении деятельности субъектов частного предпринимательства.

Подобное разграничение обеспечит разделение контроля и надзора за физическими лицами и государственными органами, а также контроля и надзора за субъектами частного предпринимательства. Кроме того, будет обеспечено сохранение целостности Закона РК «О частном предпринимательстве».

Приложение:

1. экспертное заключение исх. № 2153 от 22.07.2010г., в адрес разработчика;

2. предложения и замечания по законопроекту исх. № 3509 от 29.10.2010г, в адрес ГУ «Институт законодательства»;

3. предложения и замечания по законопроекту исх. № 3581, от 04.11.2010г., в адрес руководителя рабочей группы в Мажилисе Парламента Республики Казахстан.

С уважением,

Председатель Правления А. Перуашев

Исп.: Д. Абсеметов

Тел.: 51-69-54

Письмо Республиканское объединение юридических лиц Союз товаропроизводителей и экспортеров Казахстана от 1 июля 2010 года № 302

Министерство юстиции

Республики Казахстан

На исх. № 8-1-8/И-1012

От 04.06.2010 г.

ЭКСПЕРТНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На проекты Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и

надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в

некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам

государственного контроля и надзора»

Представленные для заключения материалы:

3. проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»;

4. проект Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора».

ЗАКЛЮЧЕНИЕ:

РОЮЛ «Союз товаропроизводителей и экспортеров Казахстана» рассмотрев проекты Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора», сообщаем, что имеем замечания и предложения (сравнительная таблица прилагается).

Приложение: сравнительная таблица.

Президент

Н. Радостовец

Предложения и замечания РОЮЛ «Союз товаропроизводителей и экспортеров Казахстана» (далее - СТЭК) к проектам Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора»

№	Структурный элемент	Редакция проекта	Предложения СТЭК	Обоснование
Проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»
1.	Подпункт 7) статьи 1	7) система оценки рисков - это комплекс мероприятий, проводимый уполномоченным на осуществление органом контроля и надзора, с целью планирования проверок.		На наш взгляд, понятие «система» не может ограничиваться только мероприятиями по планированию проверок и должно включать нормативные правовые документы в области управления рисками, а также участников системы, в связи с чем, предлагаем дать более точное определение понятию «система оценки рисков».
2.	статья 8	Статья 8. Формы контроля и надзора 1. Контроль и надзор за деятельностью проверяемых субъектов осуществляются в форме: 1) проверки, порядок организации и проведения которой определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан; 2) иных форм контроля и надзора, носящих предупредительно-профилактический характер, порядок организации и проведения, которых определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан. 2. Иные формы контроля и надзора проводятся уполномоченными органами контроля и надзора с учетом утвержденных критериев системы оценки рисков. При проведении иных форм контроля и надзора не требуются предварительное уведомление проверяемого субъекта, а также регистрация в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.	Статья 8. Формы контроля и надзора 1. Контроль и надзор за деятельностью проверяемых субъектов осуществляются в форме: 1) проверки, порядок организации и проведения которой определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан; 2) иных форм контроля и надзора, носящих предупредительно-профилактический характер, порядок организации и проведения, которых определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан. 2. Иные формы контроля и надзора проводятся уполномоченными органами контроля и надзора с учетом утвержденных критериев системы оценки рисков. При проведении иных форм контроля и надзора не требуются предварительное уведомление проверяемого субъекта, а также регистрация в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.	Полагаем необходимым конкретизировать в законопроекте «иные формы контроля и надзора», принимая во внимание то обстоятельство, что согласно подпункту 1) пункта 7 статьи 15 законопроекта, результаты «иных форм контроля и надзора» являются одним из оснований внеплановой проверки. Предлагаем 2-й абзац п. 2 данной статьи исключить. Отсутствие процедуры предварительного уведомления нарушает права проверяемого субъекта, а отсутствие регистрации акта о назначении проверки в государственном органе, осуществляющем в пределах своей компетенции деятельность в области правовой статистики и специальных учетов противоречит Инструкции о ведении единой государственной регистрации, учета и контроля проверок, осуществляемых государственными органами РК, утвержденной приказом Генерального Прокурора РК от 24 декабря 2009 года № 71, положениям пункта 12 статьи 9 проекта настоящего Закона, а именно не обеспечения подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора, а также части 4 статья 38 Закона «О частном предпринимательстве», где акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в органе по правовой статистике в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, т.е. указанной выше Инструкции.
3.	Подпункт 10) пункта 1 статьи 9	Статья 9. Принципы и задачи контроля и надзора. 1. Контроль и надзор основывается на принципах: 1) законности; 2) равенства всех перед законом и судом; 3) презумпции добросовестности физического или юридического лица; 4) гласности; 5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов; 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий; 7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием; 8) необходимости и достаточности; 9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами; 10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях; 11) повышения способности проверяемых субъектов и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав; 12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора.	Статья 9. Принципы 8 задачи контроля и надзора. 1. Контроль и надзор основывается на принципах: 1) законности; 2) равенства всех перед законом и судом; 3) презумпции добросовестности физического или юридического лица; 4) гласности; 5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов; 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий; 7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием; 8) необходимости и достаточности; 9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами; ~~10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях;~~ 11) повышения способности проверяемых субъектов и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав; 12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора.	Предлагаем исключить Подпункт 10) пункта 1 статьи 9, поскольку считаем, что поощрение добросовестных проверяемых субъектов не может являться задачей государственного контроля и надзора. Кроме того, законопроект не предусматривает механизма поощрения таких субъектов. Концентрация контроля и надзора на нарушителях обеспечивается через систему оценки (управления) рисков, поэтому отдельно может не упоминаться.
4.	Статья 12		В последнем абзаце статьи 12 законопроекта просим уточнить что находится в основе методики распределения проверяемых субъектов по группам риска, предложенной разработчиком законопроекта.	С учетом важности регулируемых вопросов для всей экономики страны и хозяйствующих субъектов, считаем обязательным условием исполнения законопроекта организацию разработки межведомственного нормативного правового акта по определению группы риска проверяемых субъектов с последующим утверждением его на уровне Правительства Республики Казахстан. Соответствующую ссылку на документ следует привести в тексте настоящего законопроекта. В настоящей статье система оценки рисков направлена на оценку рисков объектов государственного контроля экспертным методом в целях планирования периодичности проведения государственных проверок. Однако считаем, что данный законопроект должен содержать основные критерии оценки степени риска, которые должны быть стандартными для всех государственных органов. Также, в статье 12 предусмотрена только одна из составных частей процесса управления рисками (оценка рисков) без предварительного этапа выявления и идентификации рисков. Исходя из вышеизложенного, статья 12 «Система оценки рисков» законопроекта не соответствует требованиям международных стандартов COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of the Tradeway Commission) от 2004 года нуждается в дальнейшей доработке до полного построения процесса управления рисками.
5.	Пункт 6 статьи 15	6. Основанием для назначения плановой проверки проверяемых субъектов является план, утвержденный органом контроля и надзора на основании результатов мероприятий системы оценки рисков.		Необходимо дать определение понятию «мероприятия системы оценки рисков», поскольку не ясно, результаты каких мероприятий системы оценки рисков будут использованы при формировании ежегодного плана органа контроля и надзора.
6.	Статья 17	Статья 17. Государственная регистрация акта о назначении проверки 1. Акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам. Регистрация акта о назначении проверок носит учетный характер и используется для формирования и совершенствования ведомственных систем управления рисками. Наличие регистрации акта о назначении проверки не является доказательством законности такой проверки. Общие сведения об актах о назначении встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в разрезе субъектов частного предпринимательства ежеквартально передаются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.		Предлагаем дать определение новому термину «система управления рисками», так как в статье 1 отсутствует его определение. Из-за отсутствия определения, возникает вопрос, является ли данное словосочетание равнозначным по отношению к «системе оценки рисков».
7.	статья 18	Статья 18. Порядок проведения проверки 1. Орган контроля и надзора обязан известить в письменном виде проверяемого субъекта о начале проведения плановой проверки, не менее чем за тридцать календарных дней до начала самой проверки, с указанием сроков и предмета проведения проверки. При проведении внеплановой проверки, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 7), 8) пункта 7, пунктами 9 и 10 статьи 15 настоящего Закона, государственный орган обязан известить проверяемый субъект о начале проведения внеплановой проверки, не менее чем за сутки до начала самой проверки, с указанием предмета проведения проверки.	Статья 18. Порядок проведения проверки 1. Орган контроля и надзора обязан известить в письменном виде проверяемого субъекта о начале проведения плановой проверки, не менее чем за тридцать календарных дней до начала самой проверки, с указанием сроков и предмета проведения проверки. При проведении внеплановой проверки, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 3), 4), 7), 8) пункта 7, пунктами 10 и 11 статьи 15 настоящего Закона, государственный орган обязан известить проверяемый субъект о начале проведения внеплановой проверки, не менее чем за пять рабочих дней до начала самой проверки, с указанием предмета проведения проверки.	Предлагаем подпункт 2, исключающий процедуру извещения при проведении вне плановой проверки по основанию получения информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства - исключить. Включение данного подпункта как основание для не уведомления проверяемого субъекта о внеплановой проверки противоречит положениям Закона «О частном предпринимательстве», а именно части 10 статьи 37, где сказано, что внеплановая проверка объектов без предварительного уведомления и регистрации акта о назначении проверки с последующим его представлением в течение следующего рабочего дня в орган по правовой статистике проводится в случаях возникновения или угрозы возникновения распространения эпидемии, очагов карантинных объектов, инфекционных, паразитарных заболеваний, отравлений, а также части 5 статьи 38, где данное основание таким исключением не является. Также предлагаем подпункт 9 (внеплановой проверке подлежат факты и обстоятельства, послужившие основанием для проведения данной внеплановой проверки) заменить на подпункт 11 в связи с вероятностью описки.
		2. Должностные лица государственных органов, прибывшие для проверки на объект, обязаны предъявить: 1) акт о назначении проверки с отметкой о регистрации в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам; 2) служебное удостоверение; 3) при необходимости, разрешение компетентного органа на посещение режимных объектов; 4) медицинский допуск, наличие которого необходимо для посещения объектов, выданный в порядке, установленном уполномоченным органом в области здравоохранения; 5) проверочный лист при плановой проверке. Началом проведения проверки считается дата вручения проверяемому субъекту акта о назначении проверки.		В первом абзаце пункта 2 статьи 18 слово «объект» используется в ином смысле, чем термин «объект контроля и надзора», в связи с чем, предлагаем уточнить формулировку. Пункт 2 статьи 12 считаем необходимым дополнить новым подпунктом, предусматривающим обязательство должностных лиц государственных органов о предъявлении субъектам проверки рабочего плана проверки, который должен содержать следующие сведения: о сроках проведения проверки, основных задачах и целях проведения проверки, процедуру их реализации, перечень вопросов и круг обстоятельств, подлежащих установлению в ходе проверки, график проведения проверки, иную информацию в соответствии со спецификой деятельности проверяемого субъекта.
		4. Проверка может проводиться только тем должностным лицом (лицами), которое указано в акте о назначении проверки. При этом, состав должностных лиц, проводящих проверку может изменяться по решению органа контроля и надзора, о чем уведомляется проверяемый субъект и орган по правовой статистике и специальным учетам до начала участия в проверке лиц, не указанных в акте о назначении проверки, с указанием причины замены.		В пункте 4 статьи 18 предлагаем указать, что уведомление об изменении состава должностных лиц, проводящих проверку, должно быть произведено в письменном виде.
8.	Подпункт 5 статьи 21	Статья 21. Акт отбора образцов продукции В акте отбора образцов продукции указываются: 1) место и дата составления; 2) номер и дата решения руководителя органа контроля и надзора, на основании которого осуществляется отбор образцов продукции; 3) должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих отбор образцов продукции; 4) наименование и местонахождение проверяемого субъекта, у которого производится отбор образцов продукции; 5) должность и фамилия, имя, отчество уполномоченного лица проверяемого субъекта; 6) перечень и количество отобранных образцов продукции с указанием производителя, даты производства, серии (номера) партии, общей стоимости образцов; 7) вид упаковки и номер печати (пломбы).	Статья 21. Акт отбора образцов продукции В акте отбора образцов продукции указываются: 1) место и дата составления; 2) номер и дата решения руководителя органа контроля и надзора, на основании которого осуществляется отбор образцов продукции; 3) должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих отбор образцов продукции; 4) наименование и местонахождение проверяемого субъекта, у которого производится отбор образцов продукции; 5) должность и фамилия, имя, отчество уполномоченного лица проверяемого субъекта, в присутствии которого осуществляется отбор образцов продукции; 6) перечень и количество отобранных образцов продукции с указанием производителя, даты производства, серии (номера) партии, общей стоимости образцов; 7) вид упаковки и номер печати (пломбы).	Поскольку акт отбора образцов продукции составляется с участием обеих сторон (проверяющего органа и проверяемого субъекта), необходимо отразить в акте должности, фамилии, имени и отчества уполномоченного лица проверяемого субъекта, в присутствии которого осуществляется отбор образцов продукции;
9.	Пункт 6 статьи 22	Статья 22. Ограничения при проведении проверки При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе: 1) проверять выполнение требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, если такие требования не относятся к компетенции государственного органа, от имени которого действуют эти должностные лица; 2) требовать предоставления документов, информации, образцов продукции, проб обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки; 3) отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды для проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов, проб по установленной форме и (или) в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их исследований, испытаний, измерений, техническими регламентами или действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими документами, правилами и методами исследований, испытаний, измерений; 4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; 5) превышать установленные сроки проведения проверки; 6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; 7) проводить мероприятия, носящие затратный характер, в целях государственного контроля за счет проверяемых субъектов.	Статья 22. Ограничения при проведении проверки При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе: 1) проверять выполнение требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, если такие требования не относятся к компетенции государственного органа, от имени которого действуют эти должностные лица; 2) требовать предоставления документов, информации, образцов продукции, проб обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки; 3) отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды для проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов, проб по установленной форме и (или) в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их исследований, испытаний, измерений, техническими регламентами или действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими документами, правилами и методами исследований, испытаний, измерений; 4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; 5) превышать установленные сроки проведения проверки; 6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; 7) проводить мероприятия, носящие затратный характер, в целях государственного контроля за счет проверяемых субъектов.	Предлагаем в пункте 6 исключить подпункт 2 пункта 7 статьи 15 настоящего проекта Закона, исключающий ограничение в проведении заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период в случае получения информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства. Такое исключение (по данному основанию) при неоднократном проведение проверок по одному предмету и за один и тот же период нарушает права проверяемого субъекта в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности и влечет необоснованное вмешательство в его деятельность. Более того, за одно и тоже нарушение, как гласит Конституция РК, никто не может быть наказан дважды. Привести в соответствие с данным предложением нормы Закона «О частном предпринимательстве»
10.	Пункт 4 статьи 23	4. По выявленным в результате проверки нарушениям проверяемый субъект обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.	4. По выявленным в результате проверки нарушениям проверяемый субъект обязан в течение 7 (семи) рабочих дней с даты подписания акта о результатах проверки при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.
11.	Подпункт 8) пункта 3 статьи 25	8) обеспечить сохранность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.	8) обеспечить сохранность и конфиденциальность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.
12.	Статья 26	Статья 26. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1. Проверяемые субъекты при проведении контроля и надзора вправе: 1) не допускать к проверке должностных лиц государственных органов, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях: несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; превышения либо истечения указанных в акте о назначении проверки сроков, не соответствующих срокам, установленным настоящим Законом; назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона; назначения проверки за период, выходящий за рамки промежутка времени, указанного в заявлении или сообщении о совершенных либо готовящихся преступлениях, в иных обращениях о нарушениях прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства; поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий; указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона; продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом; 2) не представлять сведения, если они не относятся к предмету проводимой проверки или не относятся к периоду, указанному в акте; 3) обжаловать акт о назначении проверки и акт о результатах проверки и действия (бездействия) должностных лиц государственных органов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 4) не исполнять не основанные на законе запреты государственных органов или должностных лиц, ограничивающие деятельность проверяемых субъектов; 5) фиксировать процесс осуществления проверки, а также отдельные действия должностного лица, проводимые им в рамках проверки, с помощью средств аудио- и видеотехники, не создавая препятствий деятельности должностного лица; 6) привлекать третьих лиц к участию в проверке в целях представления своих интересов и прав, а также осуществления третьими лицами действий, предусмотренных подпунктом 5) пункта 1 настоящей статьи.	Статья 26. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1. Проверяемые субъекты при проведении контроля и надзора вправе: 1) не допускать к проверке должностных лиц государственных органов, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях: несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; превышения либо истечения указанных в акте о назначении проверки сроков, не соответствующих срокам, установленным настоящим Законом; назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона; назначения проверки за период, выходящий за рамки промежутка времени, указанного в заявлении или сообщении о совершенных либо готовящихся преступлениях, в иных обращениях о нарушениях прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства; поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий; указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона; продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом; 2) не представлять сведения, если они не относятся к предмету проводимой проверки или не относятся к периоду, указанному в акте; 3) обжаловать акт о назначении проверки и акт о результатах проверки и действия (бездействия) должностных лиц государственных органов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 4) не исполнять не основанные на законе запреты государственных органов или должностных лиц, ограничивающие деятельность проверяемых субъектов; 5) фиксировать процесс осуществления проверки, а также отдельные действия должностного лица, проводимые им в рамках проверки, с помощью средств аудио- и видеотехники, не создавая препятствий деятельности должностного лица; 6) привлекать третьих лиц к участию в проверке в целях представления своих интересов и прав, а также осуществления третьими лицами действий, предусмотренных подпунктом 5) пункта 1 настоящей статьи.	Предлагаем исключить: «2),» Обоснование приведено выше, в пункте 7.
13.		Отсутствует	Статья 30. «Ответственность государственных органов и должностных лиц при осуществлении государственного контроля и надзора»	Предлагаем после статьи 29 добавить новую статью 30 - «Ответственность государственных органов и должностных лиц при осуществлении государственного контроля и надзора», так как статьей 29 настоящего проекта Закона предусмотрена общая для обеих сторон ответственность, необходимо предусмотреть ответственность государственных органов и должностных лиц при осуществлении государственного контроля и надзора за нарушение прав и законных интересов субъектов частного предпринимательства, за воспрепятствование частному предпринимательству, нарушение установленного порядка проверки частного предпринимательства (основания и формы ответственности, возмещение убытков и ущерба).
проект Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора»
14.	пункт 63	2) в статье 33: в подпункте 2) пункта 2 «настоящим Законом» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»;	2) в статье 33: в подпункте 1) пункта 2 «настоящим Законом» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»;	В связи с тем, что из Закона исключается глава 8 «Государственный контроль за частным предпринимательством», то полагаем, что необходимым пункт 63 законопроекта также дополнить положением об исключении Приложения к Закону, в котором указаны виды государственного надзора и контроля.

Письмо Объединение юридических лиц «Республиканская ассоциация горнодобывающих и горно-металлургических предприятий» от 1 июля 2010 года № 573

Министерство юстиции

Республики Казахстан

На исх. № 8-1-8/И-1012

От 04.06.2010 г.

ЭКСПЕРТНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На проекты Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и

надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в

некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам

государственного контроля и надзора»

Представленные для заключения материалы:

1. проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»;

2. проект Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора».

ЗАКЛЮЧЕНИЕ:

ОЮЛ «Республиканская ассоциация горнодобывающих и горно-металлургических предприятий» рассмотрев проекты Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора», сообщаем, что имеем замечания и предложения (сравнительная таблица прилагается).

Приложение: сравнительная таблица.

Исполнительный директор

Н. Радостовец

Предложения и замечания ОЮЛ «Республиканская ассоциация горнодобывающих и горно-металлургических предприятий» (далее - АГМП) к проектам Законов Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора»

№	Структурный элемент	Редакция проекта	Предложения АГМП	Обоснование
Проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»
1.	Подпункт 7) статьи 1	7) система оценки рисков - это комплекс мероприятий, проводимый уполномоченным на осуществление органом контроля и надзора, с целью планирования проверок.		На наш взгляд, понятие «система» не может ограничиваться только мероприятиями по планированию проверок и должно включать нормативные правовые документы в области управления рисками, а также участников системы, в связи с чем, предлагаем дать более точное определение понятию «система оценки рисков».
2.	статья 8	Статья 8. Формы контроля и надзора 1. Контроль и надзор за деятельностью проверяемых субъектов осуществляются в форме: 1) проверки, порядок организации и проведения которой определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан; 2) иных форм контроля и надзора, носящих предупредительно-профилактический характер, порядок организации и проведения, которых определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан. 2. Иные формы контроля и надзора проводятся уполномоченными органами контроля и надзора с учетом утвержденных критериев системы оценки рисков. При проведении иных форм контроля и надзора не требуются предварительное уведомление проверяемого субъекта, а также регистрация в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.	Статья 8. Формы контроля и надзора 1. Контроль и надзор за деятельностью проверяемых субъектов осуществляются в форме: 1) проверки, порядок организации и проведения которой определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан; 2) иных форм контроля и надзора, носящих предупредительно-профилактический характер, порядок организации и проведения, которых определяется настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан. 2. Иные формы контроля и надзора проводятся уполномоченными органами контроля и надзора с учетом утвержденных критериев системы оценки рисков. При проведении иных форм контроля и надзора не требуются предварительное уведомление проверяемого субъекта, а также регистрация в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам.	Полагаем необходимым конкретизировать в законопроекте «иные формы контроля и надзора», принимая во внимание то обстоятельство, что согласно подпункту 1) пункта 7 статьи 15 законопроекта, результаты «иных форм контроля и надзора» являются одним из оснований внеплановой проверки. Предлагаем 2-й абзац п. 2 данной статьи исключить. Отсутствие процедуры предварительного уведомления нарушает права проверяемого субъекта, а отсутствие регистрации акта о назначении проверки в государственном органе, осуществляющем в пределах своей компетенции деятельность в области правовой статистики и специальных учетов противоречит Инструкции о ведении единой государственной регистрации, учета и контроля проверок, осуществляемых государственными органами РК, утвержденной приказом Генерального Прокурора РК от 24 декабря 2009 года № 71, положениям пункта 12 статьи 9 проекта настоящего Закона, а именно не обеспечения подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора, а также части 4 статья 38 Закона «О частном предпринимательстве», где акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в органе по правовой статистике в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, т.е. указанной выше Инструкции.
3.	Подпункт 10) пункта 1 статьи 9	Статья 9. Принципы и задачи контроля и надзора. 1. Контроль и надзор основывается на принципах: 1) законности; 2) равенства всех перед законом и судом; 3) презумпции добросовестности физического или юридического лица; 4) гласности; 5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов; 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий; 7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием; 8) необходимости и достаточности; 9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами; 10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях; 11) повышения способности проверяемых субъектов и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав; 12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора.	Статья 9. Принципы и задачи контроля и надзора. 1. Контроль и надзор основывается на принципах: 1) законности; 2) равенства всех перед законом и судом; 3) презумпции добросовестности физического или юридического лица; 4) гласности; 5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов; 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий; 7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием; 8) необходимости и достаточности; 9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами; ~~10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях;~~ 11) повышения способности проверяемых субъектов и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав; 12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора.	Предлагаем исключить Подпункт 10) пункта 1 статьи 9, поскольку считаем, что поощрение добросовестных проверяемых субъектов не может являться задачей государственного контроля и надзора. Кроме того, законопроект не предусматривает механизма поощрения таких субъектов. Концентрация контроля и надзора на нарушителях обеспечивается через систему оценки (управления) рисков, поэтому отдельно может не упоминаться.
4.	Статья 12		В последнем абзаце статьи 12 законопроекта просим уточнить что находится в основе методики распределения проверяемых субъектов по группам риска, предложенной разработчиком законопроекта.	С учетом важности регулируемых вопросов для всей экономики страны и хозяйствующих субъектов, считаем обязательным условием исполнения законопроекта организацию разработки межведомственного нормативного правового акта по определению группы риска проверяемых субъектов с последующим утверждением его на уровне Правительства Республики Казахстан. Соответствующую ссылку на документ следует привести в тексте настоящего законопроекта. В настоящей статье система оценки рисков направлена на оценку рисков объектов государственного контроля экспертным методом в целях планирования периодичности проведения государственных проверок. Однако считаем, что данный законопроект должен содержать основные критерии оценки степени риска, которые должны быть стандартными для всех государственных органов. Также, в статье 12 предусмотрена только одна из составных частей процесса управления рисками (оценка рисков) без предварительного этапа выявления и идентификации рисков. Исходя из вышеизложенного, статья 12 «Система оценки рисков» законопроекта не соответствует требованиям международных стандартов COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of the Tradeway Commission) от 2004 года нуждается в дальнейшей доработке до полного построения процесса управления рисками.
5.	Пункт 6 статьи 15	6. Основанием для назначения плановой проверки проверяемых субъектов является план, утвержденный органом контроля и надзора на основании результатов мероприятий системы оценки рисков.		Необходимо дать определение понятию «мероприятия системы оценки рисков», поскольку не ясно, результаты каких мероприятий системы оценки рисков будут использованы при формировании ежегодного плана органа контроля и надзора.
6.	Статья 17	Статья 17. Государственная регистрация акта о назначении проверки 1. Акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам. Регистрация акта о назначении проверок носит учетный характер и используется для формирования и совершенствования ведомственных систем управления рисками. Наличие регистрации акта о назначении проверки не является доказательством законности такой проверки. Общие сведения об актах о назначении встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в разрезе субъектов частного предпринимательства ежеквартально передаются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.		Предлагаем дать определение новому термину «система управления рисками», так как в статье 1 отсутствует его определение. Из-за отсутствия определения, возникает вопрос, является ли данное словосочетание равнозначным по отношению к «системе оценки рисков».
7.	статья 18	Статья 18. Порядок проведения проверки 1. Орган контроля и надзора обязан известить в письменном виде проверяемого субъекта о начале проведения плановой проверки, не менее чем за тридцать календарных дней до начала самой проверки, с указанием сроков и предмета проведения проверки. При проведении внеплановой проверки, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 7), 8) пункта 7, пунктами 9 и 10 статьи 15 настоящего Закона, государственный орган обязан известить проверяемый субъект о начале проведения внеплановой проверки, не менее чем за сутки до начала самой проверки, с указанием предмета проведения проверки.	Статья 18. Порядок проведения проверки 1. Орган контроля и надзора обязан известить в письменном виде проверяемого субъекта о начале проведения плановой проверки, не менее чем за тридцать календарных дней до начала самой проверки, с указанием сроков и предмета проведения проверки. При проведении внеплановой проверки, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 3), 4), 7), 8) пункта 7, пунктами 10 и 11 статьи 15 настоящего Закона, государственный орган обязан известить проверяемый субъект о начале проведения внеплановой проверки, не менее чем за пять рабочих дней до начала самой проверки, с указанием предмета проведения проверки.	Предлагаем подпункт 2, исключающий процедуру извещения при проведении вне плановой проверки по основанию получения информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства - исключить. Включение данного подпункта как основание для не уведомления проверяемого субъекта о внеплановой проверки противоречит положениям Закона «О частном предпринимательстве», а именно части 10 статьи 37, где сказано, что внеплановая проверка объектов без предварительного уведомления и регистрации акта о назначении проверки с последующим его представлением в течение следующего рабочего дня в орган по правовой статистике проводится в случаях возникновения или угрозы возникновения распространения эпидемии, очагов карантинных объектов, инфекционных, паразитарных заболеваний, отравлений, а также части 5 статьи 38, где данное основание таким исключением не является. Также предлагаем подпункт 9 (внеплановой проверке подлежат факты и обстоятельства, послужившие основанием для проведения данной внеплановой проверки) заменить на подпункт 11 в связи с вероятностью описки.
		2. Должностные лица государственных органов, прибывшие для проверки на объект, обязаны предъявить: 1) акт о назначении проверки с отметкой о регистрации в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам; 2) служебное удостоверение; 3) при необходимости, разрешение компетентного органа на посещение режимных объектов; 4) медицинский допуск, наличие которого необходимо для посещения объектов, выданный в порядке, установленном уполномоченным органом в области здравоохранения; 5) проверочный лист при плановой проверке. Началом проведения проверки считается дата вручения проверяемому субъекту акта о назначении проверки.		В первом абзаце пункта 2 статьи 18 слово «объект» используется в ином смысле, чем термин «объект контроля и надзора», в связи с чем, предлагаем уточнить формулировку. Пункт 2 статьи 12 считаем необходимым дополнить новым подпунктом, предусматривающим обязательство должностных лиц государственных органов о предъявлении субъектам проверки рабочего плана проверки, который должен содержать следующие сведения: о сроках проведения проверки, основных задачах и целях проведения проверки, процедуру их реализации, перечень вопросов и круг обстоятельств, подлежащих установлению в ходе проверки, график проведения проверки, иную информацию в соответствии со спецификой деятельности проверяемого субъекта.
		4. Проверка может проводиться только тем должностным лицом (лицами), которое указано в акте о назначении проверки. При этом, состав должностных лиц, проводящих проверку может изменяться по решению органа контроля и надзора, о чем уведомляется проверяемый субъект и орган по правовой статистике и специальным учетам до начала участия в проверке лиц, не указанных в акте о назначении проверки, с указанием причины замены.		В пункте 4 статьи 18 предлагаем указать, что уведомление об изменении состава должностных лиц, проводящих проверку, должно быть произведено в письменном виде.
8.	Подпункт 5 статьи 21	Статья 21. Акт отбора образцов продукции В акте отбора образцов продукции указываются: 1) место и дата составления; 2) номер и дата решения руководителя органа контроля и надзора, на основании которого осуществляется отбор образцов продукции; 3) должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих отбор образцов продукции; 4) наименование и местонахождение проверяемого субъекта, у которого производится отбор образцов продукции; 5) должность и фамилия, имя, отчество уполномоченного лица проверяемого субъекта; 6) перечень и количество отобранных образцов продукции с указанием производителя, даты производства, серии (номера) партии, общей стоимости образцов; 7) вид упаковки и номер печати (пломбы).	Статья 21. Акт отбора образцов продукции В акте отбора образцов продукции указываются: 1) место и дата составления; 2) номер и дата решения руководителя органа контроля и надзора, на основании которого осуществляется отбор образцов продукции; 3) должности, фамилии, имена и отчества должностных лиц, осуществляющих отбор образцов продукции; 4) наименование и местонахождение проверяемого субъекта, у которого производится отбор образцов продукции; 5) должность и фамилия, имя, отчество уполномоченного лица проверяемого субъекта, в присутствии которого осуществляется отбор образцов продукции; 6) перечень и количество отобранных образцов продукции с указанием производителя, даты производства, серии (номера) партии, общей стоимости образцов; 7) вид упаковки и номер печати (пломбы).	Поскольку акт отбора образцов продукции составляется с участием обеих сторон (проверяющего органа и проверяемого субъекта), необходимо отразить в акте должности, фамилии, имени и отчества уполномоченного лица проверяемого субъекта, в присутствии которого осуществляется отбор образцов продукции;
9.	Пункт 6 статьи 22	Статья 22. Ограничения при проведении проверки При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе: 1) проверять выполнение требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, если такие требования не относятся к компетенции государственного органа, от имени которого действуют эти должностные лица; 2) требовать предоставления документов, информации, образцов продукции, проб обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки; 3) отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды для проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов, проб по установленной форме и (или) в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их исследований, испытаний, измерений, техническими регламентами или действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими документами, правилами и методами исследований, испытаний, измерений; 4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; 5) превышать установленные сроки проведения проверки; 6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; 7) проводить мероприятия, носящие затратный характер, в целях государственного контроля за счет проверяемых субъектов.	Статья 22. Ограничения при проведении проверки При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе: 1) проверять выполнение требований, установленных статьей 4 настоящего Закона, если такие требования не относятся к компетенции государственного органа, от имени которого действуют эти должностные лица; 2) требовать предоставления документов, информации, образцов продукции, проб обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки; 3) отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды для проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов, проб по установленной форме и (или) в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их исследований, испытаний, измерений, техническими регламентами или действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими документами, правилами и методами исследований, испытаний, измерений; 4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; 5) превышать установленные сроки проведения проверки; 6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; 7) проводить мероприятия, носящие затратный характер, в целях государственного контроля за счет проверяемых субъектов.	Предлагаем в пункте 6 исключить подпункт 2 пункта 7 статьи 15 настоящего проекта Закона, исключающий ограничение в проведении заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период в случае получения информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства. Такое исключение (по данному основанию) при неоднократном проведение проверок по одному предмету и за один и тот же период нарушает права проверяемого субъекта в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности и влечет необоснованное вмешательство в его деятельность. Более того, за одно и тоже нарушение, как гласит Конституция РК, никто не может быть наказан дважды. Привести в соответствие с данным предложением нормы Закона «О частном предпринимательстве»
10.	Пункт 4 статьи 23	4. По выявленным в результате проверки нарушениям проверяемый субъект обязан в трехдневный срок при отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.	4. По выявленным в результате проверки нарушениям проверяемый субъект обязан в течение 7 (семи) рабочих дней с даты подписания акта о результатах проверки пои отсутствии возражений предоставить информацию о мерах, которые будут приняты по устранению выявленных нарушений, с указанием сроков, которые согласовываются с руководителем государственного органа, проводившего проверку.
11.	Подпункт 8) пункта 3 статьи 25	8) обеспечить сохранность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.	8) обеспечить сохранность и конфиденциальность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.
12.	Стать 26	Статья 26. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1. Проверяемые субъекты при проведении контроля и надзора вправе: 1) не допускать к проверке должностных лиц государственных органов, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях: несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; превышения либо истечения указанных в акте о назначении проверки сроков, не соответствующих срокам, установленным настоящим Законом; назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона; назначения проверки за период, выходящий за рамки промежутка времени, указанного в заявлении или сообщении о совершенных либо готовящихся преступлениях, в иных обращениях о нарушениях прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства; поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий; указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона; продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом; 2) не представлять сведения, если они не относятся к предмету проводимой проверки или не относятся к периоду, указанному в акте; 3) обжаловать акт о назначении проверки и акт о результатах проверки и действия (бездействия) должностных лиц государственных органов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 4) не исполнять не основанные на законе запреты государственных органов или должностных лиц, ограничивающие деятельность проверяемых субъектов; 5) фиксировать процесс осуществления проверки, а также отдельные действия должностного лица, проводимые им в рамках проверки, с помощью средств аудио- и видеотехники, не создавая препятствий деятельности должностного лица; 6) привлекать третьих лиц к участию в проверке в целях представления своих интересов и прав, а также осуществления третьими лицами действий, предусмотренных подпунктом 5) пункта 1 настоящей статьи.	Статья 26. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1. Проверяемые субъекты при проведении контроля и надзора вправе: 1) не допускать к проверке должностных лиц государственных органов, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях: несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; превышения либо истечения указанных в акте о назначении проверки сроков, не соответствующих срокам, установленным настоящим Законом; назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами ~~2),~~ 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона; назначения проверки за период, выходящий за рамки промежутка времени, указанного в заявлении или сообщении о совершенных либо готовящихся преступлениях, в иных обращениях о нарушениях прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства; поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий; указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона; продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом; 2) не представлять сведения, если они не относятся к предмету проводимой проверки или не относятся к периоду, указанному в акте; 3) обжаловать акт о назначении проверки и акт о результатах проверки и действия (бездействия) должностных лиц государственных органов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 4) не исполнять не основанные на законе запреты государственных органов или должностных лиц, ограничивающие деятельность проверяемых субъектов; 5) фиксировать процесс осуществления проверки, а также отдельные действия должностного лица, проводимые им в рамках проверки, с помощью средств аудио- и видеотехники, не создавая препятствий деятельности должностного лица; 6) привлекать третьих лиц к участию в проверке в целях представления своих интересов и прав, а также осуществления третьими лицами действий, предусмотренных подпунктом 5) пункта 1 настоящей статьи.	Предлагаем исключить: «2),» Обоснование приведено выше, в пункте 7.
13.		отсутствует	Статья 30. «Ответственность государственных органов и должностных лиц при осуществлении государственного контроля и надзора»	Предлагаем после статьи 29 добавить новую статью 30 - «Ответственность государственных органов и должностных лиц при осуществлении государственного контроля и надзора», так как статьей 29 настоящего проекта Закона предусмотрена общая для обеих сторон ответственность, необходимо предусмотреть ответственность государственных органов и должностных лиц при осуществлении государственного контроля и надзора за нарушение прав и законных интересов субъектов частного предпринимательства, за воспрепятствование частному предпринимательству, нарушение установленного порядка проверки частного предпринимательства (основания и формы ответственности, возмещение убытков и ущерба).
проект Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного контроля и надзора»
14.	пункт 63	2) в статье 33: в подпункте 2) пункта 2 «настоящим Законом» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»;	2) в статье 33: в подпункте 1) пункта 2 «настоящим Законом» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»;	В связи с тем, что из Закона исключается глава 8 «Государственный контроль за частным предпринимательством», то полагаем, что необходимым пункт 63 законопроекта также дополнить положением об исключении Приложения к Закону, в котором указаны виды государственного надзора и контроля.

Проект

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

МАЖИЛИСА ПАРЛАМЕНТА

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

О проекте Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

(второе чтение)

В соответствии с пунктом 41 Регламента Мажилиса Парламента Республики Казахстан Мажилис Парламента Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Одобрить проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и направить его на рассмотрение в Сенат Парламента Республики Казахстан.

Председатель Мажилиса

Парламента Республики Казахстан

Заключение Комитета по законодательству и судебно-правовой реформе Мажилиса Парламента Республики Казахстан от 11 ноября 2010 года № 5-4-1458 по проекту Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Комитетом по законодательству и судебно-правовой реформе рассмотрен проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - проект Закона), который был одобрен в первом чтении на пленарном заседании Мажилиса Парламента Республики Казахстан.

Целью данного законопроекта является формирование единой правовой основы для общего регулирования вопросов осуществления контрольно-надзорной деятельности государственных органов и закрепление ее основных принципов. При этом учитывая специфику отдельных сфер правового регулирования, особенности проведения контроля и надзора предлагается оставить в отраслевых законодательных актах.

Внесенные поправки направлены на совершенствование отдельных норм законопроекта, приведение его положений в соответствие с другими законами, а также улучшение содержания проекта Закона.

Все поправки головного Комитета и депутатов в проект Закона отражены в сравнительной таблице.

С учетом изложенного, Комитет предлагает вышеуказанный проект Закона Республики Казахстан одобрить во втором чтении и направить его на рассмотрение в Сенат Парламента Республики Казахстан.

Председатель Комитета

P. Мукашев

Сравнительная таблица

по проекту Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

№ пп	Структурный элемент	Редакция законодательного акта	Редакция проекта	Редакция предлагаемого изменения или дополнения	Автор изменения или дополнения и его обоснование	Решение головного комитета. Обоснование (в случае непринятия)
1	2	3	4	5	6	7
1.	Преамбула проекта		Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе осуществления государственного контроля и надзора.	Настоящий Закон регулирует общие правовые основы государственного контроля и надзора в Республике Казахстан и направлен на установление единых принципов осуществления контрольной и надзорной деятельности, а также защиту прав и законных интересов государственных органов, физических и юридических лиц, в отношении которых осуществляется государственный контроль и надзор	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. В целях уточнения сферы правоотношений, регулируемых законом	Принято
2.	Статья 1 проекта		Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль); 2) государственный надзор - деятельность государственного органа, по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами контроля и надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования (далее - надзор); 3) органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, осуществляющие в соответствии с законодательством лицензирование и/или выдачу иных разрешительных документов, постановку на регистрационный учет, а также проверку и наблюдение на предмет соответствия деятельности физических и юридических лиц установленным требованиям законов; 4) объект контроля и надзора - деятельность государственных органов, физических и юридических лиц, их филиалов и представительств; 5) субъект контроля и надзора - государственные органы, физические и юридические лица, их филиалы и представительства (далее - проверяемые субъекты); 6) риск - вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий; 7) система оценки рисков - это комплекс мероприятий, проводимый уполномоченным на осуществление органом контроля и надзора, с целью планирования проверок; 8) меры оперативного реагирования - предусмотренные законами Республики Казахстан способы воздействия на проверяемых субъектов в целях предотвращения наступления общественно-опасных последствий, применяемые в ходе осуществления и по результатам проверки.	Термины и определения предлагаем расположить в алфавитном порядке в соответствии с государственным языком.	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе В соответствии с Законом Республики Казахстан «О нормативных правовых актах», в нормативном правовом акте на государственном языке термины и определения располагаются в алфавитном порядке.	Принято

3.	Подпункты 1) и 2) статьи 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль); 2) государственный надзор - деятельность государственного органа, по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами контроля и надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования (далее - надзор);	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль); 2) государственный надзор - *это* деятельность государственного органа, по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами контроля и надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования (далее - надзор);	Депутат Балиева З.Я. В пункте 1) статьи 1 при определении понятия «государственный контроль» в качестве деятельности, после дефиса (тире) использовано слово «это», тогда как в пункте 2) при раскрытии понятия «государственный надзор» слово «это» не применяется. Для обеспечения единообразного подхода к редакции данного законопроекта, необходимо в пунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 8) также использовать данное слово «это».	Не принято В целях единообразного изложения текста закона по аналогии с другими законодательными актами принята позиция 10
4.	Подпункты 1) и 2) статьи 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль);	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль - деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль);	Депутаты Балиева З.Я. Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Слово «это» исключить. Редакционная правка в целях единообразного изложения текста закона по аналогии с другими законодательными актами	Принято
5.	Подпункт 3) статьи 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе 3) органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, осуществляющие в соответствии с законодательством лицензирование и/или выдачу иных разрешительных документов, постановку на регистрационный учет, а также *проверку и наблюдение* на предмет соответствия деятельности *физических и юридических* лиц установленным требованиям законов;	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе 3) органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, осуществляющие в соответствии с законодательством лицензирование и/или выдачу иных разрешительных документов, постановку на регистрационный учет, а также *наблюдение* и проверку на предмет соответствия деятельности *проверяемых субъектов* установленным требованиям законов;	Депутат Балиева З.Я. В пункте 3) указано, что органы контроля и надзора осуществляют проверку и наблюдение за деятельностью физических и юридических лиц. Во-первых, надо слово «наблюдение» поставить перед «проверкой», т.к. вначале изучают, а затем проверяют. Это исправление надо провести по всему тексту законопроекта.	Принято
6.	Подпункт 3) статьи 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе 3) органы контроля и надзора - государственные органы и их территориальные подразделения, осуществляющие в соответствии с законодательством лицензирование и/или выдачу иных разрешительных документов, постановку на регистрационный учет, а также проверку и наблюдение на предмет соответствия деятельности физических и юридических лиц *установленным требованиям законов;*	В подпункте 3) статьи 1 слова «установленным требованиям законов» заменить словами «требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона».	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Согласно ст. 4 требования, предъявляемые к проверяемым субъектам, могут устанавливаться также актами Президента и Правительства.	Принято
7.	Статья 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: 1) государственный контроль - это деятельность государственного органа по проверке и наблюдению за субъектами контроля и надзора на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера без оперативного реагирования (далее - контроль); 2) государственный надзор - деятельность государственного органа, по проверке и наблюдению за соблюдением субъектами контроля и надзора требований законодательства Республики Казахстан, в ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера, в том числе оперативного реагирования (далее - надзор);	Слова «далее - контроль», «далее - надзор», «далее - проверяемые субъекты» предлагаем расположить соответственно после слов «государственный контроль», «государственный надзор»,	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. Приведение в соответствие с правилами юридической техники.	Принято
8.	Подпункт 4) статьи 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе 4) объект контроля и надзора - деятельность государственных органов, физических и юридических лиц, их филиалов и представительств;	Подпункт 4) предлагаем исключить, нумерацию изменить.	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. В соответствии с Законом Республики Казахстан «О нормативных правовых актах», термины и определения в нормативном правовом акте уточняются при необходимости. В данном случае полагаем, что нет необходимости уточнения термина «объект контроля и надзора». Более того далее в тексте проекта закона термин «объект контроля и надзора» не применяется.	Принято
9.	Подпункт 5) статьи 1 проекта	Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе 5) субъект контроля и надзора - государственные органы, физические и юридические лица, их филиалы и представительства (далее - проверяемые субъекты);	Подпункт 5) статьи 1 изложить в следующей редакции: *«5) проверяемые субъекты - физические лица, юридические лица, в том числе, государственные* органы, филиалы и представительства юридических лиц, за деятельностью которых осуществляется контроль и надзор». *Соответственно текст законопроекта привести в соответствие с данным определением.*	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Уточнение редакции	Принято
10.	Подпункт 6) статьи 1 проекта	6) система оценки рисков - это комплекс мероприятий, проводимый уполномоченным на осуществление органом контроля и надзора, с целью планирования проверок;	слова «уполномоченным на осуществление» исключить	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Редакционная правка	Принято
11.	Статья 3 проекта	Статья 3. Сфера применения настоящего Закона 1. Настоящий Закон регулирует отношения в области *организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами независимо от* *правового статуса, форм собственности и видов деятельности.* 2. Настоящим Законом устанавливаются: 1) порядок проведения проверок, осуществляемых органами контроля и надзора; 2) порядок взаимодействия органов контроля и надзора при проведении проверок; 3) права и обязанности проверяемых субъектов при проведении контроля и надзора, меры по защите их прав и законных интересов; 4) права и обязанности органов контроля и надзора и их должностных лиц при проведении проверок. 3. Действие настоящего Закона, за исключением статьи 7 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с: 1) контролем и надзором в рамках уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности; 2) надзором в порядке судопроизводства; осуществлением высшего надзора органами прокуратуры; 3) контролем за соблюдением условий контрактов на осуществление инвестиций, предусматривающий инвестиционные преференции; 4) контролем за исполнением недропользователями условий контрактов на проведение разведки, добычи, совмещенной разведки и добычи полезных ископаемых либо строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей, либо на государственное геологическое изучение недр; 5) государственным контролем в сфере таможенного дела.	Статья 3. Сфера применения настоящего Закона 1. Настоящий Закон регулирует отношения в сфере контроля и надзора между государственными органами контроля и надзора и проверяемыми субъектами независимо от их правового статуса, форм собственности и видов деятельности. 2. Настоящим Законом устанавливаются: 1) порядок проведения проверок, осуществляемых органами контроля и надзора; 2) порядок взаимодействия органов контроля и надзора при проведении проверок; 3) права и обязанности проверяемых субъектов при проведении контроля и надзора, меры по защите их прав и законных интересов; 4) права и обязанности органов контроля и надзора и их должностных лиц при проведении проверок. 3. Действие настоящего Закона, за исключением статьи 7 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с: 1) контролем и надзором в рамках уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности; 2) надзором в порядке судопроизводства; осуществлением высшего надзора органами прокуратуры; 3) контролем за соблюдением условий контрактов на осуществление инвестиций, предусматривающий инвестиционные преференции; 4) контролем за исполнением недропользователями условий контрактов на проведение разведки, добычи, совмещенной разведки и добычи полезных ископаемых либо строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей, либо на государственное геологическое изучение недр; 5) государственным контролем в сфере таможенного дела. Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанные в подпунктах 1) - 6) настоящего пункта регулируются законами Республики Казахстан.	Депутат Балиева З.Я. Пункт 1 статьи предлагается изложить таким образом, чтобы настоящий Закон был ориентирован не только на регламентацию «организацию проведения контроля и надзора», а на урегулирование отношений между контрольными и надзорными и проверяемыми субъектами. Кроме этого, предложенное разработчиком «регулирование отношений в области организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами» является ограниченным, т.к. за рамками такого определения остаются отношения между контрольными и надзорными органами и проверяемыми субъектами. Также, содержание одной статьи должно быть логически последовательным. В редакции, предложенной разработчиком, пункт 2 не соответствует пункту 1. Представляется нецелесообразным делать данный перечень исчерпывающим, так как в нем отсутствуют выборы и некоторые другие сферы, которые регламентируются выборным и другим законодательством. В этой связи, необходимо пункт 2 статьи 3 проекта Закона дополнить подпунктом, предусматривающим его неприменение в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Не принято Положения, касающиеся п.1, отражены в преамбуле законопроекта. Формулировка «в области организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами» отражает отношения между контрольно-надзорными органами, в том числе и проверяемыми субъектами. К примеру, уполномоченные органы взаимодействуют с органами прокуратуры по вопросу регистрации актов о назначении проверок. Тогда как, предлагаемая редакция сужает предмет регулирования законопроекта. В рамках рабочей группы в пункт 1 внесена поправка, то есть в пункте 1 предусмотрены п. 3 ст. 3 и п. 3 ст. 12 предусматривающие отношения на которые законопроект не распространяется. Поскольку данный законопроект направлен унификацию законодательства в области осуществления контроля и надзора, полагаем нецелесообразным делать ссылку на законодательство, которым будут предусмотрены случаи, при которых он не применяется. В случае возникновения таких сфер необходимо будет вносить поправки в данный Закон, то есть указывать на какие отношения он не будет распространяться.
12.	Статья 3 проекта	Статья 3. Сфера применения настоящего Закона Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанного в подпунктах 1) - 6) настоящего пункта регулируются законами Республики Казахстан.	Статья 3. Сфера применения настоящего Закона Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанные в подпунктах 1) - 6) настоящего пункта регулируются законами Республики Казахстан	Депутат Балиева З.Я. В подпункте 6) пункта 3 в слове «указанного» окончание должно быть заменено на «ные», т.к. в данной норме используется слово «Отношения».	Принято
13.	Статья 3 проекта	Статья 3. Сфера применения настоящего Закона 1. Настоящий Закон регулирует отношения в области организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами независимо от правового статуса, форм собственности и видов деятельности. 2. Настоящим Законом устанавливаются: 1) порядок проведения проверок, осуществляемых органами контроля и надзора; 2) порядок взаимодействия органов контроля и надзора при проведении проверок; 3) права и обязанности проверяемых субъектов при проведении контроля и надзора, меры по защите их прав и законных интересов; 4) права и обязанности органов контроля и надзора и их должностных лиц при проведении проверок. 3. Действие настоящего Закона, за исключением статьи 7 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с: 1) контролем и надзором в рамках уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности; 2) надзором в порядке судопроизводства; 3) Осуществлением высшего надзора органами прокуратуры; 4) контролем за соблюдением условий контрактов на осуществление инвестиций, предусматривающий инвестиционные преференции; 5) контролем за исполнением недропользователями условий контрактов на проведение разведки, добычи, совмещенной разведки и добычи полезных ископаемых либо строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей, либо на государственное геологическое изучение недр; 6) государственным контролем в сфере таможенного дела. Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанного в подпунктах 1) - 6) настоящего пункта регулируются законами Республики Казахстан.	Статья 3. Сфера применения настоящего Закона 1. Настоящий Закон регулирует отношения в области организации проведения контроля и надзора за проверяемыми субъектами независимо от правового статуса, форм собственности и видов деятельности, за *исключением случаев, предусмотренных пунктами 3, 4 настоящей статьи и пунктом 3 статьи 12 настоящего Закона* 2. Настоящим Законом устанавливаются: 1) порядок проведения проверок, осуществляемых органами контроля и надзора; 2) порядок взаимодействия органов контроля и надзора при проведении проверок; 3) права и обязанности проверяемых субъектов при проведении контроля и надзора, меры по защите их прав и законных интересов; 4) права и обязанности органов контроля и надзора и их должностных лиц при проведении проверок. 3. Действие настоящего Закона, за исключением статей 7 и 10 настоящего Закона, не распространяются на отношения, связанные с: 1) контролем за соблюдением условий контрактов на осуществление инвестиций, предусматривающий инвестиционные преференции; 2) контролем за исполнением недропользователями условий контрактов на проведение разведки, добычи, совмещенной разведки и добычи полезных ископаемых либо строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей, либо на государственное геологическое изучение недр; 3) государственным контролем в сфере таможенного дела». 4. Действие настоящего Закона, за исключением статьи 7 настоящего закона, не распространяется на отношения в сферах: *1) высшего надзора, осуществляемого прокуратурой;* *2) контроля и надзора в ходе досудебного производства по уголовному делу;* *3) правосудия;* *4) оперативно-розыскной деятельности;* 5) *контроля за соблюдением требований законодательства Республики Казахстан о государственных секретах.».* 5. Отношения, возникающие при проведении контроля и надзора, указанного в пунктах 3 и 4 настоящей статьи регулируются законами Республики Казахстан.	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Пункт 1 статьи 3 дополнить словами «за исключением случаев, предусмотренных пунктами 3, 4 настоящей статьи и пунктом 3 статьи 12 настоящего Закона», т.к. законопроектом предусматриваются исключения из сферы его применения. Сфера высшего прокурорского надзора, судопроизводства и ОРД должна быть полностью исключена из действия данного закона, т.к. на них не распространяются в полной мере даже положения статей 7 и 10 законопроекта. В соответствии с подпунктом 1) статьи 9 Закона «О государственных секретах» Комитет национальной безопасности и его органы, в числе прочего разрабатывают и осуществляют меры по контрразведывательной защите сведений, составляющих государственные секреты, в государственных органах и организациях, а также контролируют их деятельность в указанной сфере. При этом, все материалы, касающиеся процедуры осуществления проверок за состоянием защиты государственных секретов, являются закрытыми и имеют соответствующие грифы секретности. В этой связи, учитывая особенности осуществления контроля в данной сфере необходимо внести соответствующую поправку.	Принято
14.	Текст проекта (ссылки на статью 4 проекта)		По всему тексту ссылки на статью 4 заменить на статью 5 законопроекта	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. В связи с установлением в статье 4 принципов контроля и надзора, требования к проверяемым субъектам перешли в статью 5 проекта.	Принято
15.	Заголовок статьи 4 проекта	Статья 4. Требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц	Статья 4. Требования, предъявляемые к деятельности проверяемых субъектов.	Депутаты Балиева З.Я. Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Поскольку в п.п. 4) ст. 1 четко указаны субъекты контроля и надзора, считаем нецелесообразным их расписывать	Принято
16.	Заголовок статьи 4 проекта	Статья 4. Требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц	Статья 4. Требования, предъявляемые к деятельности физических и юридических лиц	Депутат Балиева З.Я. Наименование статьи 4 следует изменить в связи с тем, что государственные органы являются юридическими лицами, которые в гипотезе уже указаны	Не принято В связи с принятием иной редакции
17.	Абзац первый статьи 4 проекта	Требования, предъявляемые к деятельности государственных органов, физических и юридических лиц, устанавливаются нормативными правовыми актами, а в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан только законами Республики Казахстан, указами Президента Республики Казахстан и постановлениями Правительства Республики Казахстан	Требования, предъявляемые к деятельности проверяемых субъектов, устанавливаются нормативными правовыми актами, а в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан только законами Республики Казахстан, указами Президента Республики Казахстан и постановлениями Правительства Республики Казахстан	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Поскольку в п.п. 4) ст. 1 четко указаны субъекты контроля и надзора, считаем нецелесообразным их перечисление	Принято
18.	Статья 6 проекта	Статья 6. Государственный контроль Государственный контроль подразделяется на: 1) внутренний контроль - контроль государственного органа, направленный на обеспечение исполнения его структурными и территориальными подразделениями, подведомственными государственными органами и организациями принятых государственным органом решений, а также требований законодательства Республики Казахстан. Порядок проведения внутреннего контроля определяется статьей 6 настоящего Закона; Действие настоящего подпункта не распространяется на внутренний контроль, осуществляемый уполномоченным Правительством Республики Казахстан органом по внутреннему контролю, проводимому в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан; 2) внешний контроль - контроль органа контроля и надзора по проверке и наблюдению за деятельностью проверяемых субъектов на соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона. Порядок проведения внешнего контроля определяется главой 2 настоящего Закона. По результатам внешнего контроля в случае выявления нарушений законодательства Республики Казахстан государственные органы в пределах своей компетенции возбуждают административное, дисциплинарное производство либо инициируют соответствующие исковые заявления в пределах своей компетенции и/или принимают иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан.	Статью 6 изложить в следующей редакции: «Статья 6. Контроль 1. Контроль подразделяется на внутренний контроль и внешний контроль. 2. Внутренний контроль - контроль, осуществляемый государственным органом за исполнением его структурными и территориальными подразделениями, подведомственными государственными органами и организациями принятых государственным органом решений, а также требований законодательства Республики Казахстан. Порядок проведения внутреннего контроля определяется статьей 7 настоящего Закона; Действие настоящего пункта не распространяется на внутренний контроль, осуществляемый уполномоченным Правительством Республики Казахстан органом по внутреннему контролю, проводимому в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан; 3. Внешний контроль - контроль, осуществляемый органом контроля и надзора по проверке и наблюдению за деятельностью проверяемых субъектов на соответствие требованиям, указанным в статье 4 настоящего Закона. Порядок проведения внешнего контроля определяется статьей 9 и главой 2 настоящего Закона. По результатам внешнего контроля в случае выявления нарушений законодательства Республики Казахстан государственные органы в пределах своей компетенции возбуждают административное, дисциплинарное производство либо инициируют соответствующие исковые заявления в пределах своей компетенции и/или принимают иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан.	Депутат Балиева З.Я. С учетом того, что контроль - это наблюдение и проверка, то понятие «обеспечение» здесь не применимо, т.к. обеспечение - это деятельность по принятию каких-то мер. Поэтому, в пункте 2) слово «обеспечение» к внешнему контролю не используется. Уточнение редакции. Депутат Бычкова С.Ф. Уточнение редакции. Кроме того, глава 2 законопроекта регламентирует только проверки, тогда как иные формы контроля предусмотрены в статье 9. Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Комитет по аграрным вопросам Депутат Киянский В.В. Депутат Сената С.Акылбай В абзаце втором подпункта 1) статьи 6 проекта Закона цифру «6» заменить цифрой *«7»;*	Принято
19.	Статья 6 проекта	Статья 6. Государственный контроль Государственный контроль подразделяется на: 1) внутренний контроль - контроль государственного органа, направленный на обеспечение исполнения его структурными и территориальными подразделениями, подведомственными государственными органами и организациями принятых государственным органом решений, а также требований законодательства Республики Казахстан. Порядок проведения внутреннего контроля определяется статьей 6 настоящего Закона; Действие настоящего подпункта не распространяется на внутренний контроль, осуществляемый уполномоченным Правительством Республики Казахстан органом по внутреннему контролю, проводимому в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан; 2) внешний контроль - контроль органа контроля и надзора по проверке и наблюдению за деятельностью проверяемых субъектов на соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона. Порядок проведения внешнего контроля определяется главой 2 настоящего Закона. По результатам внешнего контроля в случае выявления нарушений законодательства Республики Казахстан государственные органы в пределах своей компетенции возбуждают административное, дисциплинарное производство либо инициируют соответствующие исковые заявления в пределах своей компетенции и/или принимают иные меры, предусмотренные законами Республики	Статья 6. Государственный контроль Перед словом «решения» должно быть слово «требований».	Депутат Балиева З.Я. Контролируются не только решения, но и поручения, указания, приказы и т.д., в связи с чем в данном пункте перед словом «решения» должно быть слово «требований». В подпункте 2) статьи 7 указано, что внутренний контроль осуществляется за исполнением «правовых актов», «поручений Президента Республики Казахстан и руководящих должностных лиц государственного органа». Однако, это не только не соответствует пункту 1) статьи 6, но и представляется уязвимым с юридической точки зрения, т.к. понятие «руководящие должностные лица государственного органа» требуют разъяснения.	Не принято В решениях и в законодательстве, по смыслу содержатся определенные требования. Требования государственного органа основываются на законодательстве. Представляется целесообразным отразить в данной норме только решения государственных органов и требования законодательства. Формулировка «руководящие должностные лица государственного органа» используется в Законе «Об административных процедурах».
20.	Часть третья подпункта 2) статьи 6 проекта	Статья 6. Государственный контроль По результатам внешнего контроля в случае выявления нарушений законодательства Республики Казахстан государственные органы в пределах своей компетенции возбуждают административное, дисциплинарное производство либо инициируют соответствующие исковые заявления в пределах своей компетенции и/или принимают иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан.	В части третьей подпункта 2) статьи 6 проекта Закона слова «меры, предусмотренные законами Республики Казахстан» заменить словами «соответствующие меры оперативного реагирования»;	Комитет по аграрным вопросам Согласно подпункта 8) статьи 1 проекта Закона мерами оперативного реагирования признаются предусмотренные законами Республики Казахстан способы воздействия на проверяемых субъектов в целях предотвращения наступления общественно-опасных последствий, применяемые в ходе осуществления и по результатам проверки.	Не принято Согласно статье 1 законопроекта меры оперативного реагирования применяются только по результатам надзора.
21.	Часть третья пункта 4 статьи 7 проекта	Статья 7. Внутренний контроль 4. Выработанные по итогам анализа информации предложения докладываются руководству государственного органа для принятия соответствующего решения. О принятом решении информируются исполнители.	Часть третью пункта 4 статьи 7 предлагаем дополнить словами «государственного органа, проводившие анализ информации».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. Уточнение редакции.	Принято
22.	абзац второй подпункта 4) Пункта 4 Статьи 7 законопроекта	4) ответственность конкретных должностных лиц за неисполнение правового акта	Дополнить после слова «неисполнение» словами «или ненадлежащее исполнение»	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Сената С.Акылбай Ответственность должностного лица наступает не только за неисполнение, но и за ненадлежащее исполнение правового акта.	Принято
23.	Заголовок, часть первая пункта 1, абзац первый пункта 2 статьи 8 проекта	Статья 8. Государственный надзор 1. Государственный надзор заключается в применении уполномоченным государственным органом правоограничительных мер оперативного реагирования без возбуждения административного производства. 2. Государственный надзор подразделяется на:	В статье 8: В заголовке и в части первой пункта 1 слова «Государственный надзор» предлагаем заменить словами «Надзор». В пункте 2: В абзаце первом слова «Государственный надзор» предлагаем заменить словом «Надзор».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с подпунктом 2) статьи 1 проекта закона.	Принято
24.	Пункт 2 статьи 8 проекта	Статья 8. Государственный надзор 2. Государственный надзор подразделяется на: 1) высший надзор, осуществляемый прокуратурой Республики Казахстан в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О Прокуратуре» и иным законодательством;	Пункт 2 статьи 8 изложить в следующей редакции: «2. Надзор подразделяется на: 1) высший надзор, осуществляемый прокуратурой от имени государства в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О Прокуратуре» и иным законодательством Республики Казахстан;».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. Приведение редакции законопроекта в соответствие с редакцией, статьи 83 Конституции. Юридическая техника.	Принято
25.	Статья 10 проекта	Статья 10. Принципы и задачи контроля и надзора. 1. Контроль и надзор основывается на принципах: 1) законности; 2) равенства всех перед законом и судом; 3) презумпции добросовестности физического или юридического лица; 4) гласности; 5) профессионализма и компетентности должностных лиц государственных органов; 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами государственных органов своих должностных обязанностей и превышение ими своих полномочий; 7) приоритета предупреждения правонарушения перед наказанием; 8) необходимости и достаточности; 9) разграничения контрольных полномочий между государственными органами; 10) поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях; 11) повышения способности проверяемых субъектов и потребителей к самостоятельной защите своих законных прав; 12) подотчетности и прозрачности системы государственного контроля и надзора; 13) независимости; 14) объективности; 15) достоверности. 2. Задачей контроля и надзора является обеспечение безопасности производимой и реализуемой проверяемым субъектом продукции, технологических процессов для жизни и здоровья людей, защиты их имущества, безопасности для окружающей среды, национальной безопасности Республики Казахстан, включая экономическую безопасность, предупреждения обманной практики, экономии природных и энергетических ресурсов, повышения конкурентоспособности национальной продукции и защиты конституционных прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц. 3. Государственным органам запрещается принимать подзаконные нормативные правовые акты по вопросам порядка проведения проверок субъектов частного предпринимательства, за исключением нормативных правовых актов, предусмотренных пунктом 1 статьи 12, пунктом 1 статьи 13, пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона. 4. Государственные органы, разрабатывающие проекты нормативных правовых актов, регулирующие вопросы контроля и надзора за деятельностью субъектов частного предпринимательства, согласовывают их с уполномоченным органом по предпринимательству. 5. Государственный контроль и надзор за частным предпринимательством осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в сферах деятельности, указанных в приложении к настоящему Закону.	Статья 10. Принципы и задачи контроля и надзора. 1. Контроль и надзор основывается на следующих принципах: 1) законность - осуществление контрольными и надзорными органами своей деятельности лишь на основании, в пределах полномочий и способом, предусмотренных Конституцией Казахстана и законодательными актами; недопустимость установления полномочий и процедурных правил, касающихся человека, самим органом для себя; 2) верховенство права - приоритет прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина, юридического лица; справедливость в деятельности контрольных и надзорных органов; уважение человеческого достоинства; недопустимость применения закона способом, который может привести к нарушению неотъемлемых прав человека; возможность обжалования действий и актов уполномоченных органов в судебном порядке. 3) беспристрастность - отсутствие личной заинтересованности в результатах решения дела, наличие механизмов отвода и самоотвода; 4) доступ к информации - предоставление лицу информации обо всех фактах, касающихся принятия решения контрольным или надзорным органом в его деле, до принятия такого решения; 5) обоснованность решения органа - изложение контрольным или надзорным органом фактического и правового обоснования принятого решения, прежде всего, в случаях, когда решение негативно влияет на права и интересы лица; объем обоснования должен быть достаточным, чтобы понять мотивы органа в принятии именно такого решения; 6) обязанность указания средств правовой защиты - предусмотрение в решении контрольного или надзорного органа порядка его обжалования, то есть информации, необходимой для подачи жалобы (иска), в том числе об органе, уполномоченном рассматривать жалобу (иск), сроки обжалования; 7) добросовестность - согласованность действий со здравым смыслом и общепринятыми нормами морали; 8) равенство перед законом - единообразное разрешение одинаковых по обстоятельствам дел, недопущение дискриминации либо привилегий; 9) право лица быть выслушанным - предоставление лицу возможности высказать (устно или письменно) контрольному или надзорному органу свое мнение в его деле, прежде всего, когда предусматривается принятие неблагоприятного для лица решения, а также другие.	Депутат Балиева З.Я. С учетом этого, и в целях обеспечения прав физических и юридических лиц на защиту от незаконных и необоснованных проверок. Необходимо расширить и раскрыть принципы осуществления контроля и надзора, предусмотренные в проекте Закона. В этой связи представляется необходимым подчеркнуть в законопроекте возможность обжалования действий и актов уполномоченных органов в судебном порядке. В частности, при решении должностными лицами вопроса об ответственности проверяемого объекта, следует указать, что решения о запрете осуществления деятельности принимаются только судом на основании исков уполномоченных государственных органов.	Не принято. 1. Раскрывать содержание принципов с учетом объема данного закона не целесообразно, поскольку они используются и в иных сферах. Предлагаемые положения отражены в законопроекте в виде прав и обязанностей. Например, «принцип доступа к информации» реализован в подпункте 5) статьи 26 законопроекта в соответствии с которым должностные лица при проведении контроля и надзора обязаны давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки. Вопросы обжалования изложены в ст. 29 проекта. Также подпунктом 6) пункта 3 статьи 26 должностные лица обязаны предоставлять проверяемому субъекту необходимую информацию, относящуюся к предмету проверки при ее проведении. Относительно принципа право лица быть выслушанным - пунктом 2 статьи 24 законопроекта предусмотрено, что в случае наличия замечаний и (или) возражений по результатам проверки руководитель юридического лица или физическое лицо либо их представители излагают их в письменном виде.

26.	Подпункт 6) пункта 1 статьи 10 проекта	Статья 10. Принципы и задачи контроля и надзора … 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение должностными лицами *государственных органов должностных* обязанностей и превышение ими своих полномочий;	Статья 10. Принципы и задачи контроля и надзора … 6) ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение *должностными лицами органов контроля и надзора* обязанностей и превышение ими своих полномочий;	Депутат Кадамбаев Т. Улучшение редакции. В целях единообразного использования терминологии законопроекта.	Принято
27.	Подпункт 7 статьи 11 проекта	Статья 11. Компетенция органов контроля и надзора Органы контроля и надзора: 7) осуществляют иные полномочия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.	Подпункт 7) статьи 11 проекта Закона изложить в следующей редакции: «7) осуществляют иные функции, предусмотренные настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.»;	Комитет по аграрным вопросам Согласно нормативному постановлению Конституционного Совета РК от 15 октября 2008 г. № 8 «Об официальном толковании статьи 54, подпунктов 1) и 3) пункта 3 статьи 61, а также ряда других норм Конституции РК по вопросам организации государственного управления», правовое положение государственных органов, наряду с законодательными актами, может устанавливаться также указами Президента, постановлениями Правительства и иными подзаконными актами.	Принято
28.	Пункт 2 статьи 12 проекта	Статья 12. Общие вопросы проверки Предметом проверки является соблюдение поверяемыми субъектами контроля и надзора требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.	Статья 12. Общие вопросы проверки Предметом проверки является соблюдение поверяемыми субъектами требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона.	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Уточнение редакции	Принято
29.	Пункт 3 статьи 12 проекта	Статья 12. Общие вопросы проверки 3. Действия настоящей главы, за исключением пунктов 2 и 3 статьи 25, статьи 28 настоящего Закона, не распространяется на осуществление контроля и надзора, связанного с:	Пункт 3 статьи 12 проекта изложить в следующей редакции: «Действия настоящей главы, за исключением пунктов 2 и 3 статьи 26, статьи 29 настоящего Закона, не распространяется на осуществление контроля и надзора, связанного с:»	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. Уточнение ссылок.	Принято
30.	Подпункт 9) пункта 3 статьи 12 проекта	Статья 12. Общие вопросы проверки 3. Действия настоящей главы, за исключением пунктов 2 и 3 статьи 25, статьи 28 настоящего Закона, не распространяется на осуществление контроля и надзора, связанного с: 9) контролем и надзором мероприятий в карантинных зонах и неблагополучных пунктах по особо опасным болезням животных и птиц;	В подпункте 9) пункта 3 статьи 12 проекта Закона слова «и птиц» исключить;	Комитет по аграрным вопросам Приведение в соответствие с подпунктом 30) статьи 1 ЗРК «О ветеринарии», содержащего определение понятия «особо опасные болезни животных». Кроме того, согласно подпункта 25) статьи 1 ЗРК «Об охране, воспроизводстве и использовании животного мира» под животными понимаются дикие животные (млекопитающие, птицы, пресмыкающиеся, земноводные, рыбы, моллюски, насекомые и другие), находящиеся в состоянии естественной свободы на суше, в воде, атмосфере и почве.	Принято
31.	Статья 13 проекта	Статья 13. Система оценки рисков 1. В зависимости от степени риска государственные органы относят проверяемых субъектов к группам высокого, среднего либо незначительного риска и определяют для них периодичность проведения плановых проверок, но не чаще: одного раза в год - при высокой степени риска; одного раза в три года - при средней степени риска; одного раза в пять лет - при незначительной степени риска. Для проверки соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона в области санитарно-эпидемиологического надзора, ветеринарии, защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка, архитектуры, градостроительства и строительства периодичность проведения плановых проверок не должна быть чаще: 1) в области ветеринарии, карантина и защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка: одного раза в полгода - при высокой степени риска; одного раза в год - при средней степени риска; одного раза в три года - при незначительной степени риска; 2) в области санитарно-эпидемиологического контроля: одного раза в месяц - при высокой степени риска; одного раза в квартал - при средней степени риска; одного раза в год - при незначительной степени риска; 3) в области архитектуры, градостроительства и строительства: одного раза в квартал - при высокой степени риска; одного раза в полгода - при средней степени риска; одного раза в год - при незначительной степени риска. Распределение проверяемых субъектов по степеням риска осуществляется с учетом значимости субъекта с точки зрения тяжести последствий, отраслевой статистики нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, а также результатов внеплановых проверок. 2. Государственные органы разрабатывают и утверждают акты, касающиеся форм обязательной ведомственной статистической отчетности, проверочных листов, критерии оценки степени риска, ежегодный план проведения проверок. 3. Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства утверждаются совместным приказом органов контроля и надзора и уполномоченного органа по предпринимательству и публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов. Критерии оценки степени риска - совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью проверяемого субъекта, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести проверяемых субъектов к различным степеням риска.	Статья 13. Система оценки рисков 1. В зависимости от степени риска Правительство Республики Казахстан по представлениям уполномоченных государственных органов относят проверяемых субъектов к группам высокого, среднего либо незначительного риска и определяют для них периодичность проведения плановых проверок, но не чаще:	Депутат Балиева З.Я. Законопроект допускает конфликт интересов, предоставив уполномоченным государственным органам устанавливать степени риска и производство проверок. В статье 13 указывается, что «критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства утверждаются совместным приказом органов контроля и надзора и уполномоченного органа по предпринимательству». В этой связи возникают следующие вопросы. Во-первых, какой орган является «уполномоченным органом по предпринимательству»? Как быть, если индивидуальный предприниматель никому не предоставлял право быть его уполномоченным? Во-вторых, как на практике будет реализовываться это положение, если число контрольных и надзорных органов велико и не все они районного уровня.	Не принято Согласно законопроекту проверяемые субъекты могут переводиться из одной группы риска в другую в зависимости от соблюдения им законодательства, что способствует реализации принципа поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях. Принятие же соответствующих решений на уровне Постановлений Правительства приведет к усложнению и затягиванию соответствующих процедур. Данный вопрос обсуждался в рамках рабочей группы с представителями Министерства экономического развития и торговли и представителями бизнеса. При этом было установлено, что в правоприменительной практике в части применения системы оценки рисков проблемы не возникают.
32.	Абзацы второй, третий, четвертый и пятый пункта 1 статьи 13 проекта	Статья 13. Система оценки рисков 1. В зависимости от степени риска государственные органы относят проверяемых субъектов к группам высокого, среднего либо незначительного риска и определяют для них периодичность проведения плановых проверок, но не чаще: одного раза в год - при высокой степени риска; одного раза в три года - при средней степени риска; одного раза в пять лет - при незначительной степени риска. Для проверки соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона в области санитарно-эпидемиологического надзора, ветеринарии, защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка, архитектуры, градостроительства и строительства периодичность проведения плановых проверок не должна быть чаще:	В пункте 1: Абзацы второй, третий и четвертый предлагаем обозначить подпунктами в целях улучшения структуры проекта закона. Абзац пятый предлагаем обозначить пунктом 2.	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с Законом Республики Казахстан «О нормативных правовых актах», согласно которому в нормативных правовых актах статьи могут подразделяться на пункты, а пункты на подпункты.	Принято
33.	Абзац первый части второй пункта 1 статьи 13 проекта	Статья 13. Система оценки рисков Для проверки соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона в области санитарно-эпидемиологического надзора, ветеринарии, защиты растений, семеноводства, зернового и хлопкового рынка, архитектуры, градостроительства и строительства периодичность проведения плановых проверок не должна быть чаще:	Абзац первый части второй пункта 1 статьи 13 проекта Закона после слова «ветеринарии,» дополнить словами «карантина и»;	Комитет по аграрным вопросам Приведение в соответствие с подпунктом 1) пункта 1 статьи 13 проекта Закона.	Принято
34.	Пункт 2 статьи 13, пункт 1 и часть вторая пункта 2 статьи 14 проекта	Статья 13. Система оценки рисков 2. Государственные органы разрабатывают и утверждают акты, касающиеся форм обязательной ведомственной статистической отчетности, проверочных листов, критерии оценки степени риска, ежегодный план проведения проверок. Статья 14. Ведомственный учет 1. Государственные органы разрабатывают и утверждают акты, касающиеся форм обязательной ведомственной статистической отчетности. Формы обязательной ведомственной статистической отчетности по вопросам проверок проверяемых субъектов утверждаются совместным приказом руководителя государственного органа, уполномоченного органа по правовой статистике и специальных учетов. Формы обязательной ведомственной статистической отчетности по вопросам проверок проверяемых субъектов в сфере частного предпринимательства также должны утверждаться уполномоченным органом по предпринимательству. 2. Сводные данные ведомственной статистической отчетности по проверкам проверяемых субъектов публикуются на официальных Интернет-ресурсах государственных органов.	В пункте 2 статьи 13, в пункте 1 и в части второй пункта 2 статьи 14 проекта Закона слово «статистической» исключить;	Комитет по аграрным вопросам Приведение в соответствие с Законами Республики Казахстан «О государственной статистике», «О частном предпринимательстве».	Принято
35.	Часть третья пункта 2 статьи 15 проекта	Статья 15. Проверочные листы 2. Требования, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, либо не влияющие на снижение степени риска от деятельности проверяемого субъекта, не подлежат включению в проверочные листы и в ходе проверки к проверяемым субъектам не предъявляются.	В части третьей пункта 2 статьи 15 после слов «Требования» предлагаем дополнить словами «предъявляемые к деятельности проверяемых субъектов».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. Уточнение редакции.	Принято
36.	Абзац девятый пункта 1 статьи 16 проекта	Статья 16. Виды проверок 1. 3) наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок, наличия разового талона, наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 Налогового кодекса Республики Казахстан.	Абзац девятый предлагаем изложить в следующей редакции: «3) наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок; 4) наличия разового талона; 5) наличия лицензии; 6) разрешения на отпуск этилового спирта; 7) патента; 8) регистрационной карточки, указанной в статье 574 Налогового кодекса Республики Казахстан.».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Улучшение структуры нормативного правового акта.	Принято
37.	Пункт 2 статьи 16 проекта	2. Плановые и внеплановые поверки осуществляются в рабочее время проверяемого субъекта, установленное правилами внутреннего трудового распорядка, если иное не установлено частью второй настоящего пункта. Внеплановая проверка может проводиться во внеурочное время (ночное, выходные или праздничные дни) в силу необходимости пресечения нарушений непосредственно в момент их совершения и проведения неотложных действий для закрепления доказательств.	Предложение второе части второй изложить в следующей редакции: «Внеплановая проверка может проводиться во внеурочное время (ночное, выходные или праздничные дни) в случаях необходимости пресечения нарушений непосредственно в момент их совершения.»	Депутат Кадамбаев Т. В данных обстоятельствах действия должны быть направлены на предотвращение общественно-опасных последствий. Закрепление доказательств характерно для контрольно-надзорных функций в сфере уголовного процесса и ОРД.	Принято
38.	Абзац восьмой пункта 3 статьи 16 проекта	Статья 16. Виды проверок 3. 3) наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок, наличия разового талона, наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 Налогового кодекса Республики Казахстан.	В пункте 3: Абзац восьмой предлагаем изложить в следующей редакции: «3) наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок; 4) наличия разового талона; 5) наличия лицензии; 6) разрешения на отпуск этилового спирта; 7) патента; 8) регистрационной карточки, указанной в статье 574 Налогового кодекса Республики Казахстан.».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Улучшение структуры нормативного правового акта.	Принято
39.	Подпункт 2) пункта 7 статьи 16 проекта	Статья 16. Виды проверок 7. Основаниями внеплановой проверки проверяемых субъектов являются: 2) получение информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства;	В подпункте 2) пункта 7 слово «людей» предлагаем заменить словом «человека».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с пунктом 2 статьи 15 и пунктом 1 статьи 16 проекта закона и действующим законодательством Республики Казахстан.	Принято
40.	Статья 17 проекта	Статья 17. Акт о назначении проверок 1. Проверка проводится на основании акта о назначении проверки государственным органом. 2. В акте о назначении проверки указываются: 1) номер и дата акта; 2) наименование государственного органа; 3) фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность лица (лиц) уполномоченного на проведение проверки; 4) сведения о специалистах, консультантах и экспертах, привлекаемых для проведения проверки; 5) наименование проверяемого субъекта или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, в отношении которого назначено проведение проверки, его место нахождения, идентификационный номер, участок территории; 6) предмет назначенной проверки; 7) срок проведения проверки; 8) правовые основания проведения проверки, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке; 9) проверяемый период; 10) подпись лица, уполномоченного подписывать акты, и печать государственного органа.	Дополнить пунктом 2 следующего содержания: «Орган контроля и надзора разъясняет субъекту проверки его права перед началом проверки под роспись.»	Депутат Балиева З.Я. Необходимо дополнить статью пунктом 2, предусматривающий обязанность органа контроля и надзора разъяснения субъекту проверки его прав перед началом проверки. Следует в акте о назначении проверки прямо предусмотреть разъяснение субъекту проверки его права под роспись.	Не принято В связи с принятием иной редакции
41.	Подпункт 10) пункта 2 статьи 17 проекта	Статья 17. Акт о назначении проверок 2. В акте о назначении проверки указываются: 5) наименование проверяемого субъекта или ф.и.о. (при его наличии) физического лица, в отношении которого назначено проведение проверки, его место нахождения, идентификационный номер, участок территория.	Статья 17. Акт о назначении проверок *Подпункт 5) дополнить словами:* «В случае проверки филиала и (или) представительства юридического лица в акте о назначении проверки указываются его наименование и место нахождения. *Дополнить пунктом:* *«10) права и обязанности проверяемого субъекта, предусмотренные статьей 27 настоящего Закона»;* Изменить последующую нумерацию подпунктов	Депутаты Балиева З.Я. Бычкова С.Ф. Кадамбаев Т. Киянский В.В.	Принято
42.	Статья 18 проекта	Статья 18. Государственная регистрация акта о назначении проверки 1. Акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам. Регистрация акта о назначении проверок носит учетный характер и используется для формирования и совершенствования ведомственных систем управления рисками. Наличие регистрации акта о назначении проверки не является доказательством законности такой проверки. Общие сведения об актах о назначении встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в разрезе субъектов частного предпринимательства ежеквартально передаются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам. 2. Акт о назначении проверки органа контроля и надзора регистрируется до начала проверки в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам путем его предоставления территориальному подразделению уполномоченного органа по правовой статистике и специальным учетам по месту нахождения проверяемого субъекта, в том числе в электронном формате. Порядок государственной регистрации актов о назначении проверки, уведомлений о приостановлении, возобновлении, продлении сроков проверки, об изменении состава участников и предоставлении информационных учетных документов о проверке и его результатах определяется уполномоченным органом по правовой статистике и специальным учетам. 3. В случае, когда необходимость проверки вызвана сложившейся социально-экономической ситуацией, требующей немедленного устранения угрозы общественному порядку, здоровью населения и национальным интересам Республики Казахстан, а также при проведении проверки во внеурочное время (ночное, выходные или праздничные дни), в силу необходимости пресечения нарушений непосредственно в момент их совершения и проведения неотложных действий для закрепления доказательств, государственная регистрация актов о назначении проверок производится в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам в течение следующего рабочего дня после начала проверки.	По статье 18: По всему тексту статьи слова «Государственная регистрация», «государственной регистрации» и «государственная регистрация» предлагаем заменить соответственно словами «Регистрация», «регистрации» и «регистрация».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Кадамбаев Т. Приведение в соответствие с Законом Республики Казахстан «О государственной правовой статистике и специальных учетах», согласно которому уполномоченный орган проводит регистрацию, а не государственную регистрацию.	Принято
43.	Пункт 1 статьи 18 проекта	Статья 18. Государственная регистрация акта о назначении проверки 1. Акт о назначении проверки, за исключением встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в обязательном порядке регистрируется в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам. Регистрация акта о назначении проверок носит учетный характер и используется для формирования и совершенствования ведомственных систем управления рисками. Наличие регистрации акта о назначении проверки не является доказательством законности такой проверки. Общие сведения об актах о назначении встречных проверок, осуществляемых органами налоговой службы, в разрезе субъектов частного предпринимательства ежеквартально передаются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.	В пункте 1 статьи 18 после слов «органами налоговой службы» дополнить словами «в соответствии с Налоговым кодексом Республики Казахстан»	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Уточнение редакции. Встречная проверка проводится только органами налоговой службы в соответствии с Налоговым кодексом.	Принято
44.	Часть вторая пункта 1 статьи 19 проекта	Статья 19. Порядок проведения проверки 1. При проведении внеплановой проверки, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 7), 8) пункта 7, пунктами 9 и 10 статьи 15 настоящего Закона, государственный орган обязан известить проверяемый субъект о начале проведения внеплановой проверки, не менее чем за сутки до начала самой проверки, с указанием предмета проведения проверки.	В части второй пункта 1 статьи 19 цифру «15» заменить цифрой «16»; По статье 19: В части второй пункта 1 ссылка указана неправильно. В связи с чем, предлагаем обсудить и уточнить правильную ссылку.	Комитет по аграрным вопросам Депутат Сената С.Акылбай Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Уточнение отсылочной нормы. Приведение в соответствие с текстом проекта закона.	Принято
45.	Часть первая пункта 3 статьи 19 проекта	Статья 19. Порядок проведения проверки 3. В случае отказа в принятии акта о назначении проверки или воспрепятствования доступу должностных лиц государственных органов, осуществляющих проверку, к материалам, необходимым для проведения проверки составляется протокол. Протокол подписывается должностным лицом государственного органа, осуществляющим проверку, и уполномоченным лицом проверяемого субъекта.	В части первой пункта 3 слова «должностных лиц государственных органов» и «государственного органа» предлагаем заменить соответственно словами «должностного лица органа контроля и надзора» и «органа контроля и надзора».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с текстом проекта закона.	Принято
46.	Абзац четвертый пункта 3 статьи 21 проекта	Статья 21. Порядок отбора образцов продукции для экспертизы (анализа, испытания) 3. Третий экземпляр акта отбора образцов продукции хранится у лица, осуществившего отбор образцов продукции.	В абзаце четвертом пункта 3 слово «лица» предлагаем заменить словами «должностного лица органа контроля и надзора,».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с пунктом 2 статьи 21 проекта закона, в соответствии с которым отбор образцов продукции производится должностным лицом органа контроля и надзора.	Принято
47.	Пункт 7 статьи 21 проекта	Статья 21. Порядок отбора образцов продукции для экспертизы (анализа, испытания) 7. Проверяемый субъект по своей инициативе может провести экспертизу (анализ, испытание) образца, оставшегося у него, в организации, уполномоченной на проведение экспертизы (анализа, испытания). Спор о расхождении результатов экспертизы (анализа, испытания), проведенных органом контроля и надзора и проверяемым субъектом, решается в судебном порядке.	Пункт 7 статьи 21 после слова «уполномоченной» дополнить словами «в соответствии с законодательством Республики Казахстан».	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Уточнение редакции. Любая организация приобретает право (уполномочивается) осуществлять экспертизу (анализ, испытание) в соответствии с законодательством: посредством процедуры аккредитации, лицензирования и т.п. Такая процедура предусмотрена Кодексом «О здоровье народа и системе здравоохранения », законами «О техническом регулировании », «Об аккредитации в области оценки соответствия» и др.	Принято
48.	Подпункт 4) статьи 23 проекта	Статья 23. Ограничения при проведении проверки При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе: 4) разглашать и (или) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую коммерческую, налоговую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;	В подпункте 4) статьи 23 слово «законодательством» заменить словом «законами»;	Комитет по аграрным вопросам Случаи когда возможно разглашение коммерческой, налоговой и иной охраняемой законом тайны должны быть указаны в законах.	Принято
49.	Подпункт 6) статьи 23, абзацы четвертый, пятый и девятый подпункта 1) статьи 27 проекта	Статья 23. Ограничения при проведении проверки При проведении проверки должностные лица органа контроля и надзора не вправе: 6) проводить заведомо повторную проверку проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; Статья 27. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1) не допускать к проверке должностных лиц органов контроля и надзора, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях: назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона;	В подпункте 6) статьи 23 ссылки на подпункты 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 указаны неверно. В связи с чем, предлагаем обсудить и уточнить неправильно указанную ссылку. В подпункте 6) статьи 23, в абзацах четыре, пять и девять подпункта 1) статьи 27 цифру «15» заменить цифрой *«16»;*	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Комитет по аграрным вопросам Уточнение отсылочной нормы.	Принято
50.	Абзац первый и подпункт 2) пункта 1 статьи 24 проекта	Статья 24. Порядок оформления проверки 1. По результатам проверки должностным лицом государственного органа, осуществляющим проверку, составляется акт о результатах проверки в двух экземплярах. 2) наименование государственного органа, проводившего проверку;	По статье 24: По пункту 1: В абзаце первом и подпункте 2) слова «государственного органа, осуществляющим проверку» и «государственного органа, проводившего проверку» предлагаем заменить соответственно словами «органа контроля и надзора».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с подпунктом 3) статьи 1 проекта закона.	Принято
51.	Подпункт 5) пункта 1 статьи 24 проекта	Статья 24. Порядок оформления проверки 1. 5) наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) проверяемого субъекта, должность представителя юридического лица или представителя физического лица, присутствовавших при проведении проверки;	Слова «представителя юридического лица или представителя физического лица» предлагаем заменить словами «представителя физического или юридического лица».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Юридическая техника.	Принято
52.	Пункт 5 статьи 24 проекта	Статья 24. Порядок оформления проверки 5. Проверяемые субъекты имеют право вести книгу учета посещений и проверок. Должностные лица государственных органов обязаны в книге учета посещений и проверок проверяемых субъектов произвести запись о проводимых действиях с указанием фамилий, должностей и данных, изложенных в акте.	В пункте 5 слова «государственных органов» предлагаем заменить словами «органов контроля и надзора».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с подпунктом 3) статьи 1 проекта закона.	Принято
53.	Статья 25 проекта	Статья 25. Меры, принимаемые должностными лицами органов контроля и надзора по фактам нарушений, выявленных при проведении проверки Если в результате проведения проверки будет выявлен факт нарушений проверяемым субъектом требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, должностное лицо (лица) органа контроля и надзора в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, обязано принять, предусмотренные законами Республики Казахстан меры по устранению выявленных нарушений, их предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда жизни, здоровью людей и окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, а также меры по привлечению лиц, допустивших нарушения, к ответственности, установленной законами Республики Казахстан. При принятии мер запретительно-ограничительного характера в отношении проверяемого субъекта, орган контроля и надзора, в случаях и в порядке определяемых законами Республики Казахстан уведомляет прокурора.	Дополнить данную статью абзацем следующего содержания: «Решения о запрете осуществления деятельности принимаются только судом на основании исков уполномоченных государственных органов.»	Депутат Балиева З.Я. Вносится в целях обеспечения защиты законных прав и интересов проверяемых субъектов	Не принято В законопроекте предусмотрена отсылочная норма на законы. При этом: статьей 53 КоАП предусмотрено следующее: Приостановление или запрещение деятельности или отдельных видов деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица производится только в судебном порядке по заявлению органа (должностного лица), уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях. Мера административного взыскания в виде приостановления деятельности или отдельных видов деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица применяется в случаях, когда нарушение устранимо проведением необходимых действий (мероприятий) в срок, установленный судом для их устранения. Приостановление или запрещение деятельности или отдельных видов деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица без судебного решения допускается в исключительных случаях на срок не более трех дней с обязательным предъявлением в указанный срок искового заявления в суд. При этом акт о запрещении или приостановлении деятельности или отдельных видов деятельности действует до вынесения судебного решения.
54.	Статья 26 проекта	Статья 26. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора 1. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора за проверяемыми субъектами имеют право: 1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в пункте 2 статьи 18 настоящего Закона; 2) получать документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к акту о результатах проверки, а также доступ к автоматизированным базам данных (информационным системам) в соответствии с задачами и предметом проверки; 3) привлекать специалистов, консультантов и экспертов государственных органов и подведомственных организаций. 2. Должностным лицам государственных органов, осуществляющим проверку, запрещается предъявлять требования и обращаться с просьбами, не относящимися к предмету проверки. 3. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора обязаны: 1) соблюдать законодательство Республики Казахстан, права и законные интересы проверяемых субъектов; 2) проводить проверки на основании и в строгом соответствии с порядком, установленным настоящим Законом и (или) иными законами Республики Казахстан; 3) не препятствовать установленному режиму работы проверяемых субъектов в период проведения проверки; 4) своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законами Республики Казахстан полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона; не препятствовать проверяемому субъекту присутствовать при проведении проверки, давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки; 6) предоставлять проверяемому субъекту необходимую информацию, относящуюся к предмету проверки при ее проведении; 7) вручить проверяемому субъекту акт о результатах проведенной проверки в день ее окончания либо в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»; 8) обеспечить сохранность полученных документов и сведений, полученных в результате проведения проверки.	Статья 26. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора 1. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора за проверяемыми субъектами имеют право: 1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в пункте 2 статьи 18 настоящего Закона. К жилью или частному владению физического или юридического лица уполномоченные государственные органы могут получить доступ только с согласия владельца, по решению суда или при наличии чрезвычайной ситуации;	Депутат Балиева З.Я. В данном Законе представляется целесообразным подробнее раскрыть права и обязанности контрольных и надзорных органов, так как они касаются конституционных прав и свобод, а также законных интересов граждан и юридических лиц. Так, в частности, подпунктом 1) пункта 1 статьи 26 проекта Закона должностным лицам уполномоченных государственных органов предоставлено право беспрепятственно го доступа на территорию и в помещение проверяемого объекта при предъявлении акта о назначении проверки. В настоящее время, территорией или помещением проверяемого объекта может быть и жилье гражданина. Например, в случае с индивидуальным предпринимателем. В этой связи, представляется необходимым предусмотреть дополнение о том, что к жилью или частному владению физического или юридического лица уполномоченные государственные органы могут получить доступ только с согласия владельца, по решению суда или при наличии чрезвычайной ситуации.	Не принято. К частным владениям относятся также сами предприятия, которые по закону подлежат контролю. Относительно жилья - в соответствии с п. 1 статьи 25 Конституции проникновение в жилище, производство его осмотра и обыска допускаются лишь в случаях и в порядке, установленных законом, что отражено в законопроекте. Кроме того, указанное право должностного лица корреспондируется с обязанностью проверяемого субъекта обеспечить беспрепятственный доступ должностных лиц государственных органов на территорию и в помещения проверяемого субъекта при соблюдении требований пункта 1 статьи 17 настоящего Закона (при наличии акта о назначении проверки, зарегистрированного в органах правовой статистики). Кроме того, согласно законопроекту, проверяемый субъект имеет право не допускать к проверке должностных лиц органов контроля и надзора при нарушении требований Закона.

55.	Подпункт 1) пункта 1 статьи 26 проекта	Статья 26. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора 1. 1) беспрепятственного доступа на территорию и в помещения проверяемого объекта при предъявлении документов, указанных в пункте 2 статьи 18 настоящего Закона;	В подпункте 1) пункта 1 цифры «18» предлагаем заменить цифрами «19».	Комитет по аграрным вопросам Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Уточнение ссылки; перечень документов для беспрепятственного доступа должностного лица органа контроля и надзора на территорию проверяемого объекта указаны в статье 19.	Принято
56.	Пункты 2 и 3 статьи 26 проекта	Статья 26. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора 2. Должностным лицам государственных органов, осуществляющим проверку, запрещается предъявлять требования и обращаться с просьбами, не относящимися к предмету проверки. 3. Должностные лица государственных органов при проведении контроля и надзора обязаны:	В пунктах 2 и 3 слова «государственных органов» предлагаем заменить словами «органов контроля и надзора».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с подпунктом 3) статьи 1 проекта закона.	Принято
57.	Подпункт 7) пункта 3 статьи 26 проекта	Статья 26. Права и обязанности должностных лиц государственных органов при осуществлении контроля и надзора 3. 7) вручить проверяемому субъекту акт о результатах проведенной проверки в день ее окончания либо в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;	В подпункте 7) слова «от 4 июля 2003 года» предлагаем исключить.	Комитет по аграрным вопросам Приведение в соответствие с правилами юридической техники. Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Юридическая техника.	Принято
58.	Абзац первый подпункта 1) статьи 27 проекта	Статья 27. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1) не допускать к проверке должностных лиц органов контроля и надзора, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях:	Статью 27 дополнить абзацем первым следующего содержания: «1. Проверяемые субъекты при проведении контроля и надзора вправе:»;	Комитет по аграрным вопросам Уточнение редакции.	Принято
59.	Абзацы второй - десятый подпункта 1) статьи 27 проекта	Статья 27. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 1) не допускать к проверке должностных лиц органов контроля и надзора, прибывших для проведения проверки на объект, в случаях: несоблюдения временных интервалов по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; превышения либо истечения указанных в акте о назначении проверки сроков, не соответствующих срокам, установленным настоящим Законом; назначения государственным органом заведомо повторной проверки проверяемого субъекта, в отношении которого ранее проводилась проверка, по одному и тому же вопросу, за один и тот же период, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 2), 4), 6), 7) и 8) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона; назначения внеплановой проверки в соответствии с подпунктом 1) пункта 7 статьи 15 настоящего Закона, если предшествующей проверкой не были выявлены нарушения; отсутствия информации и документов, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и пунктом 1 статьи 17 настоящего Закона; назначения проверки за период, выходящий за рамки промежутка времени, указанного в заявлении или сообщении о совершенных либо готовящихся преступлениях, в иных обращениях о нарушениях прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства, если иное не предусмотрено Налоговым кодексом Республики Казахстан; поручения проведения проверки лицам, не имеющим на то соответствующих полномочий; указания в одном акте о назначении проверки нескольких проверяемых субъектов, подвергаемых проверке, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 15 настоящего Закона; продления сроков проверки свыше срока, установленного настоящим Законом;	В абзацах четвертом, пятом и девятом цифру «15» заменить на «16 ». В абзаце шестом цифры «11, 12, 13 и 17» заменить соответственно цифрами «12, 13, 14 и 18»	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Уточнение ссылок.	Принято
60.	Пункт 2 статьи 27 проекта	Статья 27. Права и обязанности проверяемого субъекта при проведении контроля и надзора 2. Проверяемые субъекты при проведении государственными органами контроля и надзора обязаны: 1) обеспечить беспрепятственный доступ должностных лиц государственных органов на территорию и в помещения проверяемого субъекта при соблюдении требований пункта 1 статьи 17 настоящего Закона; 2) с соблюдением требований по охране коммерческой, налоговой либо иной тайны представлять должностным лицам государственных органов, осуществляющим проверку, документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к акту о результатах проверки, а также доступ к автоматизированным базам данных (информационным системам) в соответствии с задачами и предметом проверки; 3) сделать отметку о получении на втором экземпляре акта о назначении проверки; 4) сделать отметку о получении на втором экземпляре акта о результатах проведенной проверки в день ее окончания; 5) не допускать внесения изменений и дополнений в проверяемые документы в период осуществления проверки, если иное не предусмотрено настоящим Законом либо иными законами Республики Казахстан; 6) обеспечить безопасность лиц, прибывших для проведения проверки на объект от вредных и опасных производственных факторов воздействия в соответствии с установленными для данного объекта нормативами.	По всему тексту пункта 2 предлагаем слова «государственных органов», «государственных органов, осуществляющим проверку» заменить словами «органов контроля и надзора».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с подпунктом 3) статьи 1 проекта закона.	Принято
61.	Статья 28 проекта	Статья 28. Недействительность проверки, проведенной с грубым нарушением требований настоящего Закона 1. Проверка, проведенная органом контроля и надзора с грубым нарушением установленных настоящим Законом требований к организации и проведению проверки, признается недействительной, а акт по результатам данной проверки не может являться доказательством нарушения проверяемыми субъектами требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона и является основанием для его отмены вышестоящим государственным органом или судом. Рассмотрение вышестоящим государственным органом заявления проверяемого субъекта в связи с недействительностью проверки осуществляется в течение десяти рабочих дней с момента подачи заявления. В случае нарушения установленного срока рассмотрения такого заявления считается, что решение принято в пользу проверяемого субъекта. 2. К грубым нарушениям относятся: 1) отсутствие оснований проведения проверки; 2) отсутствие акта о назначении проверки; 3) несоблюдение сроков уведомления о проведении проверки; 4) нарушение требований статьи 22 настоящего Закона; 5) нарушение временного интервала по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; 6) непредставление проверяемому субъекту акта о назначении проверки; 7) назначение государственными органами проверок по вопросам, не входящим в их компетенцию.	Статью 28 предлагаем изложить в следующей редакции: «Статья 28. Недействительность проверки, проведенной с грубым нарушением требований настоящего Закона 1. Проверка признается недействительной, если проведенная органом контроля и надзора проверка была осуществлена с грубым нарушением требований к организации и проведению проверок, установленных настоящим Законом. Акт признанной недействительной проверки не может являться доказательством нарушения проверяемыми субъектами требований, установленных законодательством Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 настоящего Закона. Признание проверки недействительной является основанием для отмены вышестоящим государственным органом или судом акта данной проверки. Рассмотрение вышестоящим государственным органом заявления проверяемого субъекта об отмене акта в связи с недействительностью проверки осуществляется в течение десяти рабочих дней с момента подачи заявления. Нарушение установленного срока рассмотрения такого заявления решается в пользу проверяемого субъекта. 2. К грубым нарушениям *требований настоящего Закона* относятся: 1) отсутствие оснований проведения проверки; 2) отсутствие акта о назначении проверки; 3) несоблюдение сроков уведомления о проведении проверки; 4) нарушение требований статьи 23 настоящего Закона; 5) нарушение временного интервала по отношению к предшествующей проверке при назначении плановой проверки; 6) непредставление проверяемому субъекту акта о назначении проверки; 7) назначение государственными органами проверок по вопросам, не входящим в их компетенцию.	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Улучшение редакции.	Принято
62.	Подпункт 4) пункта 2 статьи 28 проекта	Статья 28. Недействительность проверки, проведенной с грубым нарушением требований настоящего Закона 2. К грубым нарушениям относятся: 4) нарушение требований статьи 22 настоящего Закона;	В подпункте 4) пункта 2 статьи 28 цифру «22» заменить цифрой *«23»;*	Комитет по аграрным вопросам Уточнение отсылочной нормы	Принято
63.	Статья 29 проекта, название	Статья 29. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор	Статья 29. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) органов контроля и надзора и их должностных лиц	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Приведение в соответствие с глоссарием	Принято
64.	Статья 29 проекта	Статья 29. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор 1. В случае нарушения прав и законных интересов проверяемых субъектов при осуществлении контроля и надзора проверяемый субъект вправе обжаловать действия (бездействие) соответствующего органа и (или) должностного лица в вышестоящий государственный орган либо в суд в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. 2. Обжалование действий (бездействия) государственных органов, связанных с возбуждением и расследованием уголовного дела, проверяемым субъектом осуществляется в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан.	Статья 29. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор 1. В случае нарушения прав и законных интересов проверяемых субъектов при осуществлении контроля и надзора проверяемый субъект вправе обжаловать действия (бездействие) соответствующего органа и (или) должностного лица в вышестоящий государственный орган либо в суд в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. Обжалование приостанавливает проверку до принятия соответствующим государственным органом или судом окончательного решения по обращению. 2. Обжалование действий (бездействия) государственных органов, связанных с возбуждением и расследованием уголовного дела, проверяемым субъектом осуществляется в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан.	Депутат Балиева З.Я. В законопроекте не в полной мере решена проблема защиты прав субъектов проверки. Например, согласно редакции разработчика, по статье 29 проекта Закона, субъекты проверок вправе обжаловать решения, действия (бездействие) органов контроля и надзора. Однако неясно, данное обжалование приостанавливает проверку или нет. Поэтому предлагается иная редакция этой статьи.	Не принято Как следует из п.1 ст. 29 проекта,. проверяемые субъекты обладают правом обратиться в суд. Соответствующий процессуальный порядок полностью регламентирован главой 27 ГПК. При этом ГПК не предусматривает приостановление проверки в связи с обжалованием действий (бездействия) проверяющего. Полагаем, что для единообразия процедур обжалование действий (бездействия) должностного лица в вышестоящий орган также не должно приостанавливать проверку.
65.	Пункт 1 статьи 29 проекта	Статья 29. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) государственных органов и их должностных лиц, осуществляющих контроль и надзор 1. В случае нарушения прав и законных интересов проверяемых субъектов при осуществлении контроля и надзора проверяемый субъект вправе обжаловать действия (бездействие) соответствующего органа и (или) должностного лица в вышестоящий государственный орган либо в суд в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.	Пункт 1 статьи 29 после слов «соответствующего органа» предлагаем дополнить словами «органа контроля и надзора».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Приведение в соответствие с подпунктом 3) статьи 1 проекта закона.	Принято
66.	Заголовок статьи 31 проекта	Статья 31. Порядок вступления в силу настоящего Закона	В заголовке статьи 31 слова «вступления в силу» предлагаем заменить словами «введения в действие».	Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Сената С.Акылбай юридическая техника.	Принято
67.	Пункт 1 приложения к проекту	Сферы деятельности субъектов частного предпринимательства, в которых осуществляется государственный контроль и надзор 1. Государственный контроль осуществляется:	Пункт 1 приложения к проекту Закона дополнить новыми подпунктами следующего содержания: «90) в области оборота биотоплива; 92) в области производства биотоплива;».	Комитет по аграрным вопросам 16 ноября 2010 года Президентом Республики Казахстан были подписаны Законы Республики Казахстан «О государственном регулировании производства и оборота биотоплива» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного регулирования производства и оборота биотоплива», которым предусмотрены введение государственного контроля в области производства и оборота биотоплива.	Принято
68.	Подпункт 13) пункта 1 приложения к проекту	13) на предотгрузочном этапе и (или) конечного использования продукции;	подпункт 13) пункта 1 Приложения изложить в следующей редакции: «13) в области экспортного контроля на предотгрузочном этапе и (или) конечного использования продукции»	Депутаты Бычкова С.Ф. Бектореев У.Р. Киянский В.В. Кадамбаев Т. Данная норма изложена не корректно. Поскольку контроль на предотгрузочном этапе и (или) конечного использования продукции осуществляется при осуществлении госорганом экспортного контроля	Принято
69.	Текст законопроекта		В законопроекте также следует предусмотреть процедуру применения и использования технических средств контроля и фиксации нарушений, а также их допустимости в качестве доказательств. В настоящее время это не ограничивается использованием дорожной полицией сертифицированных специальных контрольно-измерительных технических средств и приборов наблюдения, другими органами - камер поиска, наблюдения и фиксации правонарушений. Минимизация контактов уполномоченных органов с проверяемыми объектами в настоящее время имеет тенденцию к расширению и это следует предусмотреть в данном законопроекте. В законопроекте не в полной мере решена проблема защиты прав субъектов проверки. Имеются и другие недостатки, требующие своего устранения. В представленном законопроекте много ошибок редакционного характера и юридической техники. Анализ данного законопроекта показывает, что в нем много схоластики. Например, административные процедуры (порядок внутреннего контроля, предусмотренный статьей 7, а также другие внутренние организационные вопросы) перемешаны с деятельностью по проверке физических и юридических лиц, субъекты частного бизнеса с государственными органами и т.д. Проект Закона представленный в такой редакции ставит под сомнение целесообразность его принятия, так как он дублирует основные положения Закона «О частном предпринимательстве», «Об административных процедурах» и некоторые другие. В этой связи, полагаю необходимым концептуально доработать данный законопроект.	Депутат Балиева З.Я.	Не принято Отсутствует предлагаемая редакция. Кроме того, согласно одобренной концепции законопроекта, в нем должны быть предусмотрены положения относительно контроля и надзора в отношении всех субъектов. В этой связи нормы Закона «О частном предпринимательстве» исключаются и переносятся в законопроект. Положения Закона «Об административных процедурах» также переносятся в настоящий законопроект. Применение измерительных технических средств при проведении контроля и надзора в случае необходимости должны быть предусмотрены в отраслевых законах, с учетом специфики контролируемой сферы. Кроме того, иные кроме проверок виды контроля согласно законопроекту регламентируются законами. Законопроектом в достаточной мере регламентированы права проверяемых субъектов (ст. 27), меры защиты их интересов и т.д., возможность обжалования действий органов контроля и надзора.

Текст законопроекта привести в соответствие с нормами Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах».

Председатель Комитета

Р. Мукашев

Проект

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

МАЖИЛИСА ПАРЛАМЕНТА

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

Об изменениях, внесенных Сенатом Парламента

Республики Казахстан в проект Закона Республики Казахстан

«О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

В соответствии с пунктом 45 Регламента Мажилиса Парламента Республики Казахстан Мажилис Парламента Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Согласиться с изменениями, внесенными Сенатом Парламента Республики Казахстан в проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан».

Председатель Мажилиса

Парламента Республики Казахстан

Заключение Комитета по законодательству и судебно-правовой реформе Мажилиса Парламента Республики Казахстан от 10 декабря 2010 года № 5-4-1584 по изменениям, внесенным Сенатом Парламента Республики Казахстан в проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»

Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе, рассмотрев изменения, внесенные Сенатом Парламента Республики Казахстан в проект Закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (далее - законопроект), отмечает следующее.

Сенатом внесены поправки, которые не затрагивают концепцию законопроекта, носят редакционно-уточняющий характер, а также предусматривают приведение в соответствие с законами Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам национальных реестров идентификационных номеров».

С учетом изложенного, а также в соответствии с пунктом 5 статьи 61 Конституции Республики Казахстан, Комитет предлагает согласиться с изменениями, внесенными Сенатом.

Председатель Комитета

Р. Мукашев