Положение о порядке размещения и распространения конвертируемых ценных бумаг (утверждено Госкомимуществом Республики Узбекистан от 18 июня 1997 года) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 30.11.2021 г.)

Утверждено

Госкомимуществом Республики Узбекистан

от 18 июня 1997 года

Положение
о порядке размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 30.11.2021 г.)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О рынке ценных бумаг» и иными нормативно-правовыми актами регулирует порядок размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

конвертируемые ценные бумаги (далее - КЦБ) - привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента;

владелец КЦБ - юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);

погашение конвертируемых облигаций - выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;

Агентство - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и его территориальные органы;

эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами.

II. Порядок выпуска КЦБ

2.1. Выпуск и размещение КЦБ:

* служит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;

* дает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);

* позволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;

* позволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;

* делает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).

2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях их конвертации, а также порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском утверждается общим собранием акционеров или наблюдательным советом эмитента, если в соответствии с уставом эмитента или решением общего собрания акционеров наблюдательному совету эмитента принадлежит право принятия такого решения.

Условия конвертации КЦБ должны предусматривать, что конвертация осуществляется:

по требованию владельцев КЦБ;

в срок, который (порядок определения которого) указан в решении о выпуске КЦБ;

при наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске КЦБ.

В приложении № 1 к настоящему Положению приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг.

2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации.