Приложение

к Положению о членстве

ОПИСАНИЕ КАТЕГОРИЙ ЧЛЕНОВ БИРЖИ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО УЧАСТИЯ В ТОРГАХ

ПО НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ЭМИССИОННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

(Секция "Н")

Утверждено

решением Биржевого совета

(протокол от 15 июля 1997 г. № 7)

г. Алматы 1997

Используемые в настоящем Описании понятия означают следующее:

- "Биржа" - Закрытое акционерное общество "Казахстанская фондовая биржа";

- "ГАТУ НБРК" - Главное алматинское территориальное управления Национального Банка Республики Казахстан или иная организация, осуществляющая межбанковские расчеты и ведущая корреспондентский счет Биржи в казахстанских тенге;

- "Депозитарий" - Закрытое акционерное общество "Центральный депозитарий";

- "Трейдер" - физическое лицо, принимающее участие в торгах Биржи от имени участника проводимых ею торгов.

I. КЛАССИФИКАЦИЯ И КОДЫ КАТЕГОРИЙ СЕКЦИИ "Н"

 NN

 п/п

 Признак

 классификации

 Признак

 категории

 Код

 категории

 I

 Способ осуществления расчетов

 в казахстанских тенге

 1. Через собственный

 корреспондентский счет в

 ГАТУ НБРК

 2. Через корреспондентские

 счета третьих лиц в ГАТУ

 НБРК

 НСх

 НТх

 II

 Право ведения счетов "депо"

 клиентов в качестве

 номинального держателя

 в Депозитарии

 1. Есть

 2. Нет

 НхЕ

 НхН

II. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЧЛЕНАМ БИРЖИ КАТЕГОРИЙ СЕКЦИИ "Н"

Код

категории

Предъявляемые требования

Все

Наличие выданной Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам действующей лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

НСх

Наличие активизированного корреспондентского счета в казахстанских тенге в ГРКЦ ГАТУ

НБРК

НхЕ

Право ведения счетов "Депо" клиентов в качестве номинального держателя в Депозитарии, предусмотренное лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

III. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ КАТЕГОРИЙ СЕКЦИИ "Н"

Помимо иных документов, предусмотренных "Положением о членстве", претендентом на получение одной из категорий секции "Н" представляются:

Оригинал и копия выданной Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (после проверки достоверности копии оригинал возвращается заявителю).

Оригиналы и копии выданных Аттестационной комиссией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам квалификационных свидетельств первой категории (после проверки достоверности копий оригиналы возвращаются заявителю).

Нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати заявителя.

Список работников, уполномоченных на осуществление операций с негосударственными эмиссионными ценными бумагами на проводимых Биржей торгах от имени заявителя, по Форме 1 к настоящему Описанию (именуемый в дальнейшем "Список").

Реквизиты счета в казахстанских тенге, оформленные согласно требований статьи 5 Общих условий денежных расчетов в казахстанских тенге по обращаемым на бирже финансовым инструментам".

Список счетов "Депо" заявителя в Депозитарии, подписанный не менее чем двумя лицами, обладающими правами первой и второй подписей в соответствии с предоставленной Бирже карточкой с образцами подписей и оттиска печати, и скрепленный печатью заявителя.

IV. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ

От имени члена Биржи в торгах по негосударственным эмиссионным ценным бумагам могут принимать участие только трейдеры, которые включены в Список и обладают действующими квалификационными свидетельствами первой категории, выданными Аттестационной комиссией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (по имеющимся у Биржи данным).

Вне зависимости от способа осуществления расчетов в казахстанских тенге члены Биржи обязаны обеспечивать их скорость, установленную внутренними документами Биржи.

Присвоение члену Биржи определенной категории не означает его автоматического допуска к торгам. Порядок допуска членов Биржи к торгам регулируется внутренними документами Биржи.

Форма 1

к Описанию группы категорий секции"H"

СПИСОК

работников, уполномоченных на осуществление операций

с негосударственными эмиссионными ценными бумагами на торгах,

проводимых Казахстанской фондовой биржей

 Действителен с (дата):

_________________________________________________________________________________

 (полное официальное наименование претендента/члена биржи в

соответствии с зарегистрированным уставом/учредительным договором)

_________________________________________________________________________________

 NN

 Должность

 Фамилия, имя, отчество

 Образец подписи

 Телефон

 п/п

 служебный

 домашний

 Первый руководитель

 Главный бухгалтер

 Дата