Закон Республики Молдова от 3 августа 2022 года № 216 «О внесении изменений в Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998»

Закон Республики Молдова от 3 августа 2022 года № 216

О внесении изменений в Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998

Парламент принимает настоящий органический закон.

Единая статья. - В Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117-126BIS), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. По всему тексту закона слова «индивидуальный акт» и «Индивидуальный акт» заменить соответственно словами «административный индивидуальный акт» и «Административный индивидуальный акт» в соответствующем числе и падеже.

2. В статье 5:

часть (2) дополнить словами: «, в том числе в контексте предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, выявления и расследования нарушений в данной области.»;

дополнить статью частями (3)-(5) следующего содержания:

«(3) Национальное и международное сотрудничество в рамках компетенции Национальной комиссии осуществляется на принципе взаимопомощи в соответствии с законодательством Республики Молдова, на основе соглашений о сотрудничестве и международных договоров, стороной которых является Республика Молдова.

(4) Национальная комиссия может заключать соглашения о сотрудничестве, иные чем международные договоры, и осуществлять обмен информацией с надзорными органами других государств при условии, что на сообщаемую информацию распространяются гарантии государственной, коммерческой и профессиональной тайны, по меньшей мере равнозначные установленным в законодательстве Республики Молдова. Соглашения о сотрудничестве должны предусматривать, что переданная конфиденциальная информация может быть раскрыта только с прямого согласия Национальной комиссии.

(5) Информация, происходящая из другого государства, может быть разглашена только с прямого согласия органа, который ее представил, и по обстоятельствам исключительно в целях, для которых такое согласие было дано.».

3. В части (1) статьи 6:

в вводной части пункта h) слова «ежегодно уплачиваемых» заменить словами «уплачиваемых с установленной Национальной комиссией периодичностью»;

пункт i) изложить в следующей редакции:

«i) платежей, взимаемых за рассмотрение заявлений и выдачу индивидуальных административных актов, связанных с лицензированием, разрешением, заключением, утверждением, подтверждением, а также с внесением записей/регистрацией в реестрах, которые ведет Национальная комиссия;».

4. В статье 8:

пункт a) изложить в следующей редакции:

«a) разрабатывает и продвигает программные документы в поднадзорных областях;»;

в пункте f) слова «осуществляет проверку их деятельности» заменить словами «проводит контрольные мероприятия»;

дополнить статью пунктом h1) следующего содержания:

«h1) устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;»;

в пункте q) слова «филиалов и представительств» заменить словом «отделений».

5. В статье 9:

в части (1):

пункт c) изложить в следующей редакции: