Отчет взаимной оценки по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма. Республика Казахстан (принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в июне 2011 г.)
Отчет взаимной оценки
По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма
Июнь 2011 г. Республика Казахстан
Казахстан является членом Евразийской Группы (ЕАГ).
Данная оценка проводилась ЕАГ и была принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в июне 2011 г.
СОДЕРЖАНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ - ИНФОРМАЦИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ДЛЯ ОЦЕНКИ РУСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
2. Правовая система и институциональные меры
3. Профилактические меры - финансовые учреждения
4. Профилактические меры - определенные нефинансовые предприятия и профессии
5. Юридические лица и образования и некоммерческие организации
6. Национальное и международное сотрудничество
1.1. Общая информация о Казахстане
1.2. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма
1.3. Краткий обзор финансового сектора и ОНФПП
1.4. Обзор коммерческих законов и механизмов, регулирующих юридические лица и образования
1.5. Краткий обзор стратегии противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
2. ПРАВОВАЯ СИСТЕМА И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МЕРЫ
2.1. Криминализация отмывания денег (Р.1 и 2)
2.2. Криминализация финансирования терроризма (СР.II)
2.3. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3)
2.4. Замораживание средств, используемых для финансирования терроризма (СР.III)
2.5. Подразделение финансовой разведки и его функции (Р.26, 30 и 32)
2.7. Трансграничное декларирование и информирование (СР.IX)
3. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ - ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ
3.1. Риск отмывания денег или финансирования терроризма
3.2. Надлежащая проверка клиентов, включая усиленные или уменьшенные меры (Р.5 - 8)
3.3. Третьи лица и посредники (Р.9)
3.4. Тайна или конфиденциальность финансового учреждения (Р.4)
3.5. Хранение данных и правила электронного перевода (Р.10 и СР.VII)
3.6. Мониторинг операций и отношений (Р.11 и 21)
3.7. Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Р.13-14, 19, 25 и СР.IV)
3.8. Внутренний контроль, комплайенс, аудит и зарубежные отделения (Р.15 и 22)
3.11. Услуги перевода денег или ценностей (СР.VI)
4. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ - ОПРЕДЕЛЕННЫЕ НЕФИНАНСОВЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ И ПРОФЕССИИ
4.1. Надлежащая проверка клиентов и хранение данных (Р.12)
4.2. Информирование о подозрительных операциях (Р.16)
4.3. Регулирование, надзор и мониторинг (Р.24-25)
4.4. Другие нефинансовые предприятия и профессии. Современные безопасные операционные методы (Р.20)
Демо – версия документа