Инструкция «О требованиях к операциям банков с инсайдерами и аффилированными лицами» (утверждена постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 10 декабря 2003 года № 34/10) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 10.02.2016 г.) (утратил силу)

Утверждена

постановлением Правления

Национального банка

Кыргызской Республики

от 10 декабря 2003 года № 34/10

Инструкция
«О требованиях к операциям банков с инсайдерами и аффилированными лицами»

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 10.02.2016 г.)

Утратила силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка КР от 31 мая 2017 года № 21/5

Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике», «О Национальном банке Кыргызской Республики» в целях установления требований к деятельности банков, в том числе осуществляющих деятельность в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, банках, имеющих исламское окно, специализированного финансово-кредитного учреждения ОАО «Финансовая компания кредитных союзов», лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк), и Государственного банка развития Кыргызской Республики (далее - банки), при осуществлении ими операций с инсайдерами и аффилированными лицами.

1. Основные понятия

Для целей настоящей Инструкции используются следующие определения:

Инсайдеры (внутренние лица) банка - члены Правления, члены Совета директоров, члены Шариатского совета, другие должностные лица, значительные участники и любые другие физические лица, связанные с указанными лицами общими интересами.

В случаях, когда внутренний аудитор, риск-менеджер и лицо, назначаемое в целях организации внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности, не подпадают под определение «должностных лиц банка» в соответствии с настоящей Инструкцией, на них не распространяются требования данной Инструкции.

Должностные лица банка - председатель и иные члены Совета директоров банка, председатель Правления, члены Правления банка, главные сотрудники банка по финансам, по кредитам. Под «должностными лицами банка» также понимаются лица, которые определяют политику банка или имеют полномочия участвовать или реально участвуют в основных операциях банка, формирующих политику банка, независимо от того, работают ли эти лица на безвозмездной основе или получают вознаграждение.

Член Совета директоров (или член подобного органа) - лицо, которое входит в Совет директоров банка и/или компании, контролирующей банк, лицо, входящее в Совет директоров любой компании, контролируемой банком, а также члены Совета директоров компаний, которые контролируются одним и тем же физическим или юридическим лицом.

Владельцы крупных пакетов акций - лица, которые прямо или косвенно контролируют (являются подлинными владельцами) более, чем 5 процентов акций с правом голоса.