Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2009 года № 05-03-21/6031/25474 «Касательно выполнения требований по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по управлению инвестиционным портфелем»

Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 29 декабря 2009 года № 05-03-21/6031/25474

ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана»

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), рассмотрев Ваше письмо от 3 декабря 2009 года № 12-2-3/02/3670 касательно выполнения требований по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, сообщает следующее.

Постановление Правления Агентства № 129 «Об установлении требований по наличию систем управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее - Постановление № 129) было принято 30 апреля 2007 года и вступило в силу с 27 июня 2007 года.

Согласно пункту 7 Постановления № 129 организациям, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, необходимо в срок:

1) до 1 января 2009 года обеспечить выполнение базовых критериев требований, определенных в приложении 4 к Постановлению № 129;

2) до 1 января 2010 года обеспечить выполнение дополнительных критериев требований, определенных в приложении 5 к Постановлению № 129.